第七届董事会第八次会议




     公司独立董事 2022 年度述职报告
                           陶 杨


    本人作为内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2022 年度严格按照《公司法》《公司章程》以及中
国证监会、深圳证券交易所等有关部门制定的有关规定和要求，
独立公正地履行独立董事的职责，勤勉审慎地行使法律法规赋予
的权利，不受上市公司及控股股东、实控人或者其他存在利害关
系的单位或个人的影响，独立发表意见，充分发挥独立董事在公
司治理中的作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将在 2022 年任职期间履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2022 年公司以现场、视频及通讯方式共召开董事会 12 次，
股东大会 9 次，因公务原因报告期内未列席公司股东大会。本人
亲自出席了全部董事会议，无委托出席情况，无缺席情况。公司
各专业部门及人员能积极配合、协助独立董事工作，为会议决策
提供相关背景资料和补充材料。本着勤勉尽责的态度，对历次会
议的议案均认真审议，主动了解和询问决策事项相关情况，独立
发表意见和行使职权，董事会表决事项中，未有反对和弃权情形。
    二、发表独立意见情况
    2022 年度，本人在任职期间董事会审议的相关议案及其他
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事项进行了认真核查，并就有关议案发表了独立意见，未出具保
留意见、反对意见和无法发表意见的情形，详细事前审查意见及
独立意见情况已在证监会指定的信息披露平台巨潮资讯网上进
行了披露，主要的独立意见事项类型和意见情况如下：
    1.2022 年 3 月 10 日，对公司第七届董事会第二次会议审议
的注册成立内蒙古青格洱新能源开发有限公司暨关联交易、公司
2022 年度部分日常关联交易预计情况发表了事前认可意见和独
立意见。
    2.2022 年 3 月 31 日，对总经理辞职事项发表了独立意见。
    3.2022 年 4 月 14 日，对公司第七届董事会第三次会议审议
的聘任公司副总经理（代行总经理职责）、公司 2021 年度利润分
配方案、办理国内保理业务、与北京融和云链科技有限公司办理
供应链金融业务关联交易、与国家电投集团财务有限公司办理存
款、信贷、结算等业务、通过国家电投集团财务有限公司为子公
司提供委托贷款暨关联交易、《公司 2021 年度内部控制自我评价
报告》、公司高级管理人员业绩考核结果与薪酬支付建议的报告
发表了事前认可意见和独立意见，对公司控股股东及其他关联方
占用上市公司资金情况和公司对外担保情况发表了独立意见。
    4.2022 年 5 月 12 日，对公司第七届董事会第四次会议审议
的公司符合非公开发行股票条件、非公开发行股票方案、非公开
发行股票预案、非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告、
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前次募集资金使用情况报告、非公开发行股票涉及关联交易、与
特定对象签署附生效条件的股份认购协、非公开发行股票摊薄即
期回报、采取填补措施及相关主体承诺、未来三年（2022-2024
年）股东回报规、设立募集资金专用账户、提请股东大会授权董
事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜、提请公司股东大会
批准控股股东免于以要约方式增持股份事项发表了事前认可意
见和独立意见。
    5.2022 年 7 月 15 日，对公司 2022 年第三次临时董事会审
议的聘任公司总经理、补选公司第七届董事会董事事项发表了事
前认可意见和独立意见。
    6.2022 年 7 月 28 日，对公司 2022 年第四次临时董事会审
议的聘任公司董事会秘书事项发表了事前认可意见和独立意见。
    7.2022 年 8 月 29 日，对公司 2022 年第五次临时董事会审
议的《国家电投集团财务有限公司风险评估报告》、增补 2022 年
度日常关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见，对公司控
股股东及其关联方占用上市公司资金情况及对外担保情况发表
了独立意见。
    8.2022 年 9 月 2 日，对公司第七届董事会第五次会议审议
的购买土地使用权暨关联交易事项发表了事前认可意见和独立
意见。

    9.2022 年 12 月 13 日，对公司第七届董事会第七次会议审
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议的增补 2022 年度日常关联交易、聘任 2022-2024 年度审计机
构、子公司间通过国家电投集团财务有限公司提供委托贷款暨关
联交、继续受托管理国家电投内蒙古公司等公司暨关联交易事项
发表了事前认可意见和独立意见。
    三、现场检查情况
    2022 年，本人现场参加会议及现场调研检查受到一定影响，
公司采用现场结合视频会议的方式组织召开董事会，为本人参会
提供便捷。本人通过视频参会、电话、邮件、及时通讯等方式，
与公司其他董事、高管及内审部门保持密切联系。同时深入了解
公司生产经营、内部控制、财务管理、董事会决议执行等情况，
就公司日常生产相关事项进行了解，听取公司专业部门人员的解
答。主动了解外部环境及市场变化尤其是报告期内国内煤炭、铝
业等大宗商品价格产生较大波动对公司的影响，关注传媒、网络
对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握
公司的运行动态和生产经营情况，对于异常信息及时向公司专业
管理人员、部门负责人及高管人员进行沟通交流。
    四、提议召开董事会、聘用或者解聘会计师事务所、独立聘
请外部审计机构和咨询机构情况
    2022 年，本人未单独提议召开董事会，未提议聘用和解聘
会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等中介服
务机构对公司核查。
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    五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    1.加强信息披露工作监督。为保证公司真实、准确、完整、
及时、公平地披露信息，合规信息披露，报告期内，严格按照相
关法律、法规、规范性文件和内控制度有关规定要求，督促公司
做好信息披露。2022 年度公司信息披露内容包括定期报告、项
目投资、关联交易、非公开发行股票、补选董事会董事及聘任高
管等临时性公告，确保投资者知情权，维护全体股东尤其是中小
股东的切身利益。
    2.强化公司治理和经营管理的监督。报告期内，一是作为公
司董事，对经董事会审议决策的重大事项都进行了认真审阅，重
点加强了 2022 年度公司非公开发行股票事项的审议；二是作为
公司独立董事，对涉及到上市公司有关董事人员调整、利润分配、
关联交易及聘任总经理、董事会秘书等事项均进行了重点关注并
发表了独立意见，积极、有效的履行自己的职责；三是主动与公
司管理层及相关专业人员交流与沟通，认真学习监管文件，对有
效监督起到了积极作用。
    六、其他工作开展情况
    一是在担任公司董事会第七届董事会各专业委员会职务期
间，作为各专业委员会成员，专业公正的进行履职，充分利用本
身专业知识确保公司决策的科学性与合理性，切实有效发挥独立
董事在自身专业能力的优势，为决策事项建言献策。
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    二是加强自身学习，提升履职能力。充分利用中上协、内蒙
上市公司协会、证券监管机构在 2022 年度举办的各种网络培训，
积极学习新法新规，以切实提升作为独立董事的履职能力。
    2023 年，本人将继续坚持诚信、勤勉、独立、公正原则，
充分发挥独立董事的独立判断作用，促进公司治理水平不断提
高，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，发挥本人
的专业优势和经验，为公司发展建设提供参考意见，携手公司其
他董事会成员及经理层，共同推进公司在经营管理、规范运作上
再上新台阶。最后，对公司董事会、经理层及业务人员对本人在
2022 年度的工作中给以的配合和支持表示衷心感谢！