内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2010002
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
孔雨泉 独立董事 因公务原因 胡三高
张 遐 董事 因公务原因 王大庆
1.3 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人王树东、主管会计工作负责人何宏伟及会计机构负责人高福俊声明：保证年度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 露天煤业
股票代码 002128
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）
注册地址的邮政编码 029200
办公地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）
办公地址的邮政编码 029200
公司国际互联网网址 无
电子信箱 ltmy@vip.163.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何宏伟 温泉
联系地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街
电话 （霍矿珠斯花区） （霍矿珠斯花区）
传真 0475-2350579 0475-2352299
电子信箱 0475-2350579 0475-2350579内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年
本年比上年
增减 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入 4,789,437,514.62 3,883,094,365.11 3,883,094,365.11 23.34% 2,611,232,073.99 2,611,232,073.99
利润总额 1,251,276,710.84 880,009,735.34 780,609,594.12 60.29% 575,494,316.32 551,417,432.67
归属于上市公司
股东的净利润
977,677,682.18 720,028,336.22 637,930,698.27 53.26% 481,490,659.48 463,943,608.77
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
839,006,659.57 724,006,073.03 641,908,435.08 30.71% 481,155,782.77 463,608,732.06
经营活动产生的
现金流量净额
1,239,567,283.32 1,468,123,158.14 1,468,123,158.14 -15.57% 398,902,777.59 398,902,777.59
2009 年末 2008 年末
本年末比上
年末增减2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 4,610,911,537.36 3,988,801,616.27 3,988,801,616.27 15.60% 3,524,538,009.93 3,524,538,009.93
归属于上市公司
股东的所有者权
益
3,213,603,166.13 2,357,300,862.97 2,378,595,239.48 35.11% 2,104,803,295.19 2,111,609,853.21
股本 1,105,571,805.00 850,439,850.00 850,439,850.00 30.00% 654,184,500.00 654,184,500.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.88 0.85 0.58 51.72% 0.59 0.42
稀释每股收益（元/股） 0.88 0.85 0.58 51.72% 0.59 0.42
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股）
0.76 0.85 0.58 31.03% 0.59 0.42
加权平均净资产收益率 35.15% 31.22% 27.47% 提高7.68 个百分点 29.12% 27.98%
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
30.16% 31.40% 27.65% 提高2.51 个百分点 29.10% 27.96%
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
1.12 1.73 1.73 -35.26% 0.61 0.61
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增
减 2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
每股净资产（元/股）
2.91 2.77 2.80 3.93% 3.22 3.23
非经常性损益项目内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -2,461,071.13
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
162,052,191.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,618,525.87
少数股东权益影响额 -907,176.27
所得税影响额 -24,631,446.86
合计 138,671,022.61 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送股公积金转股其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 693,464,850 81.54% 208,039,455 -33,595,087 174,444,368 867,909,218 78.50%
1、国家持股 667,622,475 78.50% 200,286,743 200,286,743 867,909,218 78.50%
2、国有法人持股 3,586,415 0.42% 1,075,924 -4,662,339 -3,586,415 0 0.00%
3、其他内资持股 22,255,960 2.62% 6,676,788 -28,932,748 -22,255,960 0 0.00%
其中：境内非国有
法人持股
22,255,960 2.62% 6,676,788 -28,932,748 -22,255,960 0 0.00%
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份
二、无限售条件股份 156,975,000 18.46% 47,092,500 33,595,087 80,687,587 237,662,587 21.50%
1、人民币普通股 156,975,000 18.46% 47,092,500 33,595,087 80,687,587 237,662,587 21.50%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 850,439,850 100.00% 255,131,955 0 255,131,955 1,105,571,805 100.00%
限售股份变动情况表内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售
股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
吉林省纽森特实业
有限公司
15,509,942 20,162,925 4,652,983 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
