内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
1
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人何宏伟及会计机构负责人(会计主管人员)高福俊声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项 目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 9,964,589,883.60 8,987,653,017.45 10.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,010,650,432.30 5,631,556,797.17 6.73%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
项 目 本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,500,314,044.74 1.31% 4,478,319,228.28 -6.94%
归属于上市公司股东的净利润（元） 178,847,553.48 68.81% 590,321,982.09 -29.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常
182,706,445.49 73.55% 593,533,075.69 -29.13%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 669,799,870.27 -19.18%
基本每股收益（元/股） 0.13 62.5% 0.44 -30.16%
稀释每股收益（元/股） 0.13 62.5% 0.44 -30.16%
加权平均净资产收益率 3.03% 提高 0.85 个百分点 10.12% 下降 6.9 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,641,919.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,034,237.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -166,019.06
减：所得税影响额 -566,055.10
少数股东权益影响额（税后） 3,448.02
合计 -3,211,093.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 59,060
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份数量 股份状态 数量
中电投蒙东能源集团有限责任公司 国家 69.4% 920,707,272
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 国家 7.92% 105,080,723 质押 87,540,362
孙桂霞 境内自然人 0.81% 10,800,231
沈阳铁道煤炭集团有限公司 国有法人 0.69% 9,197,331
张健 境内自然人 0.52% 6,937,560
沈阳东电茂霖燃料有限公司 境内非国有法人 0.41% 5,451,570
中国工商银行－鹏华中证 A 股资源产业
境内非国有法人 0.32% 4,184,775
指数分级证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100 指数分级
境内非国有法人 0.31% 4,106,429
证券投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型开放
境内非国有法人 0.2522% 3,345,755
式指数证券投资基金
太原重型机械集团有限公司 境内非国有法人 0.2507% 3,325,813
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中电投蒙东能源集团有限责任公司 920,707,272 人民币普通股 920,707,272
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 105,080,723 人民币普通股 105,080,723
孙桂霞 10,800,231 人民币普通股 10,800,231
沈阳铁道煤炭集团有限公司 9,197,331 人民币普通股 9,197,331
张健 6,937,560 人民币普通股 6,937,560
沈阳东电茂霖燃料有限公司 5,451,570 人民币普通股 5,451,570
中国工商银行－鹏华中证 A 股资源产业指数
4,184,775 人民币普通股 4,184,775
分级证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券
4,106,429 人民币普通股 4,106,429
投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指
3,345,755 人民币普通股 3,345,755
数证券投资基金
太原重型机械集团有限公司 3,325,813 人民币普通股 3,325,813
除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责任公
上述股东关联关系或一致行动的说明 司 35%的股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
4
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（1）应收账款期末余额为1,947,653,778.48 元，比期初增加49.00%，主要原因是部分煤款尚未收回所
致。
（2）其他应收款期末余额为3,881,133.65元，比期初增加82.53%，主要原因是职工借款增加所致。
（3）其他流动资产期末余额为12,000,000.00元，比期初增加100.00%，主要原因是预付的企业所得税
所致。
（4）固定资产清理期末余额为2,652,838.18元，比期初增加144.78%，主要原因是报废固定资产尚未清
理完毕所致。
（5）其他非流动资产期末余额为150,543,318.9元，比期初增加62.10%，主要原因是预付设备款所致。
（6）应付票据期末余额为65,000,000.00元，比期初增加100%，主要原因是签发银行承兑汇票所致。
（7）应付账款期末余额为912,025,795.03元，比期初增加104.72%，主要原因是子公司尚未支付的购买
蒙东能源资产款所致。
（8）预收款项期末余额为220,733,490.30元，比期初增加116.78%，主要原因是预收煤款增加所致。
（9）应付职工薪酬期末余额为48,701,965.77元，比期初增加106.93%，主要原因是根据公司内部分配
办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按月预发，定期考核兑现”。公司对提取的工资将根据考核情
况适时予以发放。
（10）一年内到期的非流动负债期末余额为720,545,455.55元，比期初增加1325.54%，主要原因是一年
内到期的长期借款金额增加所致。
（11）长期借款期末余额为252,181,814.35元，比期初减少75.34%，主要原因是一年内到期的长期借款
重分类为一年内到期的非流动负债所致。
（12）长期应付款期末余额为0元，比期初减少100.00%，主要原因是支付完毕了中电投蒙东能源集团
有限责任公司采矿权受让款所致。
（13）专项储备期末余额为69,122,959.69元，比期初增加360.39%，主要原因是本期矿井开拓延伸量较
少，导致维简费余额较期初有所增加。
（14）其他业务收入本期金额为57,813,804.74元，同比增加43.93%，主要原因是本年增加装卸收入所
致。
（15）其他业务成本本期金额为35,930,142.44元，同比增加84.40%，主要原因是本年增加装卸成本所
致。
（16）资产减值损失本期金额为13,142,911.95元，同比增加31.36%，主要原因是计提的坏账准备增加所
致。
（17）营业外支出本期金额为5,117,010.53元，同比增加4147.29%，主要原因是清理固定资产所致。
（18）少数股东损益本期金额为-1,239,005.87元，同比增加69.33%，主要原因是子公司利润同比增加所
致。
（19）收到的其他与经营活动有关的现金为75,256,927.19元，同比增加800.02%，主要原因是收到霍林
郭勒市财政局款所致。
