证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2008-13
云南罗平锌电股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。
1.4 中和正信会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司董事长许克昌先生、总经理杨建兴先生、主管会计工作负责人喻永贤先生及会计机构负责人阮花云女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 罗平锌电
股票代码 002114
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 曲靖市罗平县罗雄镇九龙大道南段
注册地址的邮政编码 655800
办公地址 曲靖市罗平县罗雄镇九龙大道南段
办公地址的邮政编码 655800
公司国际互联网网址 http://www.lpxdgf.cn
电子信箱 lpxdgf@china.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 喻永贤
联系地址 云南省曲靖市罗平县九龙大道南段
电话 0874-8256825
传真 0874-8256825
电子信箱 yu_yx@china.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 1,238,758,654.05 981,271,355.30 981,271,355.30 26.24% 375,906,264.85 375,906,264.85
利润总额 106,509,967.35 97,253,536.49 97,273,190.39 9.50% 43,187,965.37 43,187,965.37
归属于上市公司股东的净利润 100,378,328.72 86,036,523.61 87,784,871.67 14.35% 36,746,224.58 36,746,224.58
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 101,472,593.17 86,271,362.71 88,019,710.77 15.28% 36,833,684.06 36,833,684.06
经营活动产生的现金流量净额 -95,822,980.95 74,317,529.44 74,317,529.44 -228.94% 42,713,997.06 42,713,997.06
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 1,154,620,065.58 740,737,998.61 742,948,618.30 55.41% 444,246,072.40 444,246,072.40
所有者权益（或股东权益） 555,040,554.26 212,905,745.85 215,116,365.54 158.02% 179,764,197.46 179,764,197.46
股本 102,140,000.00 76,540,000.00 76,540,000.00 33.45% 76,540,000.00 76,540,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 1.03 1.12 1.15 -10.43% 0.48 0.48
稀释每股收益 1.03 1.12 1.15 -10.43% 0.48 0.48
扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.04 1.13 1.15 -9.57% 0.48 0.48
全面摊薄净资产收益率 18.08% 40.41% 40.81% -22.73% 20.44% 20.44%
加权平均净资产收益率 21.59% 38.62% 39.25% -17.66% 20.17% 20.17%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 18.28% 40.52% 40.92% -22.64% 20.49% 20.49%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 21.83% 38.72% 39.35% -17.52% 20.22% 20.22%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.94 0.97 0.97 -196.91% 0.56 0.56
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 5.43 2.78 2.81 93.24% 2.35 2.35
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -4,815,448.73
计入当期损益的政府补助 1,001,500.00
福利费冲减管理费用 2,848,215.12
营业外收支净额 -342,091.34
减:少数股东影响数 53,541.62
所得税影响 160,018.88
合计 -1,094,264.45
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 76,540,000 100.00% 76,540,000 74.94%
1、国家持股
2、国有法人持股 62,392,000 81.52% 62,392,000 61.08%
3、其他内资持股 14,148,000 18.48% 14,148,000 13.85%
其中：境内非国有法人持股 13,944,000 18.22% 13,944,000 13.65%
境内自然人持股 204,000 0.27% 204,000 0.20%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 25,600,000 25,600,000 25,600,000 25.06%
1、人民币普通股 25,600,000 25,600,000 25,600,000 25.06%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 76,540,000 100.00% 25,600,000 25,600,000 102,140,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
