内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3董事会以通讯形式召开，外地董事均以传真方式表决。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人董文学先生、主管会计工作负责人陈立杰先生及会计机构负责人高福俊先生声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 3,658,648,202.35 3,001,557,761.07 21.89%
股东权益 1,999,124,643.97 1,066,764,976.74 87.40%
股本 654,184,500.00 576,184,500.00 13.54%
每股净资产 3.06 1.85 65.41%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 622,347,913.49 30.93% 1,892,380,016.95 46.57%
净利润 87,125,559.58 -9.35% 396,835,453.06 36.15%
经营活动产生的现金流量净额 - - 225,986,992.52 47.75%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.35 -10.26%
基本每股收益 0.13 -45.83% 0.64 -13.51%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.64 -13.51%
益
稀释每股收益 0.13 -45.83% 0.64 -13.51%
净资产收益率 4.36% -5.62% 19.85% -10.40%
扣除非经常性损益后的净资产收益
4.36% -5.63% 19.84% -10.43%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
非流动资产处置损益 141,020.56
其他非经常性损益项目损益 51,542.80
少数股东损益调整 -24,485.60
影响所得税额 -20,205.53
合计 147,872.23
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 12,842
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 5,544,300 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基
5,514,507 人民币普通股
金
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证
4,400,359 人民币普通股
券投资基金
中国工商银行－易方达价值精选股票型证券
4,324,076 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券
3,239,784 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
2,745,986 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券
2,475,710 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投
2,371,969 人民币普通股
资基金
中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资
2,197,300 人民币普通股
基金
中国银行－南方高增长股票型开放式证券投
2,029,667 人民币普通股
资基金
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
货币资金期末数比期初数增加31.16%，其主要原因一是月末集中回款,二是为四季度资本性支出进行的储备。
应收票据期末数比期初数增加681.50%，其主要原因一是月末集中回款,二是为四季度资本性支出进行的储备。
其他应收款期末数比期初数减少34.69%，主要原因是公司上市募集资金到位冲减以前期间发生的上市费用所致。
预付账款期末数比期初数增加601.80%，其主要原因是：根据新企业会计准则要求将原在工程物资及在建工程科目核算的预付款项归属到预付账款科目核算，导致预付账款增加。
工程物资期末数较期初数减少79.16%，其主要原因是：依据新准则相关规定将工程物资科目核算的预付大型设备款调入预付账款科目所致。
短期借款期末数比期初数降低35.10%，主要是现金流入较大，偿还到期贷款所致。
预收账款期末数较期初数减少46.69%，主要原因是主要客户结算了预付的货款导致预收帐款较期初减少。
应付职工薪酬期末较期初增加59.77%，主要原因是根据公司内部分配办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按月预发，按年考核”。
资本公积变动如下：（1）本公司于2007年1月依据本公司与中电投霍林河煤电集团有限责任公司签订的《扎哈淖尔分公司产权整体转让协议》及北京龙源智博资产评估有限责任公司出具的北京龙源智博评字【2007】第D-001号评估报告，实际转让价格超出账面净资产价值部分189.72万元增加了资本公积。（2）2007年4月份公司实现上市，发行股票产生股本溢价，增加资本公积65,010.99万元。
主营业务收入2007年1-9月比上年同期增加59317.45万元，同比上升46.68%，主要原因是：销售量同比增加了586.61万吨,使销售收入增加53262.46万元；综合售价同比增加了3.05元/吨，增加销售收入6054.99万元。
主营业务成本2007年1-9月比上年同期增加45428.12万元,同比上升63.87%，主要是销量增加586.61万吨，使主营业务成本增加29814.03万元，吨煤销售成本增加7.87元/吨，使销售成本增加15614.09万元。
其他业务收入2007年1-9月比上年同期增加812.71万元，同比上升39.73%。
其他业务成本2007年1-9月比上年同期增加1227.85万元，同比上升78.52%。
营业费用2007年1-9月比上年同期增加2729.64万元，同比上升91.22%，主要原因是:鲁霍铁路运输费增加2216.9万元；工资附加费增加148.29万元。
投资收益本期较上年同期增加2,054.03%，增加2,040.80万元，主要原因是：扎鲁特旗通霍铁路运输有限责任公司、内蒙古霍煤亿诚能源有限公司两家参股公司净利润增加导致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司依据中国证监会证监公司字［2007］（28号）《关于开展加强上市公司治理专项活动的通知》、内蒙古证监局和深圳证券交易所相关文件，按照自查、公众评议和整改提高三个阶段来开展公司的专项治理活动。
公司2007年9月7日召开了2007年第五次临时董事会会议审议通过了《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司治理专项活动自查情况及整改计划》和《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司治理专项活动自查情况报告》，并于9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮网站进行了公告。