大庆霍利物资经贸
有限公司
4,039,277 5,251,060 1,211,783 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
沈阳铁道煤炭经销
有限公司
2,030,042 2,639,055 609,013 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
沈阳东电茂霖燃料
有限公司
1,353,365 1,759,374 406,009 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
太原重型机械集团
有限公司
676,688 879,694 203,006 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
湘潭电机集团有限
责任公司
676,688 879,694 203,006 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
中煤国际工程集团
沈阳设计研究院
541,346 703,750 162,404 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
中国矿业大学 507,513 659,767 152,254 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
辽宁工程技术大学 507,514 659,768 152,254 0 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2009 年12 月15 日
中电投蒙东能源集
团有限责任公司
599,231,880 0 179,769,564 779,001,444 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2010 年4 月18 日
内蒙古霍林河煤业
集团有限责任公司
68,390,595 0 20,517,179 88,907,774 有限售条件的股东
承诺的有关限售 2010 年4 月18 日
合计 693,464,850 33,595,087 208,039,455 867,909,218 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 55,004
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数
持有有限售条件股
份数量
质押或冻结的股
份数量
中电投蒙东能源集团有限责任
公司 国家 70.46% 779,001,444 779,001,444 9,034,911
内蒙古霍林河煤业集团有限责
任公司 国家 8.04% 88,907,774 88,907,774 45,485,044
吉林省纽森特实业有限公司 境内非国有法人5.05% 55,816,696
大庆霍利物资经贸有限公司 境内非国有法人1.46% 16,090,992
上海浦东发展银行广发小盘成
长股票型证券投资基金 其它 0.70% 7,712,355
沈阳铁道煤炭集团有限公司 国有法人 0.69% 7,664,442
沈阳东电茂霖燃料有限公司 境内非国有法人0.41% 4,542,975
太原重型机械集团有限公司 境内非国有法人0.25% 2,771,511
中国工商银行融通深证100 指
数证券投资基金 其它 0.20% 2,265,165
中国银行易方达深证100 交易其它 0.20% 2,212,059内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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型开放式指数证券投资基金
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
吉林省纽森特实业有限公司 55,816,696 人民币普通股
大庆霍利物资经贸有限公司 16,090,992 人民币普通股
上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 7,712,355 人民币普通股
沈阳铁道煤炭集团有限公司 7,664,442 人民币普通股
沈阳东电茂霖燃料有限公司 4,542,975 人民币普通股
太原重型机械集团有限公司 2,771,511 人民币普通股
中国工商银行融通深证100 指数证券投资基金 2,265,165 人民币普通股
中国银行易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 2,212,059 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 2,087,101 人民币普通股
辽宁工程技术大学 2,047,283 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责任公司35%的股
份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司实际控制人：中国电力投资集团公司
成立时间：2002 年
法定代表人：陆启洲
注册资本：120 亿元
注册地址：北京市西城区
主要经营业务：依法经营集团公司及其有关企业中由国家投资形成并由集团公司拥有的全部国有资产（含国有股权）；从事电
源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）生产和销售等。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
王树东 董事长 男 45 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
王 冲 副董事长 男 49 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
刘政权 董事 男 58 2008 年11 月30 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
刘毅勇
董事、总经
理 男 47 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 52.04 否
李云峰 董事 男 40 2008 年11 月30 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
李永先 董事 男 56 2009 年12 月29 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
王大庆 董事 男 46 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 6.00 是
张 遐 董事 男 52 2009 年03 月31 日2010 年12 月18 日0 0 4.50 是
才庆祥 独立董事 男 51 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 8.00 否
胡三高 独立董事 男 46 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 8.00 否
穆延荣 独立董事 女 50 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 8.00 否
孔雨泉 独立董事 男 44 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 8.00 否
郑燕飞 监事 男 51 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
董 杰 监事 男 56 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 41.85 否