罗平县锌电公司 62,392,000 0 0 62,392,000 首发并上市承诺 2010年02月15日
云南黎山怒水旅游开发有限责任公司 9,524,000 0 0 9,524,000 首发并上市承诺 2008年02月15日
云南天浩集团有限公司 3,400,000 0 0 3,400,000 首发并上市承诺 2008年02月15日
云南省罗平县汇康药业有限责任公司 680,000 0 0 680,000 首发并上市承诺 2008年02月15日
昆明天津三达电气有限公司 340,000 0 0 340,000 首发并上市承诺 2008年02月15日
王长生 204,000 0 0 204,000 首发并上市承诺 2008年02月15日
合计 76,540,000 0 0 76,540,000 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 16,276
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
罗平县锌电公司 国有法人 61.09% 62,392,000 62,392,000
云南黎山怒水旅游开发有限责任公司 境内非国有法人 9.30% 9,524,000 9,524,000
云南天浩集团有限公司 境内非国有法人 3.33% 3,400,000 3,400,000
云南省罗平县汇康药业有限责任公司 境内非国有法人 0.89% 680,000 680,000
中国建设银行-中小企业板交易型开放式基金指数 境内非国有法人 0.43% 441,001 0
昆明天津三达电气有限公司 境内非国有法人 0.33% 340,000 340,000
刘彩香 境内自然人 0.22% 226,242 0
李辉 境内自然人 0.21% 216,952 0
王长生 境内自然人 0.20% 204,000 204,000
四川基尔诺建筑工程有限公司 境内非国有法人 0.13% 136,403 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行-中小企业板交易型开放式基金指数 441,001 人民币普通股
刘彩香 226,242 人民币普通股
李辉 216,952 人民币普通股
四川基尔诺建筑工程有限公司 136,403 人民币普通股
詹春宝 120,607 人民币普通股
李莲凤 117,500 人民币普通股
宋立国 93,100 人民币普通股
郭继东 87,500 人民币普通股
葛永明 78,700 人民币普通股
李桂华 70,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东、前十名无限售条件股东之间：公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
名称：罗平县锌电公司法定代表人：陈柱生成立日期：2000年1月28日注册资本：3,038万元公司类型：国有独资公司住所：罗平县罗雄镇九龙大道经营范围：铅锭、磷肥、硫酸购销、铅、精锌矿购销、硫铁矿、工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
许克昌 董事长 男 44 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 30.00 否
杨建兴 副董事长、总经理 男 38 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 25.80 否
李良通 副董事长、副总经理 男 41 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 18.00 否
彭翕霖 董事 男 45 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 0.00 是
孙浩然 董事 男 40 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 0.00 是
朱泰余 董事 男 39 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 0.00 是
朱锦余 独立董事 男 41 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 3.17 是
蒋祉刚 独立董事 男 43 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 3.17 是
王运祥 独立董事 男 53 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 3.17 是
喻永贤 董事会秘书、副总经理、财务总监 男 38 2007年06月01日 2010年06月01日 0 0 18.00 否
李 进 监事会主席 男 46 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 18.00 否
马世杰 监事 男 41 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 0.00 是
合永辉 监事 男 42 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 0.00 是
张国福 监事 男 41 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 6.83 否
李江涛 监事 男 39 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 2.60 否
桂国飞 副总经理 男 42 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 18.00 否
李尤立 副总经理 男 39 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 14.85 否
桂镜聪 总经理助理 男 44 2007年04月01日 2010年04月01日 0 0 18.00 否
黄敬尧 总工程师 男 45 2007年01月01日 2010年01月01日 0 0 16.80 否
合计 - - - - - 0 0 - 196.39 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
许克昌 董事长 11 11 0 0 否
杨建兴 副董事长 11 11 0 0 否
李良通 副董事长 11 11 0 0 否
彭翕霖 董事 11 11 0 0 否
孙浩然 董事 11 10 1 0 否
