宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人黄新华、主管会计工作负责人金树建及会计机构负责人(会计主管人员)罗少锋声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 939,313,419.67 930,458,881.15 0.95%
归属于母公司所有者权益 342,132,833.21 337,798,738.33 1.28%
股本 150,280,000.00 150,280,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 2.28 2.25 1.33%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 188,455,071.03 161,269,018.55 16.86%
归属于母公司所有者的净利润 5,713,154.77 7,613,259.76 -24.96%
经营活动产生的现金流量净额 52,592,077.55 -23,972,821.92 319.38%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.35 -0.16 318.75%
基本每股收益 0.04 0.05 -20.00%
稀释每股收益 0.04 0.05 -20.00%
净资产收益率 1.67% 2.25% -0.58%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
1.37% 2.07% -0.70%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
1,328,735.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目 40,544.22
少数股东权益影响额 -164,794.79
所得税影响额 -172,874.69
合计 1,031,610.02
对重要非经常性损益项目的说明
报告期收到政府补助132.87 万元。宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 14,983
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
焦提宏 5,192,140 人民币普通股
沈嘉祥 3,023,181 人民币普通股
华加锋 1,826,031 人民币普通股
贺琳 1,806,500 人民币普通股
陈佩民 1,441,377 人民币普通股
汪叶萍 1,045,000 人民币普通股
柳荷波 635,902 人民币普通股
陈素银 500,000 人民币普通股
金树建 433,381 人民币普通股
金菊梅 410,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末其他流动资产项目增长110.62%，主要系本期控股子公司新海（柬埔寨）有限公司的待摊房租费用增加所致。
2、报告期末交易性金融负债项目减少66.37%，主要系本期履行了部分远期结算汇合同，相应冲减了交易性金融负债所致。
3、报告期末应付票据项目增长50%，主要系本期增加了应付票据的结算方式所致。
4、报告期末预收款项项目增长130.85%，主要系公司开拓的新客户汇入的预付定金增加所致。
5、报告期末其他应付款项目增长35.41%，主要系本期收取了部分经营者的风险押金所致。
6、报告期末外币报表折算差额项目增长230.36%，主要系欧元汇率波动，并入境外子公司报表后产生外币报表折算差额减少
所致。
7、报告期营业税金及附加项目同比增长257.46%，主要系公司上年同期营业税费及附加较少，仅占全年税费总额的6.4%。
8、报告期销售费用项目同比增长63.85%，主要系本期增加了Unilght(尤尼莱特)公司的销售费用，而上期尚未并入所致。
9、报告期财务费用项目同比增长514.58%，主要原因系：一是公司借款增加；二是上年同期公司采用美元融资及签订远期结
汇合同等方式，产生汇兑净收益512.31 万元，而本年无此汇兑收益产生。
10、报告期营业利润项目同比减少46.91%，主要系受公司综合毛利率下降及财务费用增加因素所致。
11、报告期营业外收入项目同比增长74.44%，主要系本期收到的政府补助增加所致。
12、报告期营业外支出项目同比减少89.53%，主要系本期支出的水利基金减少所致。
13、报告期利润总额、净利润项目同比减少35.34%、33.31%，主要系受公司财务费用和销售费用增加较多所致。
14、报告期所得税费用同比减少43.46%，主要原因系：一是公司的利润总额减少，二是本期公司享受15%的高新技术企业优
惠税率。
15、报告期经营活动产生的现金流量净额同比增长319.38%，主要原因系：一是本期销售增长、货款回笼加速；二是增加了
应付票据的结算方式，购买商品支付的现金减少；三是公司减少了存货储备，减少了购买商品支付现金。
16、报告期投资活动产生的现金流量净额同比减少61.71%，主要原因系上期有较多的募集资金项目投资，而本期投资相应减
缓所致。
17、报告期筹资活动产生的现金流量净额同比减少128.16%，主要原因系本期公司压缩存货，减少短期借款，而上期有大额
借款流入所致。宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1. 公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无
股份限售承诺
实际控制人黄新华、孙雪芬、慈
溪市华成投资开发有限公司承
诺：自股票上市之日起36 个月
内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前已持有的发行人股
份，也不由发行人收购该部分股
份。持有公司股份的董事、监事、
高级管理人员另外承诺：在申报
离任六个月后的十二月内通过证
券交易所挂牌交易出售本公司股
票数量占其所持有本公司股票总
数的比例不得超过50%。
未有违反承诺的情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺
实际控制人黄新华、孙雪芬、慈
溪市华成投资开发有限公司承
诺：自股票上市之日起36 个月
内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前已持有的发行人股
份，也不由发行人收购该部分股
份。持有公司股份的董事、监事、
高级管理人员另外承诺：前述锁
定期满后，若仍然出任本公司的
董事、监事、高级管理人员，在
任职期间每年转让的股份不超过
其所持有发行人股份总数的
25%；离职后半年内，不转让其
所持有的发行人股份。
未有违反承诺的情况
其他承诺（含追加承诺）
董事、监事、高级管理人员承诺：
在申报离任六个月后的十二月内
通过证券交易所挂牌交易出售本
公司股票数量占其所持有本公司
股票总数的比例不得超过50%。
未有违反承诺的情况
3.4 对2009 年1-6 月经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年1-6 月预计的经营业归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降幅度小于30%
绩 2009 年1-6 月预计归属母公司的净利润与上年同期相比下降幅度小于30%
2008 年1-6 月经营业绩 归属于母公司所有者的净利润： 25,353,652.74
业绩变动的原因说明 受国际金融危机影响，公司订单相对减少，毛利率有所下降。宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度
报告全文