9月27日内蒙古证监局针对治理专项活动进行了现场专项检查，并出具了治理情况综合评价及整改建议。
目前公司已进入治理专项活动的第三阶段，正在落实公司整改计划和内蒙证监局整改建议。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
2006年7月24日，公司控股股东中电霍煤集团做出郑重承诺，承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿权转让协议》，将取得的二号露天矿开采储量8.2793亿吨的采矿权，以及三号露天矿开采储量13.76亿吨的采矿权完整地转让给发行人。转让价格为市场价格；
2006年10月27日，公司实际控制人中电投集团公司、控股股东中电霍煤集团承诺：在露天煤业上市后将持有白音华煤电公司的股权转让给露天煤业；在露天煤业上市后可通过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤业，实现集团的整体上市。目前上述承诺正在履行当中。
公司实际控制人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺的“1.露天煤业上市后不改变现有煤炭主营业务2.露天煤业上市后3年内现有董事及经营管理层不发生重大变化3.严格执行《关于避免同业竞争的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”，没有改变，正在履行中。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长幅度小于30%
对2007年度经营业绩的预计
预计2007年度归属于母公司的净利润与上年同期相比增长10%-30%
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 395,235,800.97
业绩变动的原因说明 公司预计2007年度与上年同期相比煤炭销量和售价均有增加
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 340,448,126.79 337,441,170.18 259,571,312.65 242,560,429.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 340,435,036.54 340,435,036.54 43,561,899.81 43,561,899.81
应收账款 320,078,151.34 313,338,716.24 256,441,616.49 245,989,221.00
预付款项 350,110,779.53 349,617,404.48 49,887,871.89 49,769,341.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 26,685,330.63 5,673,492.31 41,237,889.06 20,245,010.97
买入返售金融资产
存货 139,503,375.01 134,911,574.40 126,340,788.61 120,839,678.78
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,517,260,799.84 1,481,417,394.15 777,041,378.51 722,965,580.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 57,605,458.15 64,713,047.38 38,190,976.64 45,298,565.87
投资性房地产
固定资产 1,210,079,906.79 1,155,458,260.29 1,175,815,154.16 1,115,629,341.42
在建工程 448,806,541.98 448,806,541.98 498,761,361.50 498,689,861.50
工程物资 24,270,972.73 24,149,692.94 116,488,087.51 116,366,807.72
固定资产清理 174,881.96 174,881.96 42,118.01 42,118.01
生产性生物资产
油气资产
无形资产 390,160,620.02 371,759,972.66 391,440,056.13 371,974,280.24
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,289,020.88 8,956,181.11 3,778,628.61 2,588,766.80
其他非流动资产
非流动资产合计 2,141,387,402.51 2,074,018,578.32 2,224,516,382.56 2,150,589,741.56
资产总计 3,658,648,202.35 3,555,435,972.47 3,001,557,761.07 2,873,555,322.38
流动负债：
短期借款 343,100,000.00 260,100,000.00 528,700,000.00 444,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 92,871,686.10 92,871,686.10 146,790,155.36 146,790,155.36
应付账款 204,553,272.59 262,294,658.51 244,895,033.43 237,829,772.02
预收款项 33,947,555.02 33,036,095.21 63,679,987.56 63,260,254.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 79,105,165.20 78,240,898.03 49,511,943.96 48,810,710.35
应交税费 64,504,924.24 59,015,967.58 48,700,461.95 53,640,093.55
应付利息 801,328.13 732,275.63
其他应付款 77,161,469.73 69,760,381.34 55,100,101.87 47,828,081.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 11,320,229.84
其他流动负债
流动负债合计 896,045,401.01 856,051,962.40 1,148,697,913.97 1,042,859,066.94
非流动负债：
长期借款 213,810,000.00 213,810,000.00 202,147,493.57 202,147,493.57
应付债券
长期应付款 368,220,589.97 339,030,481.68 412,562,987.86 400,676,738.98
专项应付款 164,420,400.00 161,800,000.00 164,420,400.00 161,800,000.00
预计负债