朱泰余 董事 11 9 2 0 否
蒋祉刚 独立董事 11 11 0 0 否
朱锦余 独立董事 11 8 3 0 否
王运祥 独立董事 11 0 0 0 否
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年是罗平锌电发展史上具有里程碑意义的一年，经过公司全体干部员工多年坚持不懈的努力，公司股票公开发行并上市的愿望终于在这一年实现了。公司开始实现资产和资本双重经营，员工精神面貌焕然一新，思想作风、工作作风发生深刻变化，工作标准、工作质量明显提高，各项工作呈现崭新的局面，企业焕发出勃勃的发展生机与活力。下半年，在锌锭产品市场销售价格下滑、原料采购竞争激烈的情况下，公司全体干部员工共同努力，齐心协力，审时度势，把握机遇，应对挑战，克服困难，不断完善生产经营管理，加强人力资源储备，积极拓展产品销售市场，取得了较好的生产经营成效，经济效益稳步增长。2007年公司实现销售收入123,875.87万元，较上年同期增长26.24%，实现利润总额10,651.00万元，较上年同期增长9.45%。公司总资产达115,462.01万元，比公司2006年的资产总额74,294.86万元增加41,167.15万元，增幅为55.41%。 报告期内累计完成产品产量：生产精矿金属量7968.816吨(其中锌金属5268.063吨、铅金属2700.753吨)，完成年计划7000吨的113.84%，比年计划多产968.816吨；比上年同期的4083.807吨，增产了3885.009吨，增幅95.13%；生产锌锭50287.813吨(其中：自产48709.138吨、代加工1578.675吨),完成年计划50000吨的100.58%，增产287.813吨，增幅0.58%；比上年同期的34837.602吨（其中：自产29207.045吨、代加工5630.557吨），增产15450.211吨，增幅44.35%；发电26628万度，完成年计划24,000万度的110.95%，比上年同期的25476万度，增加1152万度，增幅4.52%;生产镉锭240.22吨，完成年计划的120.11%，同比增加61.28吨，增幅34.24%。生产锗精矿含锗1,908.82千克，生产粗铟锭1652.80千克，生产超细锌粉3560.988吨.
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
冶炼 121,966.83 106,307.24 12.84% 26.01% 26.52% 22.64%
发电 1,909.04 366.70 80.79% 42.97% -8.97% 10.96%
主营业务分产品情况
锌锭 96,717.00 93,016.39 3.83% 18.94% 27.96% -6.78%
镉 锭 1,238.12 940.02 24.08% 157.56% 146.30% 3.47%
铅精矿 4,466.20 1,304.07 70.80% 572.65% 226.84% 30.89%
锗精矿 1,237.21 639.43 48.32% -11.03% -19.94% -24.36%
超细锌粉 8,867.64 8,583.80 3.20% 6.25% 16.79% -39.36%
锌氧粉 220.01 194.58 11.56% 107.65% 120.40% -5.11%
自发电 1,909.04 366.70 80.79% 42.97% -8.97% 10.96%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
上海 57,127.89 88.81%
广东 36,741.33 38.05%
北京 1,307.75 -74.57%
江苏 4,621.67 22.87%
浙江 1,104.75 -47.99%
云南及零星 13,751.82 -46.68%
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
募集资金总额 23,954.59 本年度投入募集资金总额 11,289.66
变更用途的募集资金总额 6,430.17 已累计投入募集资金总额 11,289.66
变更用途的募集资金总额比例 26.84%
承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
6万吨/年电锌技改项目 否 7,141.00 7,141.00 7,129.48 0.00 7,129.48 0.00 100.00% 2006年06月30日 0.00 是 否
引进氧压浸出工艺技改项目 否 6,081.00 6,081.00 6,081.00 1,482.59 1,482.59 -4,598.41 24.38% 2010年12月31日 0.00 否 否
4500N m3/h空分制氧技改项目 否 4,554.00 4,554.00 4,554.00 0.00 0.00 -4,554.00 0.00% 2008年12月31日 0.00 否 否
综合回收利用工程技改项目 否 3,501.00 3,501.00 3,501.00 0.00 0.00 -3,501.00 0.00% 2008年12月31日 0.00 否 否
合计 - 21,277.00 21,277.00 21,265.48 1,482.59 8,612.07 -12,653.41 - - 0.00 - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 1、6万吨/年电锌技改工程未单独核算；2、公司与加拿大代勒特克公司在对该项目具体实施的谈判过程中，因加拿大代勒特克公司被并购为舍利特公司、对中国锌矿进行生产实验、支付货币由美元改为加拿大元等原因，导致双方未能签订正式的法律协议，项目未能按照计划实施并取得预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 6万吨/年电锌技改项目提前期用项目资金6,430.17万元已转出6,300.00万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金按照《募集资金管理制度》仍然存放于指定的募集资金专户。
