三维通信:2015年度独立董事述职报告2016-03-31
002115 2015 年度独立董事述职报告
三维通信股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为三维通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》等相关法
律法规和规章制度的规定和要求,在2015年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职
务,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意
见,切实维护了公司和股东的利益。现将2015年度我履行独立董事职责情况述职
如下:
一、出席会议情况
2015年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤勉
尽责义务。公司2015年度期间董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,因此2015年度本人
对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
2015年度我出席董事会会议的情况如下:
报告期内董事会会议召开次数 6
以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数 亲自出席会议
蔡家楣 3 3 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票 ;
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况 。
二、发表独立意见的情况
2015年1月14日,在公司第四届董事会第十二次会议上,本人发表了《关于
四届十二次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年4月29日,在公司第四届董事会第十四次会议上,本人发表了《关于
四届十四次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年8月27日,在公司第四届董事会第十五次会议上,本人发表了《关于
四届十五次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
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2015年10月22日,在公司第四届董事会第十六次会议上,本人发表了《关于
四届十六次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
三、董事会各委员会的工作情况
作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会
委员,重点关注公司董事、监事、高管人选的提名工作,关注公司经营情况和内
控制度的执行和完善,督促审计工作进展,保持与审计会计师的联系和沟通,就
审计过程中发现的问题及时交换意见,对公司的激励方案和考核办法等事项,结
合自己的专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性的意见,使董事会决策
更具科学性。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
作为独立董事,2015年度本人对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公平等情况进行监督和检查,公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板块上市公司特别规定》、《公司信息披露事务管理办法》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,信息披露工作完成
良好。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2015年度,本人对公司提供的各项材料和有关介绍进行认真审核,独立、客
观、审慎地行使表决权;深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完
善及执行情况,财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,
查阅有关资料与相关人员沟通,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,
对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促
进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
3、年报编制沟通情况
在公司2015年度审计过程中,认真履行了相关责任和义务,与公司财务负责
人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通,关注本次年报审计工作的安排及进
展情况,重视解决在审计过程中发现的有关问题,充分发挥了独立董事在年报中
的监督作用。
4、日常沟通情况
2015年度,利用参加董事会的机会,对公司进行了多次现场考察,也与公司
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高管分别进行了交流,了解公司的经营和财务状况;并通过电话和邮件等方式与
公司其他董事、高管保持密切联系,及时获知公司重大事项的进展情况,掌握公
司的运行动态;同时,密切关注外部环境及市场变化对公司的影响,利用自身的
专业知识和实践经验,有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工
作提出自己的意见和建议。
5、自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度,对公司法人治理结构和保护
社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识,提高了保护公司和中小股
东权益的思想意识,进一步关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建
立及执行情况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况,切实加强了对公司
和投资者的保护能力。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、2015年度内无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事姓名 :蔡家楣
电子邮箱:cjm@zjut.edu.cn
2016年本人将继续本着诚信、勤勉和专业的精神,认真学习法律、法规和有
关规定,忠实履行独立董事的义务,加强和落实与公司董事会、监事会、经营管
理层的沟通协作,积极参与公司战略发展规划制订和执行,进一步增强公司董事
会的决策能力和领导水平,为提高董事会决策科学性,为保护投资者的合法权益,
促进公司稳健经营发挥自己的作用。
以上报告请审议。
独立董事签字:蔡家楣
2016年3月29日
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三维通信股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为三维通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》等相关法
律法规和规章制度的规定和要求,在2015年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职
务,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意
见,切实维护了公司和股东的利益。现将2015年度我履行独立董事职责情况述职
如下:
一、出席会议情况
2015年度,本人认真参加了公司的董事会,履行了独立董事勤勉尽责义务。
公司2015年度期间董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,因此2015年度本人对公司董事
会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
2015年度我出席董事会会议的情况如下:
报告期内董事会会议召开次数 5
以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数 亲自出席会议
杨忠智 2 3 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票 ;
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况 。
二、发表独立意见的情况
2015年4月29日,在公司第四届董事会第十四次会议上,本人发表了《关于
四届十四次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年8月27日,在公司第四届董事会第十五次会议上,本人发表了《关于
四届十五次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年10月22日,在公司第四届董事会第十六次会议上,本人发表了《关于
