内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第一季度季度报告
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内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王树东、主管会计工作负责人何宏伟及会计机构负责人高福俊声明：保证季度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
上年度期末
本报告期末
调整前 调整后
调整后增减变动（％）
总资产 4,449,809,251.23 3,988,801,616.27 3,988,801,616.27 11.56
归属于母公司所有者权益 2,694,560,126.82 2,357,300,862.97 2,357,300,862.97 14.31
股本 850,439,850.00 850,439,850.00 850,439,850.00 0
归属于母公司所有者的每股净资产 3.17 2.77 2.77 14.44
上年同期
本报告期
调整前 调整后
调整后增减变动（％）
营业总收入 1,015,991,988.46 835,436,746.23 835,436,746.23 21.61
归属于母公司所有者的净利润 337,259,263.85 239,163,862.33 298,464,066.92 13.00
经营活动产生的现金流量净额 296,218,909.46 58,454,514.91 58,454,514.91 406.75
每股经营活动产生的现金流量净额 0.35 0.09 0.09 288.89
基本每股收益 0.40 0.28 0.35 14.29
稀释每股收益 0.40 0.28 0.35 14.29
净资产收益率 12.52% 11.41% 13.60% 下降1.08 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 12.50% 11.41% 13.60% 下降1.10 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -11,833.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府补助除外
665,000
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,080.00
少数股东权益影响额 -186,713.85
所得税影响额 -98,137.05
合计 369,396.10
2008 年年末，公司按照财政部《企业会计准则讲解（2008）》和《财政部关于做好执行会计准则企业2008 年年报工作
的通知》（财会函[2008]60 号）的规定，公司对 “安全费、维简费、造育林费”三项费用的会计处理方法进行变更并追溯调
整。该项会计政策变更已于2009 年3 月5 日经公司第三届董事会第三次会议审议通过。表中上年财务数据调整即由于该项内蒙古霍
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会计政策变更所致。
对重要非经常性损益项目的说明
公司控股子公司扎鲁特旗鲁霍煤炭有限责任公司3 月份收到政府财政补贴收入66.5 万元，剔除所得税及少数股东权益的
影响后占公司归属于母公司所有者净利润的0.1%。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 29,785
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
吉林省纽森特实业有限公司 31,846,764 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 10,097,497 人民币普通股
大庆霍利物资经贸有限公司 8,685,617 人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资
基金
5,507,540 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基
金
4,890,014 人民币普通股
沈阳铁道煤炭经销有限公司 4,365,682 人民币普通股
沈阳东电茂霖燃料有限公司 2,910,462 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金1,885,247 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 1,608,893 人民币普通股
中国工商银行－广发核心精选股票型证券投资基金1,576,878 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末比期初增长42.86%，主要原因是货币资金回款比例增长所致。
2、应收帐款期末比期初增长70.93%，主要原因是当期应收煤款增长所致。
3、其他应收款期末比期初增长186.91%，主要原因是借机动车辆购置款尚未报销所致。
4、存货期末比期初增长33.63%，主要原因是为生产储备的材料、配件增长所致。
5、工程物资期末比期初增长53.56%，主要原因是为工程准备的材料、设备增长所致。
6、应付票据期末比期初增长594.77%，主要原因是签发银行承兑汇票支付材料、配件及剥离费等所致。
7、应付账款期末比期初降低30.94%，主要原因是支付剥离款、运费等所致。
8、预收账款期末比期初增长68.67%，主要原因是预收煤款增长所致。
9、应付职工薪酬期末比期初增长157.04%，主要原因是根据公司内部分配办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按
月预发，定期考核兑现”。公司对提取的工资将根据考核情况适时予以发放。
10、应交税费期末比期初增长52.43%，主要原因是本期应交增值税、企业所得税增长所致。内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
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11、长期借款期末比期初降低78.10%，主要原因是转到一年内到期的非流动负债项目中列示所致。
12、财务费用较上年同期降低62.81%，主要原因是银行借款额度较同期降低所致。
13、资产减值损失较上年同期增长74.96%，主要原因是本期应收帐款增长，公司按会计政策计提坏账准备较同期增长所致。
14、投资收益较上年同期降低76.81%，主要原因是联营企业净利润较同期降低所致。
15、经营活动产生的现金流量净额较同期增长406.75%，主要原因是本期销售商品收到的货币资金比例较同期增长所致。
16、筹资活动产生的现金流量净额较同期降低97.84%，主要原因是银行借款额度较同期降低所致。
17、每股经营活动产生的现金流量净额较同期增长288.89%，主要原因是经营活动现金流量净额较同期增长所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2009 年3 月31 日公司年度股东大会通过了关于收购中电投蒙东能源集团有限责任公司扎哈淖尔露天矿采矿权及相关资产
和负债的议案。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用
股份限售承诺 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺 不适用 不适用
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用
发行时所作承诺
2006 年7 月24 日，中电投蒙东能源集团（中电霍煤集团）做出郑重承诺，
承诺在发行人上市后，即与发行人签订《采矿权转让协议》，将取得的二号露
天矿开采储量8.2793 亿吨的采矿权，以及三号露天矿开采储量13.76 亿吨的
采矿权完整地转让给发行人。转让价格为市场价格。2006 年10 月27 日，
中电投集团公司、中电投蒙东能源集团（中电霍煤集团）承诺：在露天煤业
上市后将持有白音华煤电公司的股权转让给露天煤业；在露天煤业上市后可
通过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤业，实现集团的整体上市。
公司实际控制人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及
露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺“1.露天煤业上市后不改变现有煤
炭主营业务2.露天煤业上市后3 年内现有董事及经营管理层不发生重大变化
3.严格执行《关于避免同业竞争的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”。
承诺正在履行，2009
年3 月31 日公司年度
股东大会通过了关于
收购中电投蒙东能源
集团有限责任公司扎
哈淖尔露天矿采矿权
及相关资产和负债的
议案。
其他承诺（含追加承诺） 不适用 不适用