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司第三届董事会2008年第二次会议，审议通过了利润分配的议案． 根据中和正信会计师事务所有限公司出具的中和正信审字(2008)第5-82号审计报告，净利润为93,421,026.08元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金9,342,102.61元后，本年度可供分配的利润为84,078,923.47元，加上年初未分配利润68,225,032.87元，公司累计可供股东分配的利润总额为152,303,956.34元 以2007年12月31日公司总股本10214万股为基数，用未分配利润向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），共计派发现金红利35,749,000.00元（含税），剩余未分配利润116,554,956.34元结转下年度分配。 以2007年12月31日公司总股本10214万股为基数，用资本公积金每10股转增 8股，共计转增81,712,000股，转增后尚余资本公积金168,253,231.63元，公司总股本为183,852,000股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
兴义黄泥河发电有限责任公司 2005年06月29日 6,600.00 保证 15年 否 是
罗平县供电有限责任公司 2007年04月27日 400.00 保证 3年 否 否
罗平县供电有限责任公司 2007年11月14日 500.00 保证 3年 否 否
云南省罗平县老渡口发电有限责任公司 2007年04月23日 9,840.00 保证 10年 否 是
报告期内担保发生额合计 900.00
报告期末担保余额合计 17,340.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对子公司担保余额合计 0.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 17,340.00
担保总额占公司净资产的比例 31.24%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 16,440.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 16,440.00
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
罗平县锌电公司 639.55 100.00% 1,470.38 100.00%
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 5,164.39 100.00% 8,632.44 53.78%
云南天浩集团进出口有限公司 419.55 33.91% 2,728.12 7.97%
云南贡山县宏溢有色金属有限公司 0.00 0.00% 479.16 1.64%
香格里县拉红坡矿业有限责任公司 0.00 0.00% 719.77 90.00%
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 0.00 0.00% 400.62 1.56%
合计 6,223.49 0.00% 14,430.49 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额5,803.94万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
罗平县锌电公司 1,769.22 0.00 1,769.22 0.00
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 0.00 0.00 11,959.96 2,847.30
云南天浩集团进出口有限公司 4,420.87 0.00 3,579.35 149.74
云南贡山县宏溢有色金属有限公司 754.91 34.56 0.00 0.00
香格里县拉红坡矿业有限责任公司 751.60 0.00 0.00 0.00
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 0.00 0.00 0.00 0.00
兴义黄泥河发电有限责任公司 0.00 0.00 30.00 0.00
罗平县老渡口发电有限责任公司 0.00 0.00 309.90 0.00
永善金沙矿业有限责任公司 41.02 0.00 0.00 0.00
合计 7,737.62 34.56 17,648.43 2,997.04
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,769.22万元，余额0.00万元
7.4.3 2007年非经营性资金占用及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
云南罗平锌电股份有限公司2007年度监事会工作报告2007年度，公司全体监事会成员认真履行了《公司法》及《公司章程》等各法律文件及规章所赋予的职责，充分发挥了公司监事会的监督职能，本着勤勉、尽责的工作态度，列席了公司的所有董事会会议及股东大会，加强了对董事会的工作和经营管理层的经营决策、以及董事会执行股东大会决议的执行情况的合规合法性监督，通过对公司的运作、内部规章制度的执行情况的检查，对公司董事、高管人员的履职情况的有效监督，认真听取了财务负责人对财务状况及业绩的汇报，并进行了认真审阅和分析，提出监事会的意见和建议，现将公司监事会一年来的具体工作情况汇报如下：一、报告期内监事会会议情况报告期内监事会共召开七次会议，主要内容如下：1、公司第三届监事会2007年第一次会议于2007年1月17日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：《关于选举监事会主席》的议案2、公司第三届监事会2007年第二次会议于2007年4月12日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：（1）《2006年监事会工作报告》议案（2）《公司2006年度报告及摘要》议案（3）《云南罗平锌电股份有限公司监事会议事规则》（4）《关于闲置固定资产计提减值准备》议案3、公司第二届监事会2007年第三次会议于2007年6月8日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：《关于更换股东监事》的议案4、公司第二届监事会2007年第四次会议于2007年6月26日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：《关于选举监事会主席》的议案5、公司第二届监事会2007年第五次会议于2007年7月27日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：《公司2007半年度报告及摘要》议案6、公司第二届监事会2007年第六次会议于2007年10月22