四届十六次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
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三、董事会各委员会的工作情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,在 2015
年年报审计工作中,与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排,对公
司财务报表进行审阅并形成书面意见;督促审计工作进展,保持与审计会计师的
联系和沟通,就审计过程中发现的问题及时交换意见,确保审计的独立性和审计
工作的如期完成。同时,对审计机构的年报审计工作进行评价,建议续聘,并将
相关意见提交董事会。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
作为独立董事,2015年度本人对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公平等情况进行监督和检查,公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板块上市公司特别规定》、《公司信息披露事务管理办法》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,信息披露工作完成
良好。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2015年度,本人对公司提供的各项材料和有关介绍进行认真审核,独立、客
观、审慎地行使表决权;深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完
善及执行情况,财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,
查阅有关资料与相关人员沟通,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,
对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促
进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
3、年报编制沟通情况
在公司 2015年度审计过程中,认真履行了相关责任和义务,与公司财务负
责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通,关注本次年报审计工作的安排及
进展情况,重视解决在审计过程中发现的有关问题,充分发挥了独立董事在年报
中的监督作用。
4、日常沟通情况
2015年度,利用参加董事会、股东大会的机会,对公司进行了多次现场考察,
也与公司高管分别进行了交流,了解公司的经营和财务状况;并通过电话和邮件
等方式与公司其他董事、高管保持密切联系,及时获知公司重大事项的进展情况,
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掌握公司的运行动态;同时,密切关注外部环境及市场变化对公司的影响,利用
自身的专业知识和实践经验,有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管
理等工作提出自己的意见和建议。
5、自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度,参加深交所组织上市公司独
立董事培训班,对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更
深的理解和认识,提高了保护公司和中小股东权益的思想意识,进一步关注公司
的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情况
和募集资金的使用情况,切实加强了对公司和投资者的保护能力。
四、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、2015年度内无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、联系方式
独立董事姓名 :杨忠智
电子邮箱:zhongzhiyang@163.com
2016年本人将继续本着诚信、勤勉和专业的精神,认真学习法律、法规和有
关规定,忠实履行独立董事的义务,加强和落实与公司董事会、监事会、经营管
理层的沟通协作,积极参与公司战略发展规划制订和执行,进一步增强公司董事
会的决策能力和领导水平,为提高董事会决策科学性,为保护投资者的合法权益,
促进公司稳健经营发挥自己的作用。
以上报告请审议。
独立董事签字:杨忠智
2016年3月29日
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002115 2015 年度独立董事述职报告
三维通信股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为三维通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》等相关法
律法规和规章制度的规定和要求,在2015年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职
务,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意
见,切实维护了公司和股东的利益。现将2015年度我履行独立董事职责情况述职
如下:
一、出席会议情况
2015年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤勉
尽责义务。公司2015年度期间董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,因此2015年度本人
对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
2015年度我出席董事会会议的情况如下:
报告期内董事会会议召开次数 2
以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数 亲自出席会议
鲍恩斯 0 2 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票 ;
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况 。
二、发表独立意见的情况
2015年10月22日,在公司第四届董事会第十六次会议上,本人发表了《关于
四届十六次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
三、董事会各委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会
委员,重点关注公司的发展方向,积极参加公司重大事项的审议,参与了对于公
司董事人选的提名工作,关注公司经营情况和内控制度的执行和完善。本着有利
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于健全公司的激励、约束机制,提高公司可持续发展能力,使经营者和股东形成
利益共同体,提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心,并最终提高公
司业绩等工作原则,结合自己的专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性
的意见,使董事会决策更具科学性。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
作为独立董事,2015年度本人对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公平等情况进行监督和检查,公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板块上市公司特别规定》、《公司信息披露事务管理办法》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,信息披露工作完成
良好。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2015年度,本人对公司提供的各项材料和有关介绍进行认真审核,独立、客
观、审慎地行使表决权;深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完
善及执行情况,财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,
查阅有关资料与相关人员沟通,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,
对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促
进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
3、年报编制沟通情况
在公司2015年度审计过程中,认真履行了相关责任和义务,与公司财务负责
人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通,关注本次年报审计工作的安排及进