（20）支付的其他与经营活动有关的现金为524,119,023.80元，同比增加53.96%，主要原因是支付代垫
运费增加所致。
（21）取得投资收益所收到的现金为0元，同比减少100%，主要原因是同期收到联营企业分配的现金
5
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
股利所致。
（22）处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额为302,364.00元，同比减少67.54%，
主要原因是资产处置较同期减少所致。
（23）投资所支付的现金为0元，同比降低100.00%，主要原因是同期对通辽市商务培训有限责任公司
投资所致。
（24）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金为371,942,472.76元，同比减少40.28%，主要原因是本
期分配股利减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年4月18日，公司2013年第二次临时董事会会议审议并通过了公司非公开发行A股股票相关事宜，
拟定收购内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司100%股权和通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%股权；公
司并于2013年4月20日在《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》及巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）
刊登了相关公告。
目前由于煤炭价格持续低迷，内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司业绩低于预期，公司暂时放弃购买
内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司股权的计划，并召开了2013年第七次临时董事会会议，审议非公开发
行A股股票预案（修订稿）及非公开发行相关事宜。具体详见公司公告、情况如下：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2013年第七次临时董事会决议公告 2013年10月23日 巨潮资讯网、《 中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
关于非公开发行股票涉及关联交易的公告 2013年10月23日 巨潮资讯网、《 中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
第四届监事会第十五次会议决议公告 2013年10月23日 巨潮资讯网、《 中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
关于公司用募集资金收购股权并拟与中电
投、蒙东能源公司签订股权转让协议之补 2013年10月23日 巨潮资讯网、《 中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
充协议的公告
公司与蒙东能源公司变更附生效条件的股 2013年10月23日 巨潮资讯网、《 中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
票认购协议暨关联交易的公告
6
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺时
承诺事项 承诺内容 承诺期限 履行情况
方 间
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
2006 年 7 月 24 日，中电霍煤集团做出郑重承诺， 白音华煤电公司资产结构复
中电 2006 年
承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿权转 杂，2013 年 9 月末包括风电、
霍煤 07 月 24
让协议》，将三号露天矿开采储量 13.76 亿吨的采 水务、煤炭等资产，煤炭资产
集团 日
矿权完整地转让给发行人。转让价格为市场价格。 仅占白音华煤电公司资产总
量的 37.26%。公司与蒙东能
源正在积极克服困难，履行承
诺。 公司与控股股东和实际
2006 年 10 月 27 日，中电投集团公司、中电霍煤
控制人不存在现实的业务竞
集团承诺：在露天煤业上市后将持有白音华煤电公
争，但控股股东和实际控制人
中电 司的股权转让给露天煤业；在露天煤业上市后可通
首次公开发行或再 持有大量的煤矿资产，随着这
投集 过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤
融资时所作承诺 些煤矿的实际投产、达产，相
团公 业，实现集团的整体上市。公司实际控制人中电投 2006 年
关铁路运输线路的建设，以及
司、 集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团 10 月 27
买方市场的进一步强化，不能
中电 及露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺"1.露 日
排除与公司产生现实竞争的
霍煤 天煤业上市后不改变现有煤炭主营业务 2.露天煤
可能性。目前公司主营业务未
集团 业上市后 3 年内现有董事及经营管理层不发生重
发生改变，承诺情况履行良
大变化 3.严格执行《关于避免同业竞争的承诺函》，
好；其它承诺正在履行当中，
避免与露天煤业发生同业竞争"。
报告期内尚未完成，公司将积
极督促公司股东和实际控制
人择机履行承诺。
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划 承诺注入的资产未满足收购条件，待满足条件时择机注入
（如有）
四、 本报告期内现金分红政策的执行情况
公司2012年度现金分红方案的拟定、审议符合《公司章程》的规定和要求，分红标准和比
例明确，相关的决策程序完备。目前上述利润分配方案已实施完毕。
7
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
五、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-55% 至 -25%
度
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
70,751.6 至 117,919.33
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 157,225.77
主要是受煤炭市场的影响，煤炭价格大幅下降，导致利润总额下降，归属
业绩变动的原因说明
于母公司净利润下降。
8
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 293,377,749.46 315,240,221.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 610,494,821.77 607,862,883.20
应收账款 1,947,653,778.48 1,307,114,665.99
预付款项 119,456,431.91 99,253,256.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,881,133.65 2,126,252.08
买入返售金融资产
存货 387,857,585.44 325,277,330.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,000,000.00
流动资产合计 3,374,721,500.71 2,656,874,609.53
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 475,495,669.01 406,420,466.05
投资性房地产 4,524,824.63 4,652,128.80
固定资产 4,228,312,278.72 4,198,875,628.74
在建工程 562,331,390.69 443,329,721.90
工程物资 371,284.54 371,284.54
固定资产清理 2,652,838.18 1,083,746.12
生产性生物资产
油气资产
无形资产 646,640,045.71 661,060,665.08
开发支出
商誉