白贵堂 监事 男 53 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 4.80 是
杜国器 监事 男 61 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 4.80 是
凌志强 监事 男 38 2009 年12 月29 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 是
赵学军 监事 男 52 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 31.62 否
祖志忠 监事 男 44 2008 年11 月30 日2010 年12 月18 日0 0 32.18 否
焉树新 副总经理 男 46 2007 年12 月18 日2010 年12 月18 日0 0 41.85 否
财务总监 男 44 2008 年04 月29 日2010 年12 月18 日0 0 40.85 否
副总经理 男 何宏伟 44 2008 年12 月04 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 否
董事会秘书 男 44 2009 年03 月05 日2010 年12 月18 日0 0 0.00 否
王志田 副总经理 男 40 2008 年12 月04 日2010 年12 月18 日0 0 40.85 否
王立春 副总经理 男 44 2008 年12 月04 日2010 年12 月18 日0 0 40.77 否
褚义 董事 男 60 2007 年12 月18 日2009 年10 月10 日0 0 5.00 是
合计 - - - - - 0 0 - 379.11 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
7
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
王树东 董事长 7 1 6 0 0 否
王 冲 副董事长 7 0 6 1 0 否
刘政权 董 事 7 0 6 1 0 否
王 冲 副董事长 7 0 6 1 0 否
李云峰 董 事 7 1 6 0 0 否
刘毅勇 董事、总经理 7 1 6 0 0 否
禇 义 董 事 6 1 5 0 0 否
王大庆 董 事 7 1 6 0 0 否
张 遐 董 事 6 0 6 0 0 否
才庆祥 独立董事 7 1 6 0 0 否
胡三高 独立董事 7 1 6 0 0 否
穆延荣 独立董事 7 1 6 0 0 否
孔雨泉 独立董事 7 0 6 1 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 7
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 6
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年，公司认真贯彻落实股东大会和董事会决议,抢抓发展机遇，稳步推进公司发展战略。公司在煤炭销售方面，积极
与固定客户群沟通协调，关注其库存情况，为煤炭销售提供了保障；在生产组织方面，充分发挥采矿设计和生产计划的指导
作用,优化了采矿布局，生产能力进一步提高；在经营管理方面，公司面对周边两个战略装车点的建成通车导致的煤炭运力竞
争，同时新增煤炭价格基金、抑尘覆盖费以及受国际市场燃油价格波动影响，柴油价格下半年攀升，导致公司成本增加等压
力下，公司通过采取了“产品差异化”的销售策略，压缩成本费用开支等多种举措，节支增收，挖潜提效，管理水平、资产
规模、煤炭产销量和利润总额进一步增长，圆满完成2009 年生产经营计划。
2009 年公司生产量完成全年计划的100.38%；2009 年生产销售量完成全年计划的100.81%；2009 年营业总收入完成计划
的100.99%，营业总成本完成计划的98.47%。2009 年利润总额完成计划的119.17%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率
营业收入比上年增
减
营业成本比上年
增减 毛利率比上年增减内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
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煤炭 468,687.60 313,756.54 33.06% 23.05% 21.53% 提高0.85 个百分点
主营业务分产品情况
煤炭 468,687.60 313,756.54 33.06% 23.05% 21.53% 提高0.85 个百分点
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减
内蒙古自治区 113,406.25 -30.21%
吉林省 78,781.05 0.82%
辽宁省 259,771.07 86.44%
河北省 6,216.50 584.15%
黑龙江省 1,192.55
上海 1,530.19
山西省 7,789.98
合计 468,687.59 23.05%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
一号露天矿改扩建项目 51,975.63
第一套剥离胶带系统进
入试生产阶段，第二套剥
离胶带系统排土机机械
部分安装完成；公司机修
厂电机车间主厂房除地
面外已完成，总成车间主
厂房竣工。
考虑到项目可能受到时间变动、设计深度、价格波动等诸
多因素变化的制约，评价中使用的基础数据可能含有若干
不确定性因素，故对销售收入、经营成本和投资变化作一
般性的不确定性分析，分析表明：该工程项目即使冒着产
品收入下浮10%的危险，其投资收益率水平仍可能保持在
10%左右，说明该项目在生产经营过程中具备较强的抗风
险能力。
合计 51,975.63 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
本公司本年度按照财政部《关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009 年年报工作的通知》（财会[2009]16 号）
和《企业会计准则解释第3 号》（财会[2009]8 号）对原在利润分配中提取、在盈余公积科目中核算的安全费、维简费等进行
了追溯调整。
由此调增2009 年1 月1 日所有者权益23,138,557.03 元，其中：调增专项储备141,962,509.99、调减盈余公积127,349,574.30内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
元、调增未分配利润6,681,440.82 元、调增少数股东权益1,844,180.52 元。调减负债总额23,138,557.03 元，均为递延所得税负
债调减。
由此调增2008 年度主营业务成本99,400,141.22 元、调减2008 年所得税14,910,021.20 元、调减2008 年度净利润
84,490,120.02 元。
由此调增2008 年1 月1 日所有者权益8,228,535.83 元，其中：调增专项储备45,377,053.55 元,调减盈余公积37,558,109.17
元、调减未分配利润1,012,386.36 元、调增少数股东权益1,421,977.81 元。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司拟以2009 年12 月31 日总股本1,105,571,805 股为基数，向公司全体股东每10 股送2 股红股，每10 股派3 元人民币
现金（含税），共计送红股221,114,361 股（每股1 元），派发现金331,671,541.5 元。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市
公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股
东的净利润的比率
2008 年 425,219,925.00 637,930,698.27 66.66%