日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：（1）《关于公司2007年第三季度报告》议案（2）《关于公司硫酸生产线永久性停产并一次性报废清理》议案7、公司第二届监事会2007年第七次会议于2007年12月25日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：（1）《关于审核公司实施资源综合利用项目的决策符合公司决策程序》的议案（2）《关于审核收购富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司股权的决策符合公司决策程序》的议案（3）《关于审核联合投资设立云南宏盛驰远资源有限责任公司的决策符合公司决策程序》议案二、履行职责情况一年来，监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，认真履行以下职责：1、检查公司财务情况2007年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。认为《公司2007年度财务决算报告》真实反映了公司2007年的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。2、审查公司的关联交易监事会对公司向罗平县锌电公司销售电8566432度；软水92193立方、硫17,321.32吨，合计6,395,472.79元；向罗平荣信稀贵金属有限责任公司销售浸出渣7,215.902吨、电3,112,342度，合计金额51,643,949.19等关联交易进行了认真审查，同时也对罗平县锌电公司向公司销售硫酸21,862.573吨、蒸汽44,953.301吨、水767,951立方以及加工费等合计14,703,778.26元，荣信公司向公司销售锌氧粉7,100.871吨，计86,324,410.55元，贡山宏溢公司向公司销售锌精矿309.536金属吨，计4,791,555.24元，红坡矿业公司向公司销售原矿石616.069金属吨，计7,197,660.00元等关联交易进行了认真审查，认为这些关联交易是为了保证公司正常生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场定价原则，这些关联交易的决策程序符合《公司章程》及《关联交易公允决策制度》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的现象。3、对公司重大投资决策程序进行审核监督监事会对公司重大投资项目的决策程序进行审核监督, 认为公司重大投资项目经过了充分的市场调研和论证,其决策程序符合《公司章程》及《重大投资决策审核制度》的规定，符合公司发展需要。三、监事会对公司2007年度有关事项的独立意见1、公司依法运作情况于本年度，公司能够依据《公司法》《上市规则》和《公司章程》及其它适用的法律法规规范运作，建立和不断完善相关的内控制度，公司决策程序合法，严格地履行了股东大会的各项决议。2、董事、经理及其它高级管理人员的履职情况董事、经理及其它高级管理人员在履行公司职务时能够做到勤勉、务实、诚信，未发现有滥用职权违反国家法律法规、《公司章程》或侵犯、损害股东和本公司及员工利益的行为。3、董事会的工作报告监事会认真地阅读了董事会的工作报告，认为报告客观真实地反映了公司在2007年度的所做的各项工作内容。4、财务报告监事会认真地审核了公司的财务制度和财务报告，认为财务报告真实公允地反映了公司的财务状况、资产状况及和经营情况，尚未发现违纪、违规和违反本公司财务制度的情况，会计师事务所的财务审计报告，客观公正地反映了本公司的财务状况。5、公司募集资金的管理和使用情况中和正信会计师事务所对罗平锌电股份有限公司的募集资金进行了专项审核，监事会也对公司募集资金的管理和使用情况进行了检查，认为公司董事会《关于募集资金年度使用情况的专项说明》中关于2007年度募集资金管理和使用情况的披露与实际使用情况相符。综上所述，监事会认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审 计 报 告中和正信审字(2008)第5-82号云南罗平锌电股份有限公司全体股东：我们审计了后附的云南罗平锌电股份有限公司(以下简称罗平锌电)财务报表，包括2007年的资产负债表和合并资产负债表，2007年的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表及所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是罗平锌电管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，罗平锌电财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了罗平锌电2007年的财务状况以及2007年的经营成果和现金流量。中和正信会计师事务所有限公司 中国注册会计师: 黄 俊中国·北京 中国注册会计师: 魏 勇2008年3月23日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 320,365,792.23 317,138,438.14 78,256,739.40 78,062,450.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,457,576.20 11,457,576.20 4,783,377.98 4,783,377.98
应收账款 20,817,738.74 20,511,164.39 23,996,715.44 23,996,715.44
预付款项 91,659,145.76 89,831,611.54 49,890,536.60 49,825,711.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 9,136,002.08 7,610,382.85 7,970,715.78 9,186,083.24
买入返售金融资产
存货 308,094,847.86 302,598,261.73 257,841,079.26 256,906,567.37
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,360,000.00 14,360,000.00
流动资产合计 761,531,102.87 749,147,434.85 437,099,164.46 437,120,905.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 70,575,447.84 111,670,101.74 78,902,814.85 76,220,429.19
