云南罗平锌电股份有限公司
           2021 年度监事会工作报告

    2021 年，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称公司）监事会

在股东的大力支持下，在公司董事会和经营管理层积极配合下，依照

《公司法》、《证券法》、监管机构各类指引、《公司章程》及监事

会各项规章制度要求，从维护公司利益和全体股东权益出发，谨慎、

认真地履行了自身职责，对公司规范运作及董事、高级管理人员履行

职责等情况进行监督。现将 2021 年度主要工作报告如下：

    一、2021 年工作情况

    （一）认真履行职责，依法依规召开监事会会议

    公司全体监事勤勉尽责，报告期内均亲自出席了全部监事会会

议，并对提交监事会审议的各项议案积极发表意见，依法行使表决权，

充分履行监事职责。报告期内，公司监事会召开了 7 次会议、审议通

过 16 个议题，具体情况如下：

    1、2021 年 1 月 4 日上午 10:00 以现场表决方式召开第七届监事

会第十次（临时）会议，审议通过了关于《拟对全资子公司进行增资》

的预案。

    2、2021 年 3 月 25 日上午 11:00 以现场表决方式召开第七届监

事会 2021 年第一次定期会议，《2020 年度监事会工作报告》、《2020

年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》、《2020 年度利润分配》、

《2020 年年度报告及其摘要》、《2020 年度日常关联交易执行情况


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以及 2021 年度预计日常关联交易》的预案，《2020 年度内部控制评

价报告》、《计提 2020 年度信用减值准备、资产减值准备及或有负

债》的议案。

    3、2021 年 4 月 27 日上午 10:00 以通讯表决方式召开第七届监

事会第十一次（临时）会议，审议通过了关于《2021 年第一季度报

告正文及全文》、《会计政策变更》的议案，《资产收购暨关联交易》

的预案。

    4、2021 年 7 月 26 日上午 10:00 以通讯表决方式召开第七届监

事会第十二次（临时）会议，审议通过了《为参股公司提供担保》的

预案。

    5、2021 年 8 月 11 日上午 10:00 以通讯表决方式召开第七届监

事会第十三次（临时）会议，审议通过了《2021 年半年度报告及摘

要》、《为全资子公司开展售后回租融资租赁业务提供担保》的议案。

    6、2021 年 8 月 23 日下午 4:00 以现场表决方式召开第七届监事

会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于全资子公司拟投资新建

富锌油菜三产融合发展项目》的预案。

    7、2021 年 10 月 25 日上午 10:00 以通讯表决方式召开第七届监

事会第十五次（临时）会议，审议通过了《2021 年第三季度报告》

的议案。

    （二）严格履行监事会监督职责

    1、监事会成员依据《公司章程》的规定列席了 9 次董事会和 5

次股东大会，通过列席上述会议，监督董事、高管出席股东大会、董


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事会会议的情况，审阅公司各项工作报告和专项报告，对会议的召开

程序、议事方式和内容、决议做出的流程等合法合规性进行监督，并

就相关事项发表意见，切实维护公司利益和全体股东权益。

    2、监事会积极关注公司经营管理的各项工作，相关监事列席参

了公司重要经营管理工作会议和办公例会，站在公司及股东的立场根

据规定和要求，提出监督意见和建议，对公司经营决策的有关程序和

经营管理行使了监督职责。

    二、监事会对公司董事会、经营层有关事项发表的意见

    报告期内，监事会对公司依法运作、财务状况、定期报告编制、

内部控制等方面进行了持续关注，在此基础上，对公司发表以下意见：

    （一）检查公司依法运作情况

    公司监事会依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监督，依

法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司

董事会成员及高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会

认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、

《公司章程》有关规定的要求。公司董事会成员及高级管理人员能按

照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行

其职责。未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有

违反法律、法规、《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实

反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对


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公司财务状况及经营情况的正确理解。

    （三）检查公司收购、出售资产情况

    2021 年度，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。

    （四）检查公司对外担保及股权、资产置换情况

    1、云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）持有参股

公司兴义黄泥河发电有限责任公司（以下简称“黄泥河公司”）33%

股权，因黄泥河公司与中国工商银行股份有限公司兴义分行签订的中

长期项目贷款合同（合同金额：20000 万元）于 2021 年 6 月 29 日已

到期,贷款余额 10000 万元。经黄泥河公司与中国工商银行股份有限

公司兴义分行协商，该笔贷款余额展期 3 年，展期后贷款到期日 2024

年 6 月 29 日。该笔贷款按出资比例公司担保 3300 万元，担保期限至

2024 年 6 月 29 日。

    2、2021 年度，公司未发生对外担保、未发生债务重组、非货币

性交易事项及资产置换，也未发生损害公司股东利益或造成公司资产

流失的情况。

    （五）检查公司内部控制自我评估情况

    根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》

等有关规定，公司监事会认真审议了公司 2021 年度内部控制评价报

告，公司内部控制评价报告真实、准确、客观、完整地反映了公司内

部控制制度的建设和执行情况，评价客观、真实。

    监事会认为，报告期内，公司已按照企业内部控制规范体系和相

关规定建立了内部控制机制，并进行持续优化，内部控制制度具有针


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对性、合理性，内控体系设计和执行有效，确保了公司经营管理依法、

合规。

     （六）关联交易情况

     2021 年度董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司

法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易

所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

    （七）监事会对公司 2021 年度报告的审核意见

    董事会编制和审核的《公司 2021 年年度报告》的程序符合法律、

行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了

公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

客观地反映了公司 2021 年度的生产经营实际情况。

    三、监事会 2022 年的工作计划

     公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和

《公司章程》的规定，2022 年度公司监事会仍将忠实勤勉、严谨公

正地履行《公司法》、《公司章程》所赋予的各项权利，依法对董事

会、高级管理人员进行监督，督促公司进一步促进公司法人治理结构

的完善和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合法权益。依

法列席公司董事会、股东会，监督公司重大决策事项和各项决策程序

的合法性，对公司财务进行监督检查，进一步推动内控制度建设，坚

决维护公司和股东的利益，推动公司规范健康发展。



    特此公告


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           云南罗平锌电股份有限公司

                       监 事 会

                  2022 年 3 月 22 日




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