递延所得税负债 562,080.72 614,934.72
其他非流动负债
非流动负债合计 747,013,070.69 714,640,481.68 779,745,816.15 764,624,232.55
负债合计 1,643,058,471.70 1,570,692,444.08 1,928,443,730.12 1,807,483,299.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 654,184,500.00 654,184,500.00 576,184,500.00 576,184,500.00
资本公积 834,092,646.40 834,092,646.40 182,085,558.10 182,085,558.10
减：库存股
盈余公积 118,353,946.42 118,107,961.73 118,353,946.42 118,107,961.73
一般风险准备
未分配利润 392,493,551.15 378,358,420.26 190,140,972.22 189,694,003.06
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,999,124,643.97 1,984,743,528.39 1,066,764,976.74 1,066,072,022.89
少数股东权益 16,465,086.68 6,349,054.21
所有者权益合计 2,015,589,730.65 1,984,743,528.39 1,073,114,030.95 1,066,072,022.89
负债和所有者权益总计 3,658,648,202.35 3,555,435,972.47 3,001,557,761.07 2,873,555,322.38
4.2本报告期利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 622,347,913.49 628,320,727.25 475,340,627.35 470,726,284.97
其中：营业收入 622,347,913.49 628,320,727.25 475,340,627.35 470,726,284.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 521,261,283.21 536,863,488.91 357,826,739.86 358,959,966.88
其中：营业成本 436,413,555.82 470,698,381.74 271,922,978.32 285,220,311.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 23,572,292.12 18,395,820.84 19,033,496.40 16,433,183.23
销售费用 19,899,033.72 11,319,913.27 14,556,452.83 11,787,251.71
管理费用 34,418,216.86 30,283,719.97 39,302,969.55 33,076,410.78
财务费用 7,701,594.50 6,974,820.47 10,908,618.17 10,088,750.00
资产减值损失 -743,409.81 -809,167.38 2,102,224.59 2,354,060.09
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
7,046,565.83 7,046,565.83 -1,199,122.38 -1,199,122.38
填列）
其中：对联营企业和合
7,046,565.83 7,046,565.83 -1,199,122.38 -1,199,122.38
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
108,133,196.11 98,503,804.17 116,314,765.11 110,567,195.71
列）
加：营业外收入 89,338.08 15,365.08 21,064.07 11,064.07
减：营业外支出 51,330.20 42,710.00 187,057.08 175,750.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
108,171,203.99 98,476,459.25 116,148,772.10 110,402,509.78
号填列）
减：所得税费用 17,546,488.75 15,796,027.16 17,753,039.87 16,717,893.36
五、净利润（净亏损以“-”号填
90,624,715.24 82,680,432.09 98,395,732.23 93,684,616.42
列）
归属于母公司所有者的净
87,125,559.58 82,680,432.09 96,116,511.89 93,684,616.42
利润
少数股东损益 3,499,155.66 2,279,220.34
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.13 0.24 0.24
（二）稀释每股收益 0.13 0.13 0.24 0.24
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,892,380,016.95 1,905,772,788.48 1,291,078,412.09 1,280,407,655.48
其中：营业收入 1,892,380,016.95 1,905,772,788.48 1,291,078,412.09 1,280,407,655.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,438,724,798.84 1,479,839,604.59 942,744,767.63 934,591,046.55
其中：营业成本 1,193,437,211.44 1,290,001,281.91 726,877,490.16 743,947,475.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 72,806,462.81 57,508,303.92 53,360,946.85 45,656,527.09
销售费用 57,218,516.60 30,200,616.52 29,922,161.05 26,500,471.88
管理费用 85,856,824.27 74,690,812.12 101,674,213.41 89,638,944.34
财务费用 27,988,965.49 26,152,631.03 28,803,675.03 26,593,741.06
资产减值损失 1,416,818.23 1,285,959.09 2,106,281.13 2,253,886.73
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
19,414,481.51 19,414,481.51 -993,562.38 -993,562.38
填列）
其中：对联营企业和合