长期待摊费用 337,705,417.20 337,560,934.17
递延所得税资产 181,291,315.31 184,554,408.79
其他非流动资产 150,543,318.90 92,869,423.73
9
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
非流动资产合计 6,589,868,382.89 6,330,778,407.92
资产总计 9,964,589,883.60 8,987,653,017.45
流动负债：
短期借款 1,396,500,000.00 1,303,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 65,000,000.00
应付账款 912,025,795.03 445,493,288.00
预收款项 220,733,490.30 101,823,907.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 48,701,965.77 23,535,662.66
应交税费 135,418,824.75 155,491,574.46
应付利息 3,523,689.98 3,771,802.77
应付股利
其他应付款 109,629,909.44 112,185,835.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 720,545,455.55 50,545,455.55
其他流动负债
流动负债合计 3,612,079,130.82 2,195,847,526.80
非流动负债：
长期借款 252,181,814.35 1,022,727,268.90
应付债券
长期应付款 45,758,420.00
专项应付款 22,100,000.00 22,100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 15,514,319.19 16,548,557.16
非流动负债合计 289,796,133.54 1,107,134,246.06
负债合计 3,901,875,264.36 3,302,981,772.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,326,686,166.00 1,326,686,166.00
资本公积 180,731,008.89 180,731,008.89
减：库存股
专项储备 69,122,959.69 15,014,073.45
盈余公积 562,967,258.77 562,967,258.77
一般风险准备
未分配利润 3,871,143,038.95 3,546,158,290.06
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 6,010,650,432.30 5,631,556,797.17
少数股东权益 52,064,186.94 53,114,447.42
所有者权益（或股东权益）合计 6,062,714,619.24 5,684,671,244.59
负债和所有者权益（或股东权益）总 9,964,589,883.60 8,987,653,017.45
计
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
10
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 154,965,098.76 143,218,469.06
交易性金融资产
应收票据 388,111,290.04 392,484,911.32
应收账款 1,421,108,867.92 903,406,591.65
预付款项 57,338,950.78 61,558,823.63
应收利息
应收股利
其他应收款 3,704,547.44 1,874,828.12
存货 281,652,000.27 256,081,714.77
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,306,880,755.21 1,758,625,338.55
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,728,405,297.10 2,664,385,801.36
投资性房地产 4,524,824.63 4,652,128.80
固定资产 1,938,083,909.89 2,114,797,382.59
在建工程 100,297,134.67 90,062,722.86
工程物资 371,284.54 371,284.54
固定资产清理 2,364,521.16 795,429.10
生产性生物资产
油气资产
无形资产 328,591,194.12 335,509,442.54
开发支出
商誉
长期待摊费用 219,004,814.58 239,416,607.22
递延所得税资产 12,649,155.08 12,334,754.37
其他非流动资产 41,148,841.68 11,289,595.69
非流动资产合计 5,375,440,977.45 5,473,615,149.07
资产总计 7,682,321,732.66 7,232,240,487.62
11
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 1,098,500,000.00 1,253,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 333,220,827.29 287,146,821.54
预收款项 183,405,172.18 71,762,815.44
应付职工薪酬 46,634,464.27 21,872,283.57
应交税费 104,739,767.81 82,368,642.25
应付利息 1,669,912.21 1,824,533.33
应付股利
其他应付款 94,025,477.28 75,333,217.08
一年内到期的非流动负债 545,455.55 545,455.55
其他流动负债
流动负债合计 1,862,741,076.59 1,793,853,768.76
非流动负债：
长期借款 2,181,814.35 2,727,268.90
应付债券
长期应付款 45,758,420.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 14,527,444.00 15,368,557.00
非流动负债合计 16,709,258.35 63,854,245.90
负债合计 1,879,450,334.94 1,857,708,014.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,326,686,166.00 1,326,686,166.00
资本公积 183,189,271.82 183,189,271.82
减：库存股
专项储备 58,422,972.21 13,562,610.36
盈余公积 562,967,258.77 562,967,258.77
一般风险准备
未分配利润 3,671,605,728.92 3,288,127,166.01
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 5,802,871,397.72 5,374,532,472.96
负债和所有者权益（或股东权益）总
7,682,321,732.66 7,232,240,487.62
计
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
12
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
3、合并本报告期利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,500,314,044.74 1,480,959,023.03
其中：营业收入 1,500,314,044.74 1,480,959,023.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,322,617,298.56 1,367,139,490.64
其中：营业成本 1,120,389,843.03 1,142,827,025.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 55,213,678.25 49,979,169.10