2007 年 209,339,040.00 463,943,608.77 45.12%
2006 年 194,482,874.13 394,608,473.20 49.29%
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例 166.20%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
6.10 持有外币金融资产、金融负债情况
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方或
最终控制方
被收购或置
入资产 购买日 交易价格
自购买日起至
本年末为公司
贡献的净利润
（适用于非同
一控制下的企
业合并）
本年初至本年
末为公司贡献
的净利润（适
用于同一控制
下的企业合
并）
是否为
关联交
易
定价原
则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易
对方的
关联关
系（适用
关联交
易情形）
中电投蒙东
集团有限责
任公司
中电投蒙东
集团机关大
楼、档案馆、
培训基地资
产
2009 年12 月
15 日
1815.29 0.00 0.00 是
依据评
估报告
评估价
值定价
是 是
控股股
东单位内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
收购上述资产对公司业务连续性、管理层稳定性无影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
中电投蒙东能源集团有限责任公司 3,263.02 0.68% 188.06 0.07%
中电投蒙东能源集团有限责任公司
扎哈淖尔工业供水分公司
29.77 0.01% 0.00 0.00%
内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 10,302.91 2.15% 0.00 0.00%
通辽热电有限责任公司 1,124.78 0.23% 0.00 0.00%
中电投东北电力燃料有限公司 191,798.17 40.05% 0.00 0.00%
通辽盛发热电有限责任公司 3,150.60 0.66% 0.00 0.00%
辽宁清河发电有限责任公司 9,550.22 1.99% 0.00 0.00%
抚顺发电有限责任公司 104.84 0.02% 0.00 0.00%
吉林吉长电力有限公司 11,782.26 2.46% 0.00 0.00%
内蒙古霍煤亿诚能源有限公司 260.09 0.05% 1,821.01 0.68%
通辽霍林河坑口发电有限责任公司 31,582.29 6.59% 0.00 0.00%
内蒙古中油霍煤石油有限责任公司 34.57 0.01% 32,566.72 12.13%
内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责
任公司
710.43 0.15% 14,841.60 5.53%
秦皇岛秦热发电有限责任公司 3,173.68 0.66% 0.00 0.00%
山西中电燃料有限公司 7,785.04 1.63% 0.00 0.00%
吉林电力股份有限公司燃料分公司 11,739.89 2.45% 0.00 0.00%
内蒙古大板化工有限责任公司 163.14 0.03% 0.00 0.00%
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公
司
321.45 0.07% 20,804.16 7.75%
北京中企时代科技有限公司霍林郭
勒分公司
7.45 0.00% 507.07 0.19%
中电投蒙东能源集团有限责任公司
扎哈淖尔分公司
0.00 0.00% 9,501.71 3.54%
扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司 0.00 0.00% 6,524.42 2.43%
合计 286,884.60 59.90% 86,754.75 32.32%内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额48,627.72 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
中电投霍林河煤电集团铝业股份有
限公司
0.00 0.37 0.00 0.00
北京中企时代科技有限公司霍林郭
勒分公司
0.00 0.00 254.27 49.09
内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 13,611.17 1,425.31 20.00 19.55
中电投蒙东能源集团有限责任公司 0.00 5.31 1,882.73 21,376.26
扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司 0.00 0.00 7,888.42 510.00
通辽霍林河坑口发电有限责任公司 44,496.30 14,045.60 20.00 19.74
通辽热电有限责任公司 2,334.01 0.00 0.00 0.00
通辽第二发电有限责任公司 2,059.00 0.00 0.00 0.00
通辽盛发热电有限责任公司 4,591.25 2,000.00 0.00 0.00
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公
司
0.00 0.00 24,484.05 1,233.53
内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责
任公司
0.00 0.00 17,364.67 564.67
中电投蒙东能源集团有限责任公司
扎哈淖尔分公司
439.27 76.88 11,117.00 2,115.03
通辽发电总厂 1,691.14 0.00 0.00 0.00
大连泰山热电有限公司 2,901.61 2,872.84 0.00 0.00
吉林松花江热电有限公司 2,788.10 0.00 0.00 0.00
辽宁清河发电有限责任公司 17,526.27 5,232.66 1,169.79 1,169.79
抚顺发电有限责任公司 0.00 2.59 0.00 0.00
吉林吉长电力有限公司 19,684.05 235.52 0.00 0.00
中电投抚顺热电有限公司 22.51 0.00 0.00 0.00
中电投东北电力燃料有限公司 291,099.55 15,457.11 0.00 0.00
吉林电力股份有限公司燃料分公司 21,752.33 2,495.77 1,048.45 1,503.90
中国电能成套设备有限公司 0.00 0.00 10,703.14 10,014.86
山西中电燃料有限公司 0.00 0.00 128.72 128.72
合计 424,996.56 43,849.96 76,081.24 38,705.14
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额64,757.72 万元，余额17,476.59 万元。
7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
2006 年7 月24 日，中电霍煤集团做出郑重承诺，承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿权转让协议》，将取得
的二号露天矿开采储量8.2793 亿吨的采矿权，以及三号露天矿开采储量13.76 亿吨的采矿权完整地转让给发行人。转让价格
为市场价格。
2006 年10 月27 日，中电投集团公司、中电霍煤集团承诺：在露天煤业上市后将持有白音华煤电公司的股权转让给露天
煤业；在露天煤业上市后可通过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤业，实现集团的整体上市。
公司实际控制人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺“1.
