证券代码：002128   证券简称：露天煤业   公告编号：2021023


                关于与国核商业保理股份有限公司
                    办理保理业务关联交易公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（简称“露天煤业”或“公

司”、“本公司”）于 2021 年 4 月 26 日召开第六届董事会第九次会议

审议通过《关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关联交易

的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如

下：

    一、关联交易概述

    （一）公司及所属单位拟与国核商业保理股份有限公司（以下称

“国核保理公司”）签署《国内保理业务合同》，与其办理无追索权保

理业务，2021 年内累计发生额不超过 5 亿元人民币。

    （二）公司与国核保理公司同受国家电力投资集团有限公司（以
下简称“国家电投集团”）控制，根据《股票上市规则》10.1.3条规
定，公司与实际控制人国家电投集团控制的除上市公司及其控股子公
司以外法人发生的交易属于公司的关联交易。本次交易构成关联交
易。
    （三）公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于与国核商

业保理股份有限公司办理保理业务关联交易的议案》，该议案为关联

交易议案，关联董事刘建平、陈建国、陈来红先生履行了回避表决义

务。与会的 8 名非关联董事一致通过该项议案。该项关联交易已取得
                                 1
全体独立董事的事前确认并发表了独立意见。此关联交易议案尚须获

得股东大会的批准，与该项议案中交易事项存在关联关系的股东中电

投蒙东能源集团有限责任公司将回避在股东大会上对该议案的投票

权。

    （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》

规定的重大资产重组。

    二、关联方介绍

    （一）基本情况

    1.企业名称：国核商业保理股份有限公司

    2.企业性质：其他股份有限公司（非上市）

    3.注册地：中国（上海）自有贸易试验区耀华路 251 号 1 幢 1 层

    4.主要办公地点：中国上海市闵行区申虹路 1188 弄 1 号楼

    5.法定代表人：沈捷

    6.注册资本：人民币 100000.00 万元整

    7.社会统一信用代码：91310000090006018K

    8.主营业务：出口保理；国内保理；与商业保理相关的咨询服务；

信用风险管理平台开发。

    9.主要股东或实际控制人：国家电力投资集团有限公司。

    10.最近一年及一期主要经营情况(未经审计)：最近一年及一期

主要经营情况：2020 年资产总额 30.80 亿元，负债 25.25 亿元，所

有者权益 5.54 亿元，营业收入 4527.42 万元，利润总额 4368.75 万

元，净利润 5065.51 万元；2021 年 3 月资产总额 11.81 亿元，负债

                               2
  5.69 亿元，所有者权益 6.12 亿元，营业收入 1917.30 万元，利润总

  额 5734.03 万元，净利润 5734.03 万元。

       11.国核商业保理股份有限公司不是失信被执行人。

       （二）关联关系

       1.公司与国核保理公司同受国家电力投资集团有限公司（以下简

  称“国家电投集团”）控制，根据《股票上市规则》10.1.3 条规定，

  公司与实际控制人国家电投集团控制的除上市公司及其控股子公司

  以外法人发生的交易属于公司的关联交易。

       2.履约能力分析。根据该关联人最近一年及一期主要经营情况分

  析，关联方具备履约能力。

       三、关联交易主要内容

       （一）露天煤业及所属单位作为销货方将向购货方销售商品所产

  生的应收账款转让给国核保理公司，预计此项保理融资 2021 年内累

  计发生额不超过 5 亿元人民币。

       （二）保理期限：每笔业务融资期限不超过 1 年。

       （三）保理融资利息：参照一年期贷款市场报价利率（LPR），并

  经双方协商确定。

       （四）公司拟与关联方预计日常关联交易情况如下：

关联交易     关联人     关联交易 2021 年预计交易 月截至31 2021 年 3 2020 年发 2020 年发生金
                                                          日本年度 生金额 额占同类业务
  类别                    内容 金额（不含税） 已发生金额                       比例（％）


           国核商业保理
接受劳务                保理业务      5 亿元          0 亿元        0 亿元         0
           股份有限公司




                                               3
合计       ——       ——    5 亿元       0 亿元   0 亿元   0



       四、主要责任

       （一）对办理保理业务的应收账款，公司及所属单位应继续履行

购销或服务合同项下的其他所有义务。

       （二）公司及所属单位对保理业务融资对应的应收账款不承担偿

还责任，国核保理公司若在约定期限内不能足额收到应收账款、融资

利息（仅指由购货方负担部分），无权向公司及所属单位追索。

       （三）保理合同以国核保理公司固定格式的《国内保理业务合同》

等相关法律文件为准。

       五、关联交易协议签署情况。

       目前该协议尚未签订。

       六、关联交易目的和对上市公司的影响

       为了满足正常生产经营需要，降低资金成本、缓解资金压力。不

存在损害公司及其他股东行为，也不会对本公司持续经营能力产生重

大影响。上述关联交易不影响公司的独立性。

       七、独立董事意见

       （一）关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关联交易

的事前认可独立意见

       公司拟向第六届董事会第九次会议提交《关于与国核商业保理股

份有限公司办理保理业务关联交易的议案》。经过我们对该事项的事

前核实，认为公司办理保理业务有利于及时收回销售货款，压降应收

                                       4
账款余额。上述交易确系公司生产经营所需，不存在损害公司以及中

小股东利益情形。同时，关于办理国内保理业务的事项还需提交股东

大会审议。综上，我们同意前述议案并同意将其提交公司董事会审议。

    (二）关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关联交易

的独立意见

    公司拟向第六届董事会第九次会议提交《关于与国核商业保理股

份有限公司办理保理业务关联交易的议案》。经核查，我们认为公司

办理保理业务有利于及时收回销售货款，压降应收账款余额。公司及

所属单位对保理业务融资对应的应收账款不承担偿还责任，国核保理

公司若在约定期限内不能足额收到应收账款、融资利息（仅指由购货

方负担部分），无权向公司及所属单位追索。保理合同以国核保理公

司固定格式的《国内保理业务合同》及《国内商业发票贴现协议》等

相关法律文件为准。保理融资利息参照一年期贷款市场报价利率

（LPR），并经双方协商确定。不存在损害公司和股东利益的情况，也

不会对公司独立性产生影响。同时我们对公司董事会在审核上述议案

的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法

规及《公司章程》的规定。关联董事对关联交易事项实施了回避表决。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

    八、备查文件

    （一）第六届董事会第九次会议决议公告、第六届监事会第八次

会议决议公告。

    （二）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

                              5
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

                      2021 年 4 月 26 日




        6