3.4 对2009 年1-6 月经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年1-6 月预计的经归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度小于50%
营业绩
公司预计2009 年1-6 月归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比变动幅度在15%-45%之间
2008 年1-6 月经营业绩
归属于母公司所有者的净利润（按会计
政策变更追溯调整后数据）：
459,052,498.95内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第一季度季度报告
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业绩变动的原因说明 公司预计2009 年1-6 月份与上年同期相比煤炭销量有所增长
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 559,946,844.35 551,233,867.20 391,961,692.03 375,443,346.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 108,000,000.00 58,000,000.00 113,066,133.31 78,066,133.31
应收账款 632,092,698.81 530,638,902.70 369,797,413.66 319,881,904.14
预付款项 250,660,720.34 248,292,483.67 251,148,274.76 243,284,000.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,513,221.17 2,120,018.01 1,573,060.16 559,101.88
买入返售金融资产
存货 133,394,385.74 131,567,469.57 99,825,308.93 98,068,516.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,688,607,870.41 1,521,852,741.15 1,227,371,882.85 1,115,303,002.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 136,790,203.53 137,772,124.94 113,737,719.63 134,719,641.04
投资性房地产 1,884,450.04 1,884,450.04
固定资产 2,023,137,944.33 1,973,320,734.20 2,070,814,211.88 2,019,557,612.29
在建工程 160,852,173.64 159,594,230.35 147,329,866.53 146,071,923.24
工程物资 26,708,049.93 26,663,193.93 17,392,521.46 17,347,665.46
固定资产清理 225,658.75 225,658.75 292,157.85 292,157.85
生产性生物资产
油气资产
无形资产 383,544,320.89 368,813,409.59 386,568,013.35 371,113,482.58
开发支出内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第一季度季度报告
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商誉
长期待摊费用 10,122,884.60 10,122,884.60 10,386,959.84 10,386,959.84
递延所得税资产 17,935,695.11 13,965,210.98 14,908,282.88 11,217,876.13
其他非流动资产
非流动资产合计 2,761,201,380.82 2,692,361,897.38 2,761,429,733.42 2,710,707,318.43
资产总计 4,449,809,251.23 4,214,214,638.53 3,988,801,616.27 3,826,010,320.99
流动负债：
短期借款 206,000,000.00 170,000,000.00 186,000,000.00 150,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 170,209,897.45 170,209,897.45 24,498,800.00 24,498,800.00
应付账款 376,670,800.21 487,453,194.67 545,417,367.45 526,659,752.80
预收款项 133,655,081.16 48,915,241.88 79,240,277.19 54,341,856.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,751,232.40 21,585,213.80 8,462,338.43 8,319,114.46
应交税费 96,754,935.48 64,180,517.71 63,476,534.73 62,319,004.45
应付利息 588,812.87 521,272.87 535,292.87 492,312.87
应付股利
其他应付款 77,366,604.67 71,895,349.34 84,144,533.39 78,800,487.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 82,810,000.00 82,810,000.00 73,355,455.00 73,355,455.00
其他流动负债
流动负债合计 1,165,807,364.24 1,117,570,687.72 1,065,130,599.06 978,786,783.63
非流动负债：
长期借款 5,454,545.00 5,454,545.00 24,909,090.00 24,909,090.00
应付债券
长期应付款 269,758,420.00 269,758,420.00 269,758,420.00 269,758,420.00
专项应付款 164,270,400.00 161,800,000.00 164,270,400.00 161,800,000.00
预计负债
递延所得税负债 30,115,989.62 21,955,827.10 23,497,640.91 17,605,931.94
其他非流动负债 51,774,200.00 51,424,200.00 51,774,200.00 51,424,200.00
非流动负债合计 521,373,554.62 510,392,992.10 534,209,750.91 525,497,641.94
负债合计 1,687,180,918.86 1,627,963,679.82 1,599,340,349.97 1,504,284,425.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 850,439,850.00 850,439,850.00 850,439,850.00 850,439,850.00
资本公积 625,933,097.37 628,936,774.43 625,933,097.37 628,936,774.43内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第
一季度季度报告
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减：库存股
盈余公积 383,830,259.88 383,830,259.88 354,830,958.81 354,830,958.81
一般风险准备
未分配利润 834,356,919.57 723,044,074.40 526,096,956.79 487,518,312.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计2,694,560,126.82 2,586,250,958.71 2,357,300,862.97 2,321,725,895.42
少数股东权益 68,068,205.55 32,160,403.33
所有者权益合计 2,762,628,332.37 2,586,250,958.71 2,389,461,266.30 2,321,725,895.42
负债和所有者权益总计 4,449,809,251.23 4,214,214,638.53 3,988,801,616.27 3,826,010,320.99
4.2 利润表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,015,991,988.46 977,516,879.24 835,436,746.23 833,856,479.94