19,414,481.51 19,414,481.51 -993,562.38 -993,562.38
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
473,069,699.62 445,347,665.40 347,340,082.08 344,823,046.55
列）
加：营业外收入 241,389.56 109,416.56 24,339.74 12,339.74
减：营业外支出 48,826.20 -294.00 200,292.76 188,985.68
其中：非流动资产处置损失 -52,604.00 -52,604.00 6,899.08 6,899.08
四、利润总额（亏损总额以“-”
473,262,262.980 445,457,375.96 347,164,129.06 344,646,400.61
号填列）
减：所得税费用 66,310,777.45 62,310,084.63 54,079,583.74 52,544,209.16
五、净利润（净亏损以“-”号填
406,951,485.53 383,147,291.33 293,084,545.32 292,102,191.45
列）
归属于母公司所有者的净
396,835,453.06 383,147,291.33 291,478,784.56 292,102,191.45
利润
少数股东损益 10,116,032.47 1,605,760.76
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.64 0.62 0.74 0.74
（二）稀释每股收益 0.64 0.62 0.74 0.74
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,888,685,809.67 1,900,408,090.41 1,332,077,993.32 1,321,747,478.66
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
17,033,654.11 17,512,894.78 9,989,710.27 10,324,789.56
的现金
经营活动现金流入小计 1,905,719,463.78 1,917,920,985.19 1,342,067,703.59 1,332,072,268.22
购买商品、接受劳务支付的 915,422,739.14 979,334,572.45 614,298,812.24 632,946,300.38
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
186,279,399.26 184,869,782.08 129,548,506.10 126,613,869.65
付的现金
支付的各项税费 348,056,974.60 298,642,725.43 258,190,870.52 226,997,283.78
支付其他与经营活动有关
229,973,358.26 230,005,562.50 187,076,476.46 213,599,722.12
的现金
经营活动现金流出小计 1,679,732,471.26 1,692,852,642.46 1,189,114,665.32 1,200,157,175.93
经营活动产生的现金
225,986,992.52 225,068,342.73 152,953,038.27 131,915,092.29
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
42,000.00 42,000.00 119,449.29 119,449.29
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
273,951,990.94 273,951,990.94
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 273,993,990.94 273,993,990.94 119,449.29 119,449.29
购建固定资产、无形资产和
751,552,500.53 750,791,976.99 252,972,357.08 246,510,735.57
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,000,000.00 19,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 751,552,500.53 750,791,976.99 271,972,357.08 265,510,735.57
投资活动产生的现金
-477,558,509.59 -476,797,986.05 -271,852,907.79 -265,391,286.28
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 745,468,000.00 745,468,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 825,400,000.00 665,400,000.00 738,310,000.00 643,310,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
1,939,453.00
的现金
筹资活动现金流入小计 1,570,868,000.00 1,410,868,000.00 740,249,453.00 643,310,000.00
偿还债务支付的现金 1,010,300,000.00 838,000,000.00 520,000,000.00 420,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
223,069,641.94 221,207,588.73 136,543,957.52 134,282,752.84
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
5,050,026.85 5,050,026.85 550,000.00 550,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 1,238,419,668.79 1,064,257,615.58 657,093,957.52 554,832,752.84
筹资活动产生的现金
332,448,331.21 346,610,384.42 83,155,495.48 88,477,247.16
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 80,876,814.14 94,880,741.10 -35,744,374.04 -44,998,946.83
加：期初现金及现金等价物
259,571,312.65 242,560,429.08 236,795,137.63 229,483,217.92
余额
六、期末现金及现金等价物余额 340,448,126.79 337,441,170.18 201,050,763.59 184,484,271.09
4.5审计报告
审计意见：未经审计