露天煤业上市后不改变现有煤炭主营业务2.露天煤业上市后3 年内现有董事及经营管理层不发生重大变化3.严格执行《关于
避免同业竞争的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”。
目前上述承诺正在履行当中。
至报告期末止公司未收到持股5%以上股东自愿追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价格等股份限售的承诺。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期
内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
股份限售承诺
中电投霍
林河煤电
集团有限
责任公司、
通辽市霍
煤集团控
股有限责
任公司
公司实际控制人中国电力投资集团公司、控股股东中电投蒙东能源集团有限责任
公司(原中电投霍林河煤电集团有限责任公司，于2008 年1 月8 日更名为中电投蒙东
能源集团有限责任公司，以下简称“蒙东能源”)、股东内蒙古霍林河煤业集团有限
责任公司(原通辽市霍煤集团控股有限责任公司于2008 年1 月9 日更名为内蒙古霍林
河煤业集团有限责任公司，以下简称“霍煤集团”)承诺：自露天煤业股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由
发行人收购该部分股份。上述股东持有股份51,355.575 万股,按照相关法律法规和《公
司章程》规定。
限售期至
2010 年4 月
18 日
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
无 无 无
重大资产重组
时所作承诺 无 无 无
发行时所作承
诺
中电投集
团公司、中
电霍煤集
团
2006 年7 月24 日，中电霍煤集团做出郑重承诺，承诺在发行人上市后，即与发行
人签订《采矿权转让协议》，将取得的二号露天矿开采储量8.2793 亿吨的采矿权，以
及三号露天矿开采储量13.76 亿吨的采矿权完整地转让给发行人。转让价格为市场价
格。
上述承诺正
在履行当
中。
其他承诺（含追
加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 0.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2009 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责。
在 2009 年，监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等
执行公司职务的行为进行了有效的监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。
一、监事会会议与工作情况
2009 年度，公司监事会召开了四次会议，主要内容如下：
（一）2009 年3 月5 日，在内蒙古通辽市科尔沁迎宾馆召开了公司第三届第五次监事会会议，会议主要审议通过了《2008
年度监事会工作报告》，并听取审议了《关于公司2008 年年度报告的议案》、《关于公司2008 年度关联交易执行情况及2008内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
年关联交易情况报告的议案》、《关于2008 年度内部控制自我评估报告的议案》；
（二）2009 年4 月22 日，以通讯传真方式召开了公司第三届监事会第六次会议（临时），审议通过了《2009 年一季度报
告》的议案；
（三）2009 年7 月27 日，以通讯传真方式召开了公司第三届监事会第七次会议，审议通过了《2009 年半年度报告》的议
案；
（四）2009 年10 月22 日，以通讯传真方式召开了公司第三届监事会第八次会议（临时），审议通过了《2009 年第三季度
报告》的议案和《关于提名凌志强同志为监事候选人的议案》。
此外，监事会成员还列席了公司历次董事会和股东大会，对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事中参与，事后监
督，有效促进了董事会各项决议的正确落实。
二、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
2009 年度监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营
情况进行了监督。监事会认为2009 年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，
经营决策科学合理。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利
益的行为。
（二）检查公司财务情况
2009 年度监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全。监事会对2009 年度公
司定期报告进行了审核并出具了书面的审核意见，认为公司会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告能够真实反映公司的财务
状况和经营成果。
（三）检查公司募集资金实际投向情况
2009 年度公司未发生募集资金情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
2009 年公司收购、出售资产价格公允，没有发生内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的现象。
（五）关联交易情况
2009 年度公司与关联方之间的关联交易由双方签订的协议合同其内容与形式符合公平、公正、公允原则，双方均严格按
照签订的协议，认真履行其权利义务，报告期内所涉及的关联交易合同、协议及其它相关文件，未发现内幕交易行为和损害
公司利益及股东权益的情况。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公
司的规范运作。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中瑞岳华审字[2010]第00020 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 高福俊
引言段
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“露天煤业公司”）财务报
表，包括2009 年12 月31 日的合并及母公司的资产负债表，2009 年度的合并及母公司的利润表、
现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是露天煤业公司管理层的责任。这种责任包括：（1）
设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致
的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，露天煤业公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允
反映了露天煤业公司2009 年12 月31 日的合并及母公司财务状况、以及2009 年度的合并及母公
司经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所
审计机构地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦A 座八层
审计报告日期 2010年03 月05 日
注册会计师姓名
杨力强、丁勇
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 474,363,527.88 467,833,225.79 391,961,692.03 375,443,346.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 166,126,940.76 108,231,223.76 113,066,133.31 78,066,133.31
应收账款 420,933,806.31 327,851,234.80 369,797,413.66 319,881,904.14
预付款项 251,702,039.83 233,993,129.49 251,148,274.76 243,284,000.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,285,573.84 2,667,751.67 1,573,060.16 559,101.88
买入返售金融资产
存货 125,893,907.69 125,824,881.69 99,825,308.93 98,068,516.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,442,305,796.31 1,266,401,447.20 1,227,371,882.85 1,115,303,002.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
长期应收款
长期股权投资 195,399,553.94 151,391,933.14 113,737,719.63 134,719,641.04