其中：营业收入 1,015,991,988.46 977,516,879.24 835,436,746.23 833,856,479.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 573,665,496.49 662,278,499.04 456,409,387.98 544,720,046.11
其中：营业成本 434,814,720.50 555,724,999.22 331,607,683.75 445,402,589.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 40,516,091.42 29,878,017.36 34,311,671.05 26,787,142.32
销售费用 21,312,979.67 9,170,248.58 21,238,261.06 8,925,326.20
管理费用 66,821,057.87 59,206,483.27 54,296,853.18 48,810,052.37
财务费用 4,308,991.52 3,487,059.00 11,587,477.54 11,322,411.27
资产减值损失 5,891,655.51 4,811,691.61 3,367,441.40 3,472,524.11
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
3,052,483.90 3,052,483.90 13,161,331.97 13,161,331.97
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
3,052,483.90 3,052,483.90 13,161,331.97 13,161,331.97
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填445,378,975.87 318,290,864.10 392,188,690.22 302,297,765.80内蒙古霍林河露天煤业股
份有限公司2009 年第一季度季度报告
7
列）
加：营业外收入 681,647.00 12,647.00 61,494.91 59,794.90
减：营业外支出 27,400.00 17,400.00 117.60
其中：非流动资产处置损失17,400.00 17,400.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 446,033,222.87 318,286,111.10 392,250,067.53 302,357,560.70
减：所得税费用 72,866,156.80 53,761,047.81 58,279,492.95 44,841,000.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） 373,167,066.07 264,525,063.29 333,970,574.58 257,516,560.70
归属于母公司所有者的净
利润 337,259,263.85 264,525,063.29 298,464,066.92 257,516,560.70
少数股东损益 35,907,802.22 35,506,507.66 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.40 0.31 0.35 0.30
（二）稀释每股收益 0.40 0.31 0.35 0.30
4.3 现金流量表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,134,640,946.26 1,026,726,393.61 723,387,673.12 716,404,574.51
客户存款和同业存放款项
净增长额
向中央银行借款净增长额
向其他金融机构拆入资金
净增长额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增长
额
处置交易性金融资产净增
长额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增长额
回购业务资金净增长额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
11,260,076.91 9,045,500.58 10,929,268.98 51,859,585.86
经营活动现金流入小计1,145,901,023.17 1,035,771,894.19 734,316,942.10 768,264,160.37
购买商品、接受劳务支付的
现金
423,519,910.04 364,548,090.44 313,601,555.85 376,779,600.61内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2009 年第一季度季度
报告
8
客户贷款及垫款净增长额
存放中央银行和同业款项
净增长额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
101,600,834.65 100,954,281.14 50,385,909.75 50,072,920.51
支付的各项税费 249,094,073.88 214,065,867.24 186,656,289.55 160,311,840.58
支付其他与经营活动有关
的现金
75,467,295.14 74,400,513.49 125,218,672.04 166,181,608.46
经营活动现金流出小计849,682,113.71 753,968,752.31 675,862,427.19 753,345,970.16
经营活动产生的现金
流量净额
296,218,909.46 281,803,141.88 58,454,514.91 14,918,190.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
96,800.00 96,800.00 85,700.00 85,700.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计96,800.00 96,800.00 85,700.00 85,700.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
114,055,234.45 112,362,138.14 135,782,376.94 133,610,472.29
投资支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增长额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
17,400.00 17,400.00
投资活动现金流出小计134,072,634.45 112,379,538.14 135,782,376.94 133,610,472.29
投资活动产生的现金
流量净额
-133,975,834.45 -112,282,738.14 -135,696,676.94 -133,524,772.29
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 170,000,000.00 170,000,000.00 600,000,000.00 560,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计170,000,000.00 170,000,000.00 600,000,000.00 560,000,000.00内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2009 年第一季度季度报告
9
偿还债务支付的现金 160,000,000.00 160,000,000.00 322,000,000.00 240,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,257,922.69 3,729,882.69 11,698,997.77 11,328,870.27
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计164,257,922.69 163,729,882.69 333,698,997.77 251,328,870.27
筹资活动产生的现金
流量净额
5,742,077.31 6,270,117.31 266,301,002.23 308,671,129.73
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增长额167,985,152.32 175,790,521.05 189,058,840.20 190,064,547.65
加：期初现金及现金等价物
余额
391,961,692.03 375,443,346.15 251,446,645.99 247,279,361.87
六、期末现金及现金等价物余额559,946,844.35 551,233,867.20 440,505,486.19 437,343,909.52
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