投资性房地产
固定资产 247,115,361.56 230,840,757.25 215,936,104.70 214,105,984.99
在建工程 34,228,625.98 33,897,504.28 2,537,110.25 2,537,110.25
工程物资 586,353.95 586,353.95 1,013,812.81 1,013,812.81
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,551,391.61 68,333.27 4,074,105.81 88,333.31
开发支出
商誉 2,303,474.24
长期待摊费用 1,630,577.05 1,174,885.73
递延所得税资产 12,097,730.48 11,923,455.89 2,210,619.69 2,210,619.69
其他非流动资产
非流动资产合计 393,088,962.71 388,986,506.38 305,849,453.84 296,176,290.24
资产总计 1,154,620,065.58 1,138,133,941.23 742,948,618.30 733,297,195.82
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 210,000,000.00 134,000,000.00 134,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 69,275.00 69,275.00
应付票据 82,600,000.00 82,600,000.00
应付账款 58,197,048.85 87,463,925.37 124,960,487.68 126,696,446.18
预收款项 18,676,499.83 18,212,570.16 18,256,565.67 18,256,565.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,689,037.70 6,166,033.45 18,263,797.84 17,905,089.65
应交税费 8,478,587.59 5,459,121.51 16,729,464.08 16,513,136.15
应付利息 820,618.77 820,618.77 640,806.93 640,806.93
其他应付款 2,532,658.08 2,436,187.52 5,202,992.98 5,199,437.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 77,451,180.00 77,451,180.00 14,451,180.00 14,451,180.00
其他流动负债 500,000.00 27,430,470.13 27,430,470.13
流动负债合计 383,414,905.82 408,078,911.78 442,535,765.31 443,693,132.45
非流动负债：
长期借款 191,000,000.00 191,000,000.00 84,000,000.00 84,000,000.00
应付债券
长期应付款 484,080.00 484,080.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,026,512.35
其他非流动负债
非流动负债合计 196,510,592.35 191,484,080.00 84,000,000.00 84,000,000.00
负债合计 579,925,498.17 599,562,991.78 526,535,765.31 527,693,132.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 102,140,000.00 102,140,000.00 76,540,000.00 76,540,000.00
资本公积 249,965,231.63 249,965,231.63 36,019,371.63 36,019,371.63
减：库存股
盈余公积 34,161,761.48 34,161,761.48 24,819,658.87 24,819,658.87
一般风险准备
未分配利润 168,773,561.15 152,303,956.34 77,737,335.04 68,225,032.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 555,040,554.26 538,570,949.45 215,116,365.54 205,604,063.37
少数股东权益 19,654,013.15 1,296,487.45
所有者权益合计 574,694,567.41 538,570,949.45 216,412,852.99 205,604,063.37
负债和所有者权益总计 1,154,620,065.58 1,138,133,941.23 742,948,618.30 733,297,195.82
9.2.2 利润表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,238,758,654.05 1,266,165,149.90 981,271,355.30 982,065,112.92
其中：营业收入 1,238,758,654.05 1,266,165,149.90 981,271,355.30 982,065,112.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,136,426,123.70 1,178,198,098.23 910,245,589.06 915,093,228.51
其中：营业成本 1,066,739,334.82 1,106,785,476.64 844,262,417.99 851,139,087.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,376,641.62 5,048,757.99 3,381,894.53 3,341,819.59
销售费用 18,283,694.15 17,884,821.05 14,477,254.08 14,281,511.93
管理费用 18,359,284.24 15,150,718.37 22,146,333.62 20,394,059.52