销售费用 8,052,420.85 13,864,985.07
管理费用 93,839,777.65 130,961,519.01
财务费用 34,261,439.10 30,558,106.77
资产减值损失 10,860,139.68 -1,051,314.32
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 37,512,439.32 16,955,909.63
填列）
其中：对联营企业和合营 37,512,439.32 16,955,909.63
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 215,209,185.50 130,775,442.02
加 ：营业外收入 578,619.07 889,721.53
减 ：营业外支出 5,117,010.53 100,000.00
其中：非流动资产处置损 4,925,791.47 0.00
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 210,670,794.04 131,565,163.55
列）
减：所得税费用 32,031,886.16 26,688,521.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 178,638,907.88 104,876,641.95
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 178,847,553.48 105,947,261.04
少数股东损益 -208,645.60 -1,070,619.09
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.13 0.08
（二）稀释每股收益 0.13 0.08
七、其他综合收益
八、综合收益总额 178,638,907.88 104,876,641.95
归属于母公司所有者的综合收益 178,847,553.48 105,947,261.04
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -208,645.60 -1,070,619.09
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
13
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,033,913,041.77 1,068,636,740.59
减：营业成本 693,859,591.65 752,921,865.43
营业税金及附加 36,892,266.82 34,181,813.39
销售费用 6,436,533.93 9,948,229.47
管理费用 68,172,797.89 94,391,808.69
财务费用 16,262,467.35 14,107,441.83
资产减值损失 7,149,445.39 -800,355.40
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
19,113,389.16 20,908,932.27
列）
其中：对联营企业和合营企
19,113,389.16 20,908,932.27
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 224,253,327.90 184,794,869.45
加：营业外收入 504,544.08 825,346.54
减：营业外支出 5,117,010.53 0.00
其中：非流动资产处置损失 4,925,791.47 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
219,640,861.45 185,620,215.99
列）
减：所得税费用 31,323,122.80 25,213,478.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 188,317,738.65 160,406,737.93
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 188,317,738.65 160,406,737.93
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
14
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 4,478,319,228.28 4,812,075,087.55
其中：营业收入 4,478,319,228.28 4,812,075,087.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,843,824,356.68 3,912,870,836.85
其中：营业成本 3,248,723,303.80 3,286,640,109.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 160,964,352.24 159,696,696.42
销售费用 43,359,933.21 49,197,469.58
管理费用 272,573,666.16 318,084,263.71
财务费用 105,060,189.32 89,247,297.37
资产减值损失 13,142,911.95 10,005,000.60
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 69,075,202.96 68,881,665.17
填列）
其中：对联营企业和合营 69,075,202.96 68,881,665.17
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 703,570,074.56 968,085,915.87
加 ：营业外收入 1,343,309.85 1,622,377.10
减 ：营业外支出 5,117,010.53 120,477.14
其中：非流动资产处置损 4,925,791.47 20,477.14
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 699,796,373.88 969,587,815.83
列）
减：所得税费用 110,713,397.66 134,914,317.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 589,082,976.22 834,673,498.25
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 590,321,982.09 838,712,737.28
少数股东损益 -1,239,005.87 -4,039,239.03
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.44 0.63
（二）稀释每股收益 0.44 0.63
七、其他综合收益
八、综合收益总额 589,082,976.22 834,673,498.25
归属于母公司所有者的综合收益 590,321,982.09 838,712,737.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,239,005.87 -4,039,239.03
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
15
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,170,765,504.90 3,906,833,314.63
减：营业成本 2,072,195,432.09 2,451,325,677.02
营业税金及附加 113,470,295.09 127,730,245.60
销售费用 31,896,563.64 41,437,074.58
管理费用 195,646,932.48 253,794,808.93
财务费用 51,197,452.96 56,896,859.59
资产减值损失 10,450,099.15 13,436,769.08
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
64,019,495.74 304,874,742.53
列）
其中：对联营企业和合营企
64,019,495.74 73,355,509.45
