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   内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
             投资管理办法

                        第一章   总则
       第一条为加强内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以
下简称公司）投资管理，规范投资行为，防范和控制投资风
险，提高投资收益，实现国有资产保值增值，根据国家投资
项目审批制度改革、国务院国资委关于中央企业投资监管及
相关投资管理规定、国有资本投资公司定位，制定本办法。
       第二条 本办法适用于公司本部及所属单位。
       第三条本办法所述投资，是指公司及所属单位在境内、
外，将一定数量的货币、实物、股权、无形（包括土地使用
权、技术、数据等）资产等投入到某个企业、项目或对象，
以取得一定经济收益或社会效益的行为或活动。
    本办法所称境内指中华人民共和国拥有主权的除香港
特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区以外的领土；境
外指我国境外以及香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
地区。
    按照投资方式、所处境域及产业领域等，将投资划分为
境内基本建设投资、境内股权投资、境外投资、科技创新及
信息化投资、固定资产更新改造投资等。其中：
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    （一）境内基本建设投资指在境内开展的大中型基建投
资和小型基建投资行为。其中：
    大中型基建投资指以 扩大生产能力或工程效益为主要
目的，开展的建设工程及有关实体性投资行为。
    小型基建投资指独立的办公、科研、培训等用房购置或
建设行为。主要包括与生产经营有直接关系的生产型小型基
建投资，以及与生产经营无直接关系的非生产型小型基建投
资。
    （二）境内股权投资包括并购投资、参股投资，证券投
资参照管理。其中：
    并购投资是指通过对企业股权或经营性资产（含无形资
产）的购买、兼并重组（含增资扩股）或无偿划转等方式获
得所有权的控制性产权交易行为。
    参股投资是指对被投资企业无控制权、未纳入相关单位
合并报表主体范围的股权投资。
    证券投资是指购买上市公司股票、债券、基金等有价证
券及衍生品等方面的金融性投资。
  （三）境外投资指在境外开展的固定资产投资，股权和
开发权（特许经营权）类投资。其中：
  固定资产类投资指通过基本建设或技术改造等形成固定
资产的投资活动。
  股权类投资包括但不限于投资设立企业、收购兼并、合
资合作及其它长期股权类投资。

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  开发权（特许经营权）类投资指通过参与目标国政府组
织的特许经营权竞标，或者与原持有开发权的公司通过购买
股权或资产的方式，获得项目开发权以后进行固定资产类投
资的投资活动。
  （四）科技创新及信息化投资指科技项目及信息化项目
的投资行为。科技项目包括科研项目、创新示范项目、新技
术推广应用项目等。信息化项目包括业务应用类项目和信息
技术类项目。
  （五）固定资产更新改造投资指固定资产更新及技术改
造投资行为。技术改造投资指以新技术对原有的设备进行技
术改造产生的投资。
    第四条投资管理应遵循以下原则
    （一）依法合规。投资管理应遵守中国和投资项目所在
国有关法律法规、产业政策，严格遵守国资监管要求，遵守
相关单位的各项管理规定。服务国家走出去战略，维护国家
对外经济外交大局。
    （二）战略引领。投资管理以相关单位战略规划目标为
引领，强化战略执行约束力；投资方向应聚焦主业，注重境
内、外业务协同，提升创新能力和国际竞争力。
    （三）分类管理。投资采取分类管理，分别设置责任部
门牵头管理，明确投资管理责任，提高投资决策效率。
    （四）权责对等。公司是项目投资的责任主体，依据资
本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风险能力实施

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投资行为。并按照相关单位投资管理原则，相应设置管理流
程，做到决策标准明确，流程规范。
    （五）效益优先。投资管理以效益为中心，兼顾长远发
展与近期效益。推行价值管理，实施项目全生命周期评价。
完成国资考核目标，实现高质量发展和国有资产保值增值。
    （六）控制风险。投资管理纳入相关单位 SPI、JYKJ、
合规监督等工作体系。发挥大协作、大监督的合力，建立专
业评估机制，开展法律、风险、审计、财务、专业技术审查
及复核等工作，保证投资全过程风险可控。加强风险识别、
投融资能力分析，保证资本金比率，完善投资退出机制。利
用信息化手段，加强投资管理分析与过程监督。
       第五条根据国家有关规定和监管要求及相关单位投资
管理制度，制定投资项目负面清单。
       第六条   投资项目实行计划管理。投资应纳入相关单位
年度投资计划，未纳入投资计划的投资项目原则上不得投
资。


                       第二章    管理职责
    第七条公司股东大会是投资管理的最高决策机构，董事
会是投资管理的日常决策机构，按照《公司章程》、《总经理
工作细则》、《股东大会议事规则》等履行投资管理方面的职
责。
    第八条发展部是投资管理归口部门，牵头制定公司投资