投资性房地产 5,951,511.78 5,951,511.78
固定资产 2,326,364,892.12 2,308,829,298.68 2,070,814,211.88 2,019,557,612.29
在建工程 155,800,342.75 155,800,342.75 147,329,866.53 146,071,923.24
工程物资 90,363,746.03 90,363,746.03 17,392,521.46 17,347,665.46
固定资产清理 292,157.85 292,157.85
生产性生物资产
油气资产
无形资产 376,757,936.67 367,913,709.81 386,568,013.35 371,113,482.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,330,658.88 9,330,658.88 10,386,959.84 10,386,959.84
递延所得税资产 8,637,098.88 4,583,195.23 14,908,282.88 11,217,876.13
其他非流动资产
非流动资产合计 3,168,605,741.05 3,094,164,396.30 2,761,429,733.42 2,710,707,318.43
资产总计 4,610,911,537.36 4,360,565,843.50 3,988,801,616.27 3,826,010,320.99
流动负债：
短期借款 186,000,000.00 150,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 113,362,694.94 113,362,694.94 24,498,800.00 24,498,800.00
应付账款 454,709,943.91 479,222,307.18 545,417,367.45 526,659,752.80
预收款项 174,741,974.56 154,737,632.16 79,240,277.19 54,341,856.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,462,808.90 11,344,418.31 8,462,338.43 8,319,114.46
应交税费 78,606,762.44 42,704,764.66 63,476,534.73 62,319,004.45
应付利息 535,292.87 492,312.87
应付股利
其他应付款 98,732,709.11 97,231,319.25 84,144,533.39 78,800,487.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 545,455.00 545,455.00 73,355,455.00 73,355,455.00
其他流动负债
流动负债合计 932,162,348.86 899,148,591.50 1,065,130,599.06 978,786,783.63
非流动负债：
长期借款 4,363,635.00 4,363,635.00 24,909,090.00 24,909,090.00内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
应付债券
长期应付款 213,758,420.00 213,758,420.00 269,758,420.00 269,758,420.00
专项应付款 162,470,400.00 162,470,400.00 164,270,400.00 161,800,000.00
预计负债
递延所得税负债 359,083.88
其他非流动负债 5,892,509.04 3,940,009.00 51,774,200.00 51,424,200.00
非流动负债合计 386,484,964.04 384,532,464.00 511,071,193.88 507,891,710.00
负债合计 1,318,647,312.90 1,283,681,055.50 1,576,201,792.94 1,486,678,493.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,105,571,805.00 1,105,571,805.00 850,439,850.00 850,439,850.00
资本公积 371,346,556.50 373,804,819.43 625,933,097.37 628,936,774.43
减：库存股
专项储备 168,835,310.33 135,125,111.01 141,962,509.99 117,372,879.54
盈余公积 316,470,254.43 316,470,254.43 227,481,384.51 227,481,384.51
一般风险准备
未分配利润 1,251,379,239.87 1,145,912,798.13 532,778,397.61 515,100,938.88
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计3,213,603,166.13 3,076,884,788.00 2,378,595,239.48 2,339,331,827.36
少数股东权益 78,661,058.33 34,004,583.85
所有者权益合计 3,292,264,224.46 3,076,884,788.00 2,412,599,823.33 2,339,331,827.36
负债和所有者权益总计 4,610,911,537.36 4,360,565,843.50 3,988,801,616.27 3,826,010,320.99
9.2.2 利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 4,789,437,514.62 4,597,238,795.66 3,883,094,365.11 3,808,549,485.15
其中：营业收入 4,789,437,514.62 4,597,238,795.66 3,883,094,365.11 3,808,549,485.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,738,709,972.76 3,727,802,111.86 3,134,244,576.29 3,102,497,134.07
其中：营业成本 3,204,773,074.03 3,309,142,382.58 2,643,464,598.95 2,738,503,133.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 167,616,813.04 126,543,822.33 137,593,740.94 108,615,330.45内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
销售费用 125,749,205.67 78,138,392.22 89,606,831.64 35,991,419.76
管理费用 228,724,151.70 204,698,179.85 195,746,744.67 174,605,768.83
财务费用 6,850,323.41 5,546,434.32 42,143,137.98 40,164,844.91
资产减值损失 4,996,404.91 3,732,900.56 25,689,522.11 4,616,636.62
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
40,789,523.24 56,542,985.14 36,655,506.16 36,655,506.16
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
41,493,358.94 39,913,061.49 36,655,506.16 36,655,506.16
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
1,091,517,065.10 925,979,668.94 785,505,294.98 742,707,857.24
加：营业外收入 162,841,550.33 159,749,703.37 2,928,090.37 2,801,382.46
减：营业外支出 3,081,904.59 3,061,904.59 7,823,791.23 7,091,486.58
其中：非流动资产处置损失2,468,775.50 2,468,775.50 7,179,820.23 6,488,133.18
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,251,276,710.84 1,082,667,467.72 780,609,594.12 738,417,753.12
减：所得税费用 220,605,539.12 192,778,768.55 121,720,969.84 115,049,369.72
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,030,671,171.72 889,888,699.17 658,888,624.28 623,368,383.40
