内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2011027
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人何宏伟及会计机构负责人高福俊声明：保证季度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度
总资产（元） 7,659,137,377.46 7,463,558,368.07 2.62%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,157,354,722.62 3,775,736,195.78 10.11%
股本（股） 1,326,686,166.00 1,326,686,166.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.13 2.85 9.82%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减 2011 年 1-9 月 比上年同期增减
营业总收入（元） 1,473,821,803.65 6.85% 4,902,911,303.37 11.56%
归属于上市公司股东的净利润（元） 296,913,081.63 26.09% 1,019,588,312.91 -4.67%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 1,053,334,749.40 -33.65%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.79 -34.17%
股）
基本每股收益（元/股） 0.22 22.22% 0.77 -4.94%
稀释每股收益（元/股） 0.22 22.22% 0.77 -4.94%
加权平均净资产收益率（%） 7.34% 提高 1.29 个百分点 25.47% 降低 2.26 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
7.28% 提高 1.15 个百分点 25.40% 降低 4.25 个百分点
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 3,211,785.23
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
96,363.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
其他符合非经常性损益定义的损益项目 484,174.97
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少数股东权益影响额 -93,847.61
所得税影响额 -948,080.81
合计 2,750,394.78 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 62,029
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中电投蒙东能源集团有限责任公司 920,707,272 人民币普通股
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 105,080,723 人民币普通股
吉林省纽森特实业有限公司 23,624,739 人民币普通股
全国社会保障基金理事会转持一户 15,736,198 人民币普通股
孙桂霞 10,800,231 人民币普通股
沈阳铁道煤炭集团有限公司 9,197,331 人民币普通股
张健 6,937,560 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证
6,458,649 人民币普通股
券投资基金
沈阳东电茂霖燃料有限公司 5,451,570 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
4,515,017 人民币普通股
证券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）货币资金期末余额为 256,483,840.28 元，比期初减少 49.08%，主要原因是分配现金股利及偿还到期借款所致。
（2）应收账款期末余额为 922,229,233.03 元，比期初增加 107.92%，主要原因一是煤炭销量较同期增加，二是部分煤款尚未
收回所致。
（3）应收票据期末余额为 95,776,363.98 元，比期初减少 48.84%，主要原因是背书转让及票据到期所致。
（4）存货期末余额为 258,062,303.61 元，比期初增加 35.06%，主要原因是为保证生产所需,增加材料、配件储备所致。
（5）长期待摊费用期末余额为 95,052,121.46 元，比期初增加 1048.76%，主要原因是新增土地使用费所致。
（6）短期借款期末余额为 762,000,000.00 元，比期初增加 81.43%，主要原因是新增借款所致。
（7）应付职工薪酬期末余额为 89,775,231.99 元，比期初增加 531.17%，主要原因是根据公司内部分配办法，本公司工资日常
核算采取“按量计提，按月预发，定期考核兑现”。公司对提取的工资将根据考核情况适时予以发放。
（8）应交税费期末余额为 153,460,827.24 元，比期初增加 757.27%，主要原因是当期应交所得税和应交增值税增加所致。
（9）预收账款期末余额为 100,773,449.99 元，比期初减少 32.78%，主要原因是预收煤款减少所致。
（10）应付票据期末余额为 10,000,000.00 元，比期初减少 84.66%，主要原因是票据到期支付所致。
（11）一年内到期的非流动负债期末余额为 200,000,000.00 元，比期初减少 73.35%，主要原因是部分长期借款到期偿还所致。
（12）长期应付款期末余额为 101,758,420.00 元，比期初减少 35.50%，主要原因是偿还所致。
（13）销售费用本期金额为 48,873,244.96 元，同比减少 48.19%，主要原因是铁路运费同比减少所致。
（14）财务费用本期金额为 61,961,628.91 元，同比增加 1541.59%，主要原因是资产达到预定可使用状态，借款费用停止资本
化所致。
（15）资产减值损失本期金额为 10,569,170.40 元，同比增加 290.17%，主要原因是公司按会计政策计提的坏账准备较同期增
长所致。
（16）投资收益本期金额为 91,808,179.90 元，同比增加 66.68%，主要原因是联营企业本期净利润增加所致。
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（17）营业外收入本期为 4,298,839.42 元,同比减少 55.53%,主要原因是同期收到土地使用税返还所致。
（18）所得税本期为 272,209,455.11 元, 同比增长 35.71%,主要原因是本期按 25%计提所得税，同期按 15%计提所得税。
（19）收到的其他与经营活动有关的现金 9,803,767.55 元，同比减少 93.05%，主要原因是上年同期扎哈淖尔分公司与蒙东集
团往来款所致 。
（20）购买商品、接受劳务支付的现金 2,409,693,269.58 元，同比增加 42.45%，主要原因是原材料价格上涨及剥离运费增加
等综合影响所致。
（21）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 413,596,918.25 元，同比减少 77.35%，主要原因是资本性支出
同比减少所致。
（22）取得借款收到的现金 884,391,497.60 元, 同比增加 80.49%，主要原因是本期为补充流动资金增加借款所致。
（23）偿还债务所支付的现金 1,092,936,952.60 元，同比增加 540.85%，主要原因是部分借款到期偿还所致。
（24）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 793,548,903.95 元,同比增加 97.09%,主要原因是分配的现金股利同比增加所致。
（25）取得投资收益所收到的现金 80,055,789.73 元，同比增加 2779.33%，主要原因是联营企业分配现金股利增加所致。
（26）收到的税费返还所收到的现金零元，同比减少 100%，主要原因是同期收到土地使用税返还所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 不适用
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用
2006 年 7 月 24 日，中电投蒙东能源集团（中电霍煤集团）
做出郑重承诺，承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿
中电投集团 权转让协议》，将三号露天矿开采储量 13.76 亿吨的采矿权完
公司、中电 整地转让给发行人。转让价格为市场价格。2006 年 10 月 27 承诺正在
发行时所作承诺
投蒙东能源 日，中电投集团公司、中电投蒙东能源集团（中电霍煤集团） 履行
集团 承诺：在露天煤业上市后将持有白音华煤电公司的股权转让给
露天煤业；在露天煤业上市后可通过转让、入股等方式将铝电
优质资产注入露天煤业，实现集团的整体上市。公司实际控制
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人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及
露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺“1.露天煤业上市后
不改变现有煤炭主营业务 2.露天煤业上市后 3 年内现有董事
及经营管理层不发生重大变化 3.严格执行《关于避免同业竞争
的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 不适用
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-15.00% ～～ 15.00%
度的预计范围 幅度为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 1,455,590,575.80
业绩变动的原因说明 柴油等原材料价格持续上涨及所得税税率由 15%调整到 25%。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
北京高华证券有限
2011 年 08 月 11 日 公司 实地调研 了解公司生产经营情况
责任公司调研员
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事长：刘明胜
二〇一一年十月二十日
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