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管理办法，审查项目的市场环境与政策，牵头向国资监管部
门及相关单位报送投资管理工作有关信息及报告。
    第九条   战略规划部、发展部、资本运营部、科技创新
部分别作为境外投资、境内基建投资、境内股权投资、科技
创新及信息化投资分类投资管理责任部门，履行相应投资管
理职责：
    1.根据国家、行业和相关单位相关的政策要求、技术标
准、设计指标、前期工作深度规定等，制定公司分类投资管
理办法、工作标准和规范等，明确相应管理节点、程序、要
求等；指导所属单位建立健全相应投资管理办法；
    2.根据相关单位战略规划，结合国家政策、市场等开展
综合研究分析，做好项目融资、投资、管理、退出等全过程
充分论证，优化选择、确定投资项目，制定分类年度投资计
划；监督所属单位计划完成情况；
    3.组织开展分类投资项目技术、市场、财务、法律、风
险等方面的可行性研究和论证，必要时聘请专家参与投资评
审或聘请内、外部咨询机构开展对项目技术方案、可研报告、
尽调报告等第三方评审、复核；对于股权投资项目按要求履
行资产评估或估值程序，为公司决策提供审查依据；
    4.根据权责清单要求，组织分类投资项目履行备案、审
核转报、审批等管理程序，督促、协调项目进展；对于项目
内、外部条件发生重大变化的，组织履行再决策程序；项目
出现影响投资目的实现的重大不利变化时，组织研究并履行

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项目中止、终止或退出程序；
    5.监督检查所属单位分类投资管理制度执行情况、分类
投资项目决策和实施情况。配合相关单位对投资项目进行后
评价工作；
    6.组织开展分类投资分析，并根据国家有关部委及相关
单位要求，完成对分类投资领域年度投资完成情况、下一年
度投资计划制定情况及重大项目进展情况等报告，在规定时
限前报送投资管理归口部门。
    第十条   相关专业部门依据相关单位权责清单、固定资
产更新改造类投资管理标准，负责本专业范围内固定资产更
新改造类投资管理及年度投资计划管理，监督所属单位计划
完成情况。
    第十一条     公司各相关部门，除履行分类投资管理职责
外，根据部门分工，还应履行以下投资管理相关职责：
    战略规划部负责审查投资项目战略符合性。
    计划财务部作为综合计划管理部门，负责年度总体投资
计划的综合平衡。负责审查项目投资主体、资本结构、债权
融资、担保、税收筹划等财务管理事项，以及财税尽调报告
等；负责审查项目计划列入、负债率控制、承诺收益、资金
安排、电价等。
    资本运营部负责审查项目股权融资方案等。
    法律商务部负责审查项目合法合规、内部控制授权；负
责审查项目法律意见书，风险防范及风险评估报告等。

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    物资管理部负责组织实施公司权限范围内投资项目的
招标采购工作。
    审计部负责对投资活动进行审计监督，提出独立的审计
意见；负责投资项目后评价工作。
    纪检监察部负责对重大违规投资损失进行责任追究。
    相关专业部门负责审查项目的技术方案报告，项目参
数、边界条件与技术经济指标等。
    第十二条     项目单位是投资项目的实施主体，负责投资
项目的安全、质量、工期、造价的管理；负责编报投资项目
年度投资计划和投资调整计划建议，执行下达的投资计划，
对投资完成情况进行统计分析；负责签订项目责任书和委托
咨询机构出具项目风险评估报告；组织开展投资项目工程结
算及竣工决算等工作。


                      第三章    管理程序
   第十三条公司是投资项目的责任主体，负责投资项目全
过程管理。
   （一）制定投资管理办法，明确决策机构、决策内容、
决策程序，建立全生命周期动态管理机制。
   （二）按照相关单位标准，审核项目，根据权责清单，
对授权范围内投资事项进行决策。
   （三）对授权限额以上投资事项，在履行完成公司决策
程序后，按要求履行有关投资管理程序。

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   第十四条    公司董事会、总经理办公会、党委会根据公
司章程、“三重一大”及总经理办公会、党委会议事规则等
有关决策要求，履行相应投资决策程序。
   第十五条需由相关单位决策的项目，按照投资项目分
类，相应部门应及时与相关单位相应分类投资管理责任部门
汇报，沟通项目信息。
    第十六条   不得投资列入负面清单禁止项目；投资列入
负面清单特别监管类的项目，公司需履行审核转报程序。


                    第四章    风险管理
   第十七条公司作为投资风险管理的责任主体，应当依据
企业治理结构和管理情况，建立投资全过程风险管理体系，
投资风险管理责任部门要加强投资风险管理制度建设。
    第十八条对有关风险进行定性与定量的评估分析，制定
风险管理策略，提出相应的防范和规避方案，做好项目实施
过程中的风险监控、预警和处置，制定并不断完善突发事件
的应急预案，建立健全项目再决策、终止、退出机制和风险
应对方案。
   第十九条    依托投资管理信息化系统，实现过程动态跟
踪监督，提高管理效率，防范风险。


                 第五章   监督考核与奖惩
   第二十条    投资项目应按照相关单位有关后评价管理

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制度要求，组织开展后评价。
   第二十一条    各类投资管理均应建立全生命周期动态
管理机制。各类投资专业管理责任部门将根据有关投资管理
标准，对所属单位投资的项目进行监督，并对重点项目前期
及实施过程进行督导，对投资活动进行审计监督。
   第二十二条    加强投资管理经验总结，及时推广良好实
践。对于做出突出贡献的集体或个人，根据公司有关规定予
以表彰和奖励。对于违反投资管理规定及要求，造成投资损
失的，依据相关规定，对相应管理人员追究责任。对信息报
送不及时、严重失真等的项目单位，公司将通报批评。


                       第六章   附则
    第二十三条   本办法自 2020 年 12 月 29 日起施行。该
办法审议通过后发布实施，自发布实施之日起，露天煤业原
《投资管理制度》同时废止。




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