三维通信：光大证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见2014-04-03
光大证券股份有限公司
关于三维通信股份有限公司
2013 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本保荐机构”）作为三
维通信股份有限公司（以下简称“三维通信”或“上市公司”）2011 年非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》等有关规定，就三维通信 2013 年度募集资金使用情
况进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
2011 年 11 月上市公司非公开发行股票募集资金净额为人民币 20,040.10 万
元。上市公司以前年度已使用募集资金 3,048.74 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 236.91 万元；2013 年度实际使用募集资金
3,873.88 万元，2013 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 210.84
万元；累计实际使用募集资金 6,922.62 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 447.74 万元。截至 2013 年 12 月 31 日，上市公司使用募集
资金补充流动资金的余额为 8,000 万元，非公开发行募集资金余额为人民币
5,565.22 万元（包括存入定期存款的 4,500.00 万元以及累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，上市公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。
1、募集资金专户存储情况
1
截至 2013 年 12 月 31 日，三维通信募集资金的存储情况列示如下：
银 行 名 称 储存金额（元）
中信银行杭州钱江支行募集资金专户 8,196,500.96
中国银行杭州市庆春支行募集资金专户 28,743.45
中信银行杭州钱江支行 25,000,000.00
中信银行杭州钱江支行 20,887,732.37
中国民生银行股份有限公司杭州湖墅支行募集资
1,539,250.96
金专户
合 计 55,652,227.74
2、募集资金管理情况
在本次非公开发行募集资金到位后，2011 年 12 月 27 日，上市公司和本保
荐机构分别与中国银行股份有限公司杭州市庆春支行、中信银行杭州钱江支行签
订了《募集资金三方监管协议》，上市公司全资子公司浙江三维无线科技有限公
司和本保荐机构与中国民生银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在问题。上市公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和
审批手续，接受本保荐机构监督。上市公司每季度由内部审计机构对募集资金的
使用与存放情况进行内部审计，并向董事会审计委员会上报内部审计报告。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用情况
三维通信 2013 年度募集资金实际使用情况见《募集资金使用情况对照表》
如下： （单位：万元）
募集资金总额 20,040.10
本年度投入募集资金总额 3,873.88
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 6,922.62
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 项目可
截至期末 项目达到 是否
已变 募集资金 截至期末 行性是
调整后投 本年度投 投资进度 预定可使 本年度实 达到
承诺投资项目 更项 承诺投资 累计投入 否发生
资总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 用状态日 现的效益 预计
目(含 总额[注 1] 金额(2) 重大变
(2)/(1) 期[注 2] 效益
部分 化
2
变更)
无线网络优化技术服务
否 42,237.00 20,067.00 3,873.88 6,922.62 34.50 2014/12/31 49.21 否 否
支撑系统项目
合 计 - 42,237.00 20,067.00 3,873.88 6,922.62 34.50 - - - -
截止 2013 年 12 月 31 日，无线网络优化技术服务支撑系统项目按进度应投资 9,131.00 万元，实际累
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因 计投资额为 6,922.62 万元；低于预期投资进度的主要原因为：业务基地建设尚在工程前期阶段，需要
（分具体项目） 支付的工程款项低于预期；项目投入期业务规模低于预期，使用的铺底流动资金少于预期。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
2012 年 12 月 28 日，经公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，并经 2013 年 1 月 14 日第一次临时股东大会审议通过，同意继续
用闲置募集资金暂时补 运用部分闲置的募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 8,000 万元，使用期限不超过 12
充流动资金情况 个月，即从 2013 年 1 月 17 日至 2014 年 1 月 16 日。对于上述事项公司独立董事发表了独立意见、监
事会发表了意见、保荐机构发表了保荐意见。根据上述决议，公司使用闲置募集资金弥补流动资金
8,000.00 万元，截至 2013 年 12 月 31 日，公司暂时补充流动资金的募集资金余额为 8,000.00 万元。
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 5,565.22 万元，其中 976.45 万元存放于公司董
途及去向 事会决定的募集资金专用账户中，4,588.77 万元存放于中信银行钱江支行定期存款账户中。
募集资金使用及披露中
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
存在的问题或其他情况
[注 1]：无线网络优化技术服务支撑系统项目，原承诺投资总额为 42,237.00 万元，2013 年 11 月 15 日经 2013
年第三次临时股东大会审议通过，募集资金投资总额调整为 20,067 万元（不含土地使用权投入），募集资
金净额为 20,040.10 万元，少于投资总额部分由上市公司自筹。
3
[注 2]：无线网络优化技术服务支撑系统项目，原承诺投资达到预定可使用状态日期为 2014 年 5 月 31 日，
2013 年 11 月 15 日经 2013 年第三次临时股东大会审议通过，募集资金投资达到预定可使用状态日期调整
为 2014 年 12 月 31 日。
2、部分闲置募集资金补充流动资金情况
2013 年 1 月 14 日，经上市公司 2013 年度第一次临时股东大会审议批准，
同意利用部分闲置募集资金 8,000 万元补充流动资金，期限为不超过 12 个月，
该资金已于 2014 年 1 月 10 日归还，存入募集资金专项账户。
2014 年 1 月 13 日，经上市公司第四届董事会第五次会议审议通过，同意继
续利用部分闲置募集资金 8,000 万元补充流动资金，期限为不超过 12 个月。
四、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，
对三维通信募集资金的管理、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅了三维通信募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始
凭证、中介机构相关报告、三维通信募集资金使用情况的相关公告和支持文件等
资料，并与三维通信中高层管理人员等就募集资金使用情况进行了沟通交流。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：三维通信募集资金管理和使用均符合中国证监会
和深圳交易所关于募集资金管理的相关规定；2013 年三维通信严格执行募集资
金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在违规使用的情形以及
被控股股东和实际控制人占用情形；三维通信 2013 年度募集资金存放与使用情
况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于三维通信股份有限公司 2013 年
度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：________________ ________________
程 刚 李洪涛
光大证券股份有限公司
年 月 日
5