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3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 113,521,689.29 71,328,640.25 93,497,970.58 45,690,998.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 120,576,103.15 83,634,234.92 135,606,846.03 92,572,214.60
预付款项 21,599,990.02 17,458,578.04 17,530,689.68 13,611,114.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 11,518,161.58 71,312,484.90 8,990,465.78 56,275,394.32
买入返售金融资产
存货 166,719,089.67 54,879,789.25 178,958,931.03 66,829,292.71
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 722,227.48 342,906.34 86,634.00
流动资产合计 434,657,261.19 298,613,727.36 434,927,809.44 275,065,649.46
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 19,000,000.00 103,278,859.97 19,000,000.00 100,158,922.10
投资性房地产 7,902,902.07 8,001,292.80
固定资产 261,256,883.63 84,593,802.48 266,480,345.07 84,492,388.89
在建工程 134,810,400.48 103,706,940.46 119,815,292.96 92,507,985.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,707,873.08 48,337,773.16 80,256,041.66 48,588,022.54宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告
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开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,978,099.22 1,275,086.57 1,978,099.22 1,275,086.57
其他非流动资产
非流动资产合计 504,656,158.48 341,192,462.64 495,531,071.71 327,022,405.83
资产总计 939,313,419.67 639,806,190.00 930,458,881.15 602,088,055.29
流动负债：
短期借款 276,550,584.77 150,496,325.88 286,999,492.39 150,546,744.84
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 1,312,460.86 1,034,000.00 3,902,850.86 3,624,390.00
应付票据 90,000,000.00 90,000,000.00 60,000,000.00 40,000,000.00
应付账款 100,262,219.85 58,790,280.09 115,577,014.83 71,908,935.36
预收款项 7,083,892.93 4,130,333.97 3,068,600.84 2,507,187.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,081,452.27 5,765,518.82 17,711,247.56 7,777,301.56
应交税费 3,517,373.61 -46,786.60 3,813,633.57 943,069.15
应付利息 966,906.84 303,845.65 1,167,149.81 366,779.08
应付股利
其他应付款 9,701,540.69 6,415,100.10 7,164,657.02 6,882,806.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 517,476,431.82 331,888,617.91 514,404,646.88 299,557,213.47
非流动负债：
长期借款 40,908,289.50 20,000,000.00 39,318,000.00 20,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 40,908,289.50 20,000,000.00 39,318,000.00 20,000,000.00
负债合计 558,384,721.32 351,888,617.91 553,722,646.88 319,557,213.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 150,280,000.00 150,280,000.00 150,280,000.00 150,280,000.00
资本公积 64,794,764.59 65,482,300.00 64,794,764.59 65,482,300.00宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告
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减：库存股
盈余公积 8,716,854.19 8,716,854.19 8,716,854.19 8,716,854.19
一般风险准备
未分配利润 120,318,917.55 63,438,417.90 114,605,762.78 58,051,687.63
外币报表折算差额 -1,977,703.12 -598,643.23
归属于母公司所有者权益合计342,132,833.21 287,917,572.09 337,798,738.33 282,530,841.82
少数股东权益 38,795,865.14 38,937,495.94
所有者权益合计 380,928,698.35 287,917,572.09 376,736,234.27 282,530,841.82
负债和所有者权益总计 939,313,419.67 639,806,190.00 930,458,881.15 602,088,055.29
4.2 利润表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 188,455,071.03 123,452,070.97 161,269,018.55 128,316,022.57
其中：营业收入 188,455,071.03 123,452,070.97 161,269,018.55 128,316,022.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 183,076,519.55 117,580,021.67 151,137,159.25 120,043,712.89
其中：营业成本 158,460,838.07 104,193,475.98 134,185,100.13 111,426,561.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 837,357.22 827,669.97 234,250.20 197,374.63