归属于母公司所有者的净
利润
977,677,682.18 889,888,699.17 637,930,698.27 623,368,383.40
少数股东损益 52,993,489.54 20,957,926.01
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.88 0.58
（二）稀释每股收益 0.88 0.58
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,030,671,171.72 889,888,699.17 658,888,624.28 623,368,383.40
归属于母公司所有者的综
合收益总额
977,677,682.18 889,888,699.17 637,930,698.27 623,368,383.40
归属于少数股东的综合收
益总额
52,993,489.54 20,957,926.01
9.2.3 现金流量表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
5,761,233,436.36 5,460,288,964.62 4,520,312,465.73 4,405,063,065.39
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,358,000.00
收到其他与经营活动有关
的现金
149,133,537.58 148,554,335.93 81,906,988.55 162,366,400.93
经营活动现金流入小计5,912,724,973.94 5,608,843,300.55 4,602,219,454.28 4,567,429,466.32
购买商品、接受劳务支付的
现金
2,945,285,923.55 2,946,935,586.04 1,950,143,348.90 2,031,636,673.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
484,448,363.15 478,300,431.01 409,519,137.65 406,328,500.20
支付的各项税费 1,087,249,019.34 880,940,704.36 678,703,083.06 560,599,936.87
支付其他与经营活动有关
的现金
156,174,384.58 151,757,110.77 95,730,726.53 175,523,268.35
经营活动现金流出小计4,673,157,690.62 4,457,933,832.18 3,134,096,296.14 3,174,088,379.13
经营活动产生的现金
流量净额
1,239,567,283.32 1,150,909,468.37 1,468,123,158.14 1,393,341,087.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,360,112.87 1,360,112.87 210,000.00 210,000.00
取得投资收益收到的现金13,831,524.63 39,629,786.56 4,500,000.00 4,500,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
105,800.00 105,800.00 652,682.00 652,682.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计15,297,437.50 41,095,699.43 5,362,682.00 5,362,682.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
642,215,865.14 637,773,930.44 546,887,177.13 542,185,588.56内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
投资支付的现金 54,000,000.00 26,048,547.00 16,048,547.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
17,400.00 17,400.00 32,503.60 32,503.60
投资活动现金流出小计696,233,265.14 637,791,330.44 572,968,227.73 558,266,639.16
投资活动产生的现金
流量净额
-680,935,827.64 -596,695,631.01 -567,605,545.73 -552,903,957.16
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 340,000,000.00 340,000,000.00 714,000,000.00 600,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计340,000,000.00 340,000,000.00 714,000,000.00 600,000,000.00
偿还债务支付的现金 619,355,455.00 619,355,455.00 968,945,455.00 808,945,455.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
196,874,164.83 182,468,502.72 505,057,111.37 503,327,690.75
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
12,897,196.19
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计816,229,619.83 801,823,957.72 1,474,002,566.37 1,312,273,145.75
筹资活动产生的现金
流量净额
-476,229,619.83 -461,823,957.72 -760,002,566.37 -712,273,145.75
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额82,401,835.85 92,389,879.64 140,515,046.04 128,163,984.28
加：期初现金及现金等价物
余额
391,961,692.03 375,443,346.15 251,446,645.99 247,279,361.87
六、期末现金及现金等价物余额474,363,527.88 467,833,225.79 391,961,692.03 375,443,346.15内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
850,43
9,850.0
0
625,93
3,097.3
7
141,96
2,509.9
9
227,48
1,384.5
1
532,77
8,397.6
1
34,004,
583.85
2,412,5
99,823.
33
654,18
4,500.0
0
825,24
8,220.8
1
202,70
2,655.3
4
422,66
7,919.0
4
22,132,
322.81
2,126,9
35,618.
00
加：会计政策变更
45,377,
053.55
-37,558
,109.17
-1,012,
386.36
1,421,9
77.81
8,228,5
35.83
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
850,43
9,850.0
0
625,93
3,097.3
7
141,96
2,509.9
9
227,48
1,384.5
1
532,77
8,397.6
1
34,004,
583.85
2,412,5
99,823.
33
654,18
4,500.0
0
825,24
8,220.8
1
45,377,
053.55
165,14
4,546.1
7
421,65
5,532.6
8
23,554,
300.62
2,135,1
64,153.
83
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
255,13
1,955.0
0
-254,58
6,540.8
7
26,872,
800.34
88,988,
869.92
718,60
0,842.2
6
44,656,
474.48
879,66
4,401.1
3
196,25
5,350.0
0
-199,31
5,123.4
4
96,585,
456.44
62,336,
838.34
111,12
2,864.9
3
10,450,
283.23
277,43
5,669.5
0
（一）净利润
977,67
7,682.1
8
52,993,
489.54
1,030,6
71,171.
72
637,93
0,698.2
7
20,957,
926.01
658,88
8,624.2
8内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
977,67
7,682.1
8
52,993,
489.54
1,030,6
71,171.