展情况,重视解决在审计过程中发现的有关问题,充分发挥了独立董事在年报中
的监督作用。
4、日常沟通情况
2015年度,利用参加董事会、股东大会的机会,对公司进行了多次现场考察,
也与公司高管分别进行了交流,了解公司的经营和财务状况;并通过电话和邮件
等方式与公司其他董事、高管保持密切联系,及时获知公司重大事项的进展情况,
掌握公司的运行动态;同时,密切关注外部环境及市场变化对公司的影响,利用
自身的专业知识和实践经验,有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管
理等工作提出自己的意见和建议。
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002115 2015 年度独立董事述职报告
5、自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度,对公司法人治理结构和保护
社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识,提高了保护公司和中小股
东权益的思想意识,进一步关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建
立及执行情况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况,切实加强了对公司
和投资者的保护能力。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、2015年度内无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事姓名 :鲍恩斯
电子邮箱:baoes@sina.com
2016年本人将继续本着诚信、勤勉和专业的精神,认真学习法律、法规和有
关规定,忠实履行独立董事的义务,加强和落实与公司董事会、监事会、经营管
理层的沟通协作,积极参与公司战略发展规划制订和执行,进一步增强公司董事
会的决策能力和领导水平,为提高董事会决策科学性,为保护投资者的合法权益,
促进公司稳健经营发挥自己的作用。
以上报告请审议。
独立董事签字:鲍恩斯
2016年3月29日
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002115 2015 年度独立董事述职报告
三维通信股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为三维通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》等相关法
律法规和规章制度的规定和要求,在2015年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职
务,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意
见,切实维护了公司和股东的利益。现将2015年度我履行独立董事职责情况述职
如下:
一、出席会议情况
2015年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤勉
尽责义务。公司2015年度期间董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,因此2015年度本人
对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
2015年度我出席董事会会议的情况如下:
报告期内董事会会议召开次数 4
以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数 亲自出席会议
胡小平 4 0 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票 ;
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况 。
二、发表独立意见的情况
2015年1月14日,在公司第四届董事会第十二次会议上,本人发表了《关于
四届十二次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年4月29日,在公司第四届董事会第十四次会议上,本人发表了《关于
四届十四次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
2015年8月27日,在公司第四届董事会第十五次会议上,本人发表了《关于
四届十五次董事会相关事项的专项说明及独立意见》。
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002115 2015 年度独立董事述职报告
三、董事会各委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会
委员,重点关注公司的发展方向,积极参加公司重大事项的审议,参与了对于公
司董事人选的提名工作,关注公司经营情况和内控制度的执行和完善。本着有利
于健全公司的激励、约束机制,提高公司可持续发展能力,使经营者和股东形成
利益共同体,提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心,并最终提高公
司业绩等工作原则,结合自己的专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性
的意见,使董事会决策更具科学性。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
作为独立董事,2015年度本人对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公平等情况进行监督和检查,公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板块上市公司特别规定》、《公司信息披露事务管理办法》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,信息披露工作完成
良好。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2015年度,本人对公司提供的各项材料和有关介绍进行认真审核,独立、客
观、审慎地行使表决权;深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完
善及执行情况,财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,
查阅有关资料与相关人员沟通,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,
对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促
进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
3、日常沟通情况
2015年度,利用参加董事会、股东大会的机会,对公司进行了多次现场考察,
也与公司高管分别进行了交流,了解公司的经营和财务状况;并通过电话和邮件
等方式与公司其他董事、高管保持密切联系,及时获知公司重大事项的进展情况,
掌握公司的运行动态;同时,密切关注外部环境及市场变化对公司的影响,利用
自身的专业知识和实践经验,有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管
理等工作提出自己的意见和建议。
4、自身学习情况
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002115 2015 年度独立董事述职报告
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度,对公司法人治理结构和保护
社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识,提高了保护公司和中小股
东权益的思想意识,进一步关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建
立及执行情况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况,切实加强了对公司
和投资者的保护能力。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、2015年度内无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事姓名 :胡小平
电子邮箱:huxp@zhongda.com
2015年8月,因本人任期届满,申请辞去公司独立董事职务,同时一并辞去
公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员等职
务,在新的独立董事选举产生后自动不再担任独立董事职务。在此,对长期以来
关心和支持本人工作的公司股东、董事、监事、高级管理人员和员工表示感谢,
本人在任期届满后将一如继往地关心和支持三维通信。
以上报告请审议。
独立董事签字:胡小平
2016年3月29日
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