财务费用 19,668,778.41 19,680,510.97 14,421,052.32 14,424,340.86
资产减值损失 7,998,390.46 13,647,813.21 11,556,636.52 11,512,409.49
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -69,275.00 -69,275.00
投资收益（损失以"-"号填列） 8,402,752.07 13,521,543.46 26,504,051.55 16,936,785.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 7,120,710.96 12,239,502.35 26,504,051.55 16,936,785.93
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 110,666,007.42 101,419,320.13 97,529,817.79 83,908,670.34
加：营业外收入 1,025,961.61 1,025,961.61 84,873.90 84,853.90
减：营业外支出 5,182,001.68 4,921,169.28 341,501.30 303,712.05
其中：非流动资产处置损失 4,815,448.73 4,815,448.73 12,511.80 12,511.80
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 106,509,967.35 97,524,112.46 97,273,190.39 83,689,812.19
减：所得税费用 5,240,508.90 4,103,086.38 9,123,167.22 9,025,427.25
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 101,269,458.45 93,421,026.08 88,150,023.17 74,664,384.94
归属于母公司所有者的净利润 100,378,328.72 93,421,026.08 87,784,871.67 74,664,384.94
少数股东损益 891,129.73 365,151.50
六、每股收益：
（一）基本每股收益 1.03 0.95 1.15 0.98
（二）稀释每股收益 1.03 0.95 1.15 0.98
9.2.3 现金流量表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,372,894,715.13 1,372,564,232.33 1,130,277,226.31 1,132,208,028.56
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 35,081.15
收到其他与经营活动有关的现金 31,172,659.97 32,361,046.22 19,461,136.95 19,423,312.71
经营活动现金流入小计 1,404,067,375.10 1,404,925,278.55 1,149,773,444.41 1,151,631,341.27
购买商品、接受劳务支付的现金 1,313,245,502.87 1,336,839,796.58 945,662,258.84 946,953,786.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 68,265,350.16 65,770,582.98 51,706,593.84 50,518,033.25
支付的各项税费 96,666,577.41 93,366,012.91 49,076,235.52 48,478,605.58
支付其他与经营活动有关的现金 21,712,925.61 24,623,368.15 29,010,826.77 29,794,750.11
经营活动现金流出小计 1,499,890,356.05 1,520,599,760.62 1,075,455,914.97 1,075,745,175.65
经营活动产生的现金流量净额 -95,822,980.95 -115,674,482.07 74,317,529.44 75,886,165.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,700,000.00 11,028,697.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,253,400.00 1,253,400.00 53,600.00 53,600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,000,000.00 7,000,000.00
投资活动现金流入小计 4,953,400.00 12,282,097.65 7,053,600.00 7,053,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 71,922,856.73 69,433,041.92 66,451,827.87 60,840,536.02
投资支付的现金 3,500,000.00 31,481,000.00 2,844,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 24,720,746.80
支付其他与投资活动有关的现金 1,038,824.27
投资活动现金流出小计 100,143,603.53 100,914,041.92 67,490,652.14 63,684,536.02
投资活动产生的现金流量净额 -95,190,203.53 -88,631,944.27 -60,437,052.14 -56,630,936.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 246,048,000.00 246,048,000.00 4,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,000,000.00
取得借款收到的现金 389,000,000.00 389,000,000.00 203,000,000.00 203,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 1,000,000.00