72
637,93
0,698.2
7
20,957,
926.01
658,88
8,624.2
8
（三）所有者投入和减少
资本
545,41
4.13
545,41
4.13
-3,059,
773.44
-3,059,
773.44
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
545,41
4.13
545,41
4.13
-3,059,
773.44
-3,059,
773.44
（四）利润分配
88,988,
869.92
-259,07
6,839.9
2
-12,897
,196.19
-182,98
5,166.1
9
62,336,
838.34
-526,80
7,833.3
4
-464,47
0,995.0
0
1．提取盈余公积
88,988,
869.92
-88,988
,869.92
62,336,
838.34
-62,336
,838.34
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-170,08
7,970.0
0
-12,897
,196.19
-182,98
5,166.1
9
-464,47
0,995.0
0
-464,47
0,995.0
0
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
255,13
1,955.0
0
-255,13
1,955.0
0
196,25
5,350.0
0
-196,25
5,350.0
0
-13,322
,327.55
-13,322
,327.55内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
1．资本公积转增资本
（或股本）
255,13
1,955.0
0
-255,13
1,955.0
0
196,25
5,350.0
0
-196,25
5,350.0
0
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
-13,322
,327.55
-13,322
,327.55
（六）专项储备
26,872,
800.34
4,560,1
81.13
31,432,
981.47
96,585,
456.44
2,814,6
84.77
99,400,
141.21
1．本期提取
382,82
2,149.5
1
38,290,
164.33
421,11
2,313.8
4
373,81
1,178.0
4
29,358,
263.54
403,16
9,441.5
8
2．本期使用
355,94
9,349.1
7
33,729,
983.20
389,67
9,332.3
7
277,22
5,721.6
0
26,543,
578.77
303,76
9,300.3
7
四、本期期末余额
1,105,5
71,805.
00
371,34
6,556.5
0
168,83
5,310.3
3
316,47
0,254.4
3
1,251,3
79,239.
87
78,661,
058.33
3,292,2
64,224.
46
850,43
9,850.0
0
625,93
3,097.3
7
141,96
2,509.9
9
227,48
1,384.5
1
532,77
8,397.6
1
34,004,
583.85
2,412,5
99,823.
33
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目
实收资本资本公积 减：库存专项储备盈余公积一般风险未分配利所有者权实收资本资本公积减：库存专项储备盈余公积一般风险未分配利所有者权内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
（或股
本）
股 准备 润 益合计 （或股
本）
股 准备 润 益合计
一、上年年末余额
850,439,8
50.00
628,936,7
74.43
117,372,8
79.54
227,481,3
84.51
515,100,9
38.88
2,339,331
,827.36
654,184,5
00.00
825,192,1
24.43
202,702,6
55.34
410,405,6
83.15
2,092,484
,962.92
加：会计政策变更
34,615,76
8.82
-37,558,1
09.17
8,134,705
.67
5,192,365
.32
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
850,439,8
50.00
628,936,7
74.43
117,372,8
79.54
227,481,3
84.51
515,100,9
38.88
2,339,331
,827.36
654,184,5
00.00
825,192,1
24.43
34,615,76
8.82
165,144,5
46.17
418,540,3
88.82
2,097,677
,328.24
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
255,131,9
55.00
-255,131,
955.00
17,752,23
1.47
88,988,86
9.92
630,811,8
59.25
737,552,9
60.64
196,255,3
50.00
-196,255,
350.00
82,757,11
0.72
62,336,83
8.34
96,560,55
0.06
241,654,4
99.12
（一）净利润
889,888,6
99.17
889,888,6
99.17
623,368,3
83.40
623,368,3
83.40
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
889,888,6
99.17
889,888,6
99.17
623,368,3
83.40
623,368,3
83.40
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
（四）利润分配
88,988,86
9.92
-259,076,
839.92
-170,087,
970.00
62,336,83
8.34
-526,807,
833.34
-464,470,
995.00
1．提取盈余公积
88,988,86
9.92
-88,988,8
69.92
62,336,83
8.34
-62,336,8
38.34
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-170,087,
970.00
-170,087,
970.00
-464,470,
995.00
-464,470,
995.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
255,131,9
55.00
-255,131,
955.00
196,255,3
50.00
-196,255,
350.00
1．资本公积转增资本
（或股本）
255,131,9
55.00
-255,131,
955.00
196,255,3
50.00
-196,255,
350.00
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
17,752,23
1.47
17,752,23
1.47
82,757,11
0.72
82,757,11
0.72
1．本期提取
306,240,0
86.28
306,240,0
86.28
306,894,4
78.36
306,894,4
78.36
2．本期使用
288,487,8
54.81
288,487,8
54.81
224,137,3
67.64
224,137,3
67.64
四、本期期末余额
1,105,571
,805.00
373,804,8
19.43
135,125,1
11.01
316,470,2
54.43
1,145,912
,798.13
3,076,884
,788.00
850,439,8
50.00
628,936,7
74.43
117,372,8
79.54
227,481,3
84.51
515,100,9
38.88
2,339,331
,827.36内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本公司本年度按照财政部《关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009 年年报工作的通知》（财会[2009]16 号）
和《企业会计准则解释第3 号》（财会[2009]8 号）对原在利润分配中提取、在盈余公积科目中核算的安全费、维简费等进行
了追溯调整。
此项会计政策变更属于按国家统一会计制度的要求变更会计政策，此项会计政策已于 2009 年7 月28 日经公司第四次临
时董事会议审议通过。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本公司原全资子公司霍煤中科腐植酸科技有限责任公司由于2009 年4 月17 日清算注销，不再纳入合并范围。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事长：王树东
二〇一〇年三月七日
