露天煤业:夏 鹏独立董事述职报告2021-04-28
公司独立董事 2020 年度述职报告
夏 鹏
作为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司(以下简称公
司)的独立董事,本人在 2020 年度严格按照《公司法》《上
市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》《深交所上市公司规范运作指引》等规定,独立公正地
履行独立董事的职责,勤勉审慎地行使法律法规赋予我们的
权利,不受上市公司及股东、实控人或者其他存在利害关系
的单位或个人的影响,独立发表意见,充分发挥独立董事在
公司治理中的作用,维护公司全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将在 2020 年任职期间履职情况报告如下:
一、出席会议情况
受新冠肺炎疫情防控影响,2020 年公司以视频和通讯方
式共召开董事会 13 次,股东大会 8 次。本人均出席了全部
董事会议,无缺席情况,因公务原因未能列席报告期内召开
的股东大会。公司各专业部门及人员能积极配合、协助独立
董事工作,为会议决策提供相关背景资料和补充材料。本着
勤勉尽责的态度,对历次会议的议案均认真审议,主动了解
和询问决策事项相关情况,独立发表意见和行使职权,董事
会表决事项中,未有反对和弃权情形。
二、发表独立意见情况
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根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
《深交所上市公司规范运作指引》等相关规章的规定,作为
公司的独立董事,独立公正的履行职责,就 2020 年任职期
间董事会审议的相关议案进行了认真核查,并就有关议案发
表了独立意见,未出现保留意见、反对意见和无法发表意见
的情形,详细独立意见情况已在证监会指定的信息披露平台
巨潮资讯网上进行了披露,主要的独立意见事项类型和意见
情况如下:
独立意见决策 独立意见
序号 会议届次
事项类型 类型
1 2020年第一次临时董事会 关联交易 同意
2 2020年第二次临时董事会 关联交易 同意
利润分配、关联交易、保理
业务、铝业期货、募集资金
3 第六届董事会第四次会议 同意
存放与使用、高管薪酬、内
部控制
关联交易、任免董事、高管
4 2020年第五次临时董事会 同意
聘任
5 第六届董事会第五次会议 关联交易 同意
6 第六届董事会第六次会议 高管聘任、关联交易 同意
会计师事务所选聘、关联交
7 2020年第七次临时董事会 同意
易、任免董事
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9 2020年第九次临时董事会 关联交易 同意
三、提议召开董事会、聘用或者解聘会计师事务所、独
立聘请外部审计机构和咨询机构情况
2020 年,本人未单独提议召开董事会,未提议聘用和解
聘会计师事务所,没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等
中介服务机构对公司核查。
四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
1.加强信息披露工作监督。为保证公司真实、准确、完
整、及时、公平地披露信息,合规信息披露,报告期内,严
格按照相关法律、法规、规范性文件和内控制度有关规定要
求,督促公司做好信息披露。2020 年度公司信息披露内容包
括定期报告、项目投资、关联交易、资产减值与处置、董事
高管人员调整等临时性公告,确保投资者知情权,维护全体
股东尤其是中小股东的切身利益。
2.强化公司治理和经营管理的监督。报告期内,一是作
为公司董事,对经董事会审议决策的重大事项都进行了认真
审阅;二是作为公司独立董事,对涉及到上市公司有关董事、
高管人员调整,利润分配、关联交易、资产减值及处置等事
项均进行了重点关注并发表了独立意见,积极、有效的履行
自己的职责;三是主动与公司管理层及相关专业人员交流与
沟通,认真学习监管文件,对有效监督起到了积极作用。
五、其他工作开展情况
一是在担任公司董事会第六届董事会各专业委员会职
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务期间,作为各专业委员会成员,专业公正的进行履职,充
分利用本身专业知识确保公司决策的科学性与合理性,切实
有效发挥独立董事在自身专业能力的优势,为决策事项建言
献策。
二是开展工作交流、有效沟通。报告期内,通过电话、
邮件以及微信等方式,与公司保持密切联系,就公司日常生
产相关事项,听取公司专业部门人员的解答;按照公司年度
报告披露情况,督促年审会计师出具年审方案,与年审会计
师事务所负责人进行了沟通与交流,通过审计委员会对年审
注册会计师年度审计方案及审计安排进行了审议,并对公司
下一年度年审会计师的选聘时间提出了建议;主动了解外部
环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相
关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的
运行动态和生产经营情况。
三是加强自身学习,提升履职能力。充分利用内蒙上市
公司协会、证券监管机构在 2020 年度举办的各种网络培训,
积极学习新法新规,进一步加深对相关法规尤其是涉及中小
投资者权益保护等相关法规的认识和理解,以切实提升对公
司和投资者利益的保护能力。
2021 年,在本人任职期限届满前,将继续坚持诚信、勤
勉、独立、公正原则,充分发挥独立董事的独立判断作用,
促进公司治理水平不断提高,切实维护公司的整体利益和全
体股东的合法权益,发挥本人的专业优势和经验,为公司发
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展建设提供参考意见,携手公司其他董事会成员及经理层,
共同推进公司在经营管理、规范运作上再上新台阶。最后,
对公司董事会及经理层对本人在 2020 年度的工作中给以的
配合和支持表示衷心感谢!
五、联系方式
独立董事姓名:夏鹏
电子邮箱:xiapeng65@126.com
2021 年 4 月 26 日
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