销售费用 5,208,567.17 2,333,799.17 3,178,933.95 1,759,734.29
管理费用 15,345,216.70 7,384,220.58 14,431,338.03 9,060,867.25
财务费用 3,836,142.79 2,523,815.42 -925,309.81 -1,789,459.15
资产减值损失 -611,602.40 317,040.55 32,846.75 -611,365.55
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
5,378,551.48 5,872,049.30 10,131,859.30 8,272,309.68宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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加：营业外收入 1,422,916.51 571,212.28 815,714.49 57,665.00
减：营业外支出 53,637.01 49,983.52 512,458.93 489,598.28
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
6,747,830.98 6,393,278.06 10,435,114.86 7,840,376.40
减：所得税费用 1,176,307.02 1,006,547.79 2,080,405.65 1,807,252.71
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
5,571,523.96 5,386,730.27 8,354,709.21 6,033,123.69
归属于母公司所有者的净
利润
5,713,154.77 7,613,259.76
少数股东损益 -141,630.80 741,449.45
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.05
（二）稀释每股收益 0.04 0.05
4.3 现金流量表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
211,584,850.91 135,601,915.51 168,290,209.02 149,706,381.04
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,022,871.98 6,939,867.68 7,391,960.95 7,311,903.48
收到其他与经营活动有关
的现金
5,589,616.51 4,737,912.28 815,714.49 8,050,101.55
经营活动现金流入小计224,197,339.40 147,279,695.47 176,497,884.46 165,068,386.07
购买商品、接受劳务支付的
现金
122,234,021.81 62,353,318.12 136,714,949.53 124,000,253.39
客户贷款及垫款净增加额宁波新海电气股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
29,844,713.59 14,060,440.19 36,938,925.10 18,263,314.24
支付的各项税费 5,478,866.45 2,221,953.44 11,797,148.20 4,503,152.32
支付其他与经营活动有关
的现金
14,047,660.00 19,077,038.13 15,019,683.55 52,687,660.04
经营活动现金流出小计171,605,261.85 97,712,749.88 200,470,706.38 199,454,379.99
经营活动产生的现金
流量净额
52,592,077.55 49,566,945.59 -23,972,821.92 -34,385,993.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 561,900.80 561,900.80
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
595,580.19 411,439.49 183,013.87 102,032.62
投资活动现金流入小计595,580.19 411,439.49 744,914.67 663,933.42
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
17,283,083.39 15,797,062.68 43,721,756.93 36,487,670.49
投资支付的现金 3,119,937.87
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计17,283,083.39 18,917,000.55 43,721,756.93 36,487,670.49
投资活动产生的现金
流量净额
-16,687,503.20 -18,505,561.06 -42,976,842.26 -35,823,737.07
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 104,308,074.81 79,308,074.81 142,698,671.79 103,796,847.53
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计104,308,074.81 79,308,074.81 142,698,671.79 103,796,847.53
偿还债务支付的现金 112,861,993.07 79,358,493.77 92,012,197.68 49,401,639.44宁波新海电气股份有限公司2009 年第一
季度季度报告全文
9
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,594,945.24 2,606,737.14 3,627,378.13 2,421,750.20
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
362,000.00 362,000.00
筹资活动现金流出小计117,456,938.31 81,965,230.91 96,001,575.81 52,185,389.64
筹资活动产生的现金
流量净额
-13,148,863.50 -2,657,156.10 46,697,095.98 51,611,457.89
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-2,773,490.30 -2,766,587.12 -254,692.69 -241,017.60
五、现金及现金等价物净增加额19,982,220.55 25,637,641.31 -20,507,260.89 -18,839,290.70
加：期初现金及现金等价物
余额
88345970.58 45,690,998.94 84,619,748.53 65,639,190.77
六、期末现金及现金等价物余额108328191.13 71,328,640.25 64,112,487.64 46,799,900.07
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
宁波新海电气股份有限公司
法定代表人：黄新华
二○○九年四月二十七日