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 759,928,225.23 1,267,086,622.36
加：营业外收入 1,140,484.88 1,429,252.13
减：营业外支出 5,117,010.53 20,477.14
其中：非流动资产处置损失 4,925,791.47 20,477.14
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
755,951,699.58 1,268,495,397.35
列）
减：所得税费用 107,135,903.47 130,291,536.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 648,815,796.11 1,138,203,861.25
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 648,815,796.11 1,138,203,861.25
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
16
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,126,214,627.75 5,377,861,961.47
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 75,256,927.19 8,361,671.22
经营活动现金流入小计 5,201,471,554.94 5,386,223,632.69
购买商品、接受劳务支付的现金 2,336,941,373.65 2,492,543,229.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
474,540,569.61 448,350,220.82
金
支付的各项税费 1,196,070,717.61 1,276,186,563.32
支付其他与经营活动有关的现金 524,119,023.80 340,426,368.75
经营活动现金流出小计 4,531,671,684.67 4,557,506,382.22
经营活动产生的现金流量净额 669,799,870.27 828,717,250.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 93,402,614.17
处置固定资产、无形资产和其他 302,364.00 931,360.00
17
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 302,364.00 94,333,974.17
购建固定资产、无形资产和其他
312,976,778.99 446,575,328.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金 44,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 312,976,778.99 490,575,328.53
投资活动产生的现金流量净额 -312,674,414.99 -396,241,354.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,436,500,000.00 1,592,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,436,500,000.00 1,592,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,443,545,454.55 1,493,545,455.55
分配股利、利润或偿付利息支付
371,942,472.76 622,798,357.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
50,000,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,815,487,927.31 2,116,343,812.56
筹资活动产生的现金流量净额 -378,987,927.31 -524,343,812.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,862,472.03 -91,867,916.45
加：期初现金及现金等价物余额 315,240,221.49 208,618,283.60
六、期末现金及现金等价物余额 293,377,749.46 116,750,367.15
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
18
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,444,450,314.31 4,130,847,566.61
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 107,384,923.67 26,468,688.72
经营活动现金流入小计 3,551,835,237.98 4,157,316,255.33
购买商品、接受劳务支付的现金 1,446,878,433.73 1,936,760,352.61
支付给职工以及为职工支付的现
412,711,858.08 411,355,119.19
金
支付的各项税费 827,514,016.36 1,063,701,425.08
支付其他与经营活动有关的现金 241,610,194.66 319,014,610.53
经营活动现金流出小计 2,928,714,502.83 3,730,831,507.41
经营活动产生的现金流量净额 623,120,735.15 426,484,747.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 291,760,229.37
处置固定资产、无形资产和其他
302,364.00 931,360.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 302,364.00 292,691,589.37
购建固定资产、无形资产和其他
139,273,744.51 311,479,535.13
长期资产支付的现金
投资支付的现金 73,985,101.58
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 139,273,744.51 385,464,636.71
投资活动产生的现金流量净额 -138,971,380.51 -92,773,047.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
19
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 1,138,500,000.00 1,592,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,138,500,000.00 1,592,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,293,545,454.55 1,423,545,455.55
分配股利、利润或偿付利息支付
317,357,270.39 538,007,201.64
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,610,902,724.94 1,961,552,657.19
筹资活动产生的现金流量净额 -472,402,724.94 -369,552,657.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 11,746,629.70 -35,840,956.61
加：期初现金及现金等价物余额 143,218,469.06 74,851,662.61
六、期末现金及现金等价物余额 154,965,098.76 39,010,706.00
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：何宏伟 会计机构负责人：高福俊
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事长：刘明胜
二〇一三年十月二十五日
20