筹资活动现金流入小计 636,048,000.00 636,048,000.00 207,000,000.00 203,000,000.00
偿还债务支付的现金 143,000,000.00 143,000,000.00 137,540,000.00 137,540,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 55,150,027.19 44,889,850.47 27,397,526.84 27,397,526.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,775,735.50 4,775,735.50
筹资活动现金流出小计 202,925,762.69 192,665,585.97 164,937,526.84 164,937,526.84
筹资活动产生的现金流量净额 433,122,237.31 443,382,414.03 42,062,473.16 38,062,473.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 242,109,052.83 239,075,987.69 55,942,950.46 57,317,702.76
加：期初现金及现金等价物余额 78,256,739.40 78,062,450.45 22,313,788.94 20,744,747.69
六、期末现金及现金等价物余额 320,365,792.23 317,138,438.14 78,256,739.40 78,062,450.45
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 76,540,000.00 36,019,371.63 24,819,658.87 77,737,335.04 1,296,487.45 216,412,852.99 76,540,000.00 36,019,371.63 17,171,969.84 50,032,855.99 3,079,862.81 182,844,060.27
加：会计政策变更 181,250.54 300,674.99 481,925.53
前期差错更正
二、本年年初余额 76,540,000.00 36,019,371.63 24,819,658.87 77,737,335.04 1,296,487.45 216,412,852.99 76,540,000.00 36,019,371.63 17,353,220.38 50,333,530.98 3,079,862.81 183,325,985.80
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 25,600,000.00 213,945,860.00 9,342,102.61 91,036,226.11 18,357,525.70 358,281,714.42 7,466,438.49 27,403,804.06 -1,783,375.36 33,086,867.19
（一）净利润 100,378,328.72 891,129.73 101,269,458.45 87,784,871.67 365,151.50 88,150,023.17
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 100,378,328.72 891,129.73 101,269,458.45 87,784,871.67 365,151.50 88,150,023.17
（三）所有者投入和减少资本 25,600,000.00 213,945,860.00 17,466,395.97 257,012,255.97 -2,148,526.86 -2,148,526.86
1.所有者投入资本 25,600,000.00 213,945,860.00 239,545,860.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 17,466,395.97 17,466,395.97 -2,148,526.86 -2,148,526.86
（四）利润分配 9,342,102.61 -9,342,102.61 7,466,438.49 -60,381,067.61 -52,914,629.12
1．提取盈余公积 9,342,102.61 -9,342,102.61 7,466,438.49 -7,466,438.49
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -52,914,629.12 -52,914,629.12
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 102,140,000.00 249,965,231.63 34,161,761.48 168,773,561.15 19,654,013.15 574,694,567.41 76,540,000.00 36,019,371.63 24,819,658.87 77,737,335.04 1,296,487.45 216,412,852.99
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
1、按照财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则的有关规定，经公司董事会批准，公司从2007年1月1日起不再执行原会计准则和《企业会计制度》，改为执行企业会计准则及其补充规定。2、根据《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》第五至十九条及《企业会计准则解释第1号》的规定，公司对2006年12月31日合并财务报表有关项目进行了追溯调整，合并数追溯调整减少期初资本公积19,653.90元；根据对以前年度损益调整数据计提盈余公积，合并数追溯调整减少期初盈余公积661,389.35元；根据以前年度损益调整数扣除盈余公积，合并数追溯调整增加未分配利润2,891,662.94元；对子公司的长期股权投资核算由权益法改为成本法，追溯调整减少长期投权投资期初数9,448,335.46元；根据企业会计准则计算的暂时性差异影响递延所得税资产2,210,619.69元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本期增加的子公司:富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司和罗平县荣信稀贵金属有限责任公司
