利欧集团股份有限公司


 证券代码：002131             证券简称：利欧股份       公告编号：2023-012


                           2022 年度监事会工作报告

    报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格
按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》等要求，勤
勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营情况、财
务状况、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，在公司规范运作和健康发
展的过程中起到了积极作用，较好地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事
会 2022 年度履职情况如下：
    一、监事会会议情况
    2022 年度，公司共召开 5 次监事会，情况如下：

    1、公司于 2022 年 4 月 20 日召开第六届监事会第五次会议，会议审议通过了
过《关于<利欧集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<利欧集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于核查公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
    2、公司于 2022 年 4 月 29 日召开第六届监事会第六次会议，会议审议通过了
《2021 年度监事会工作报告》《2021 年度财务决算报告》《2021 年年度报告及摘
要》《2021 年度利润分配预案》《2021 年度内部控制自我评价报告》《关于 2021
年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》《关于公司使用部
分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于 2022 年日常关联交易预计的议案》
《关于购买董高监责任险的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》《2022 年
第一季度报告》。
    3、公司于 2022 年 6 月 10 日召开第六届监事会第七次会议，会议审议通过了
《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议
案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
    4、公司于 2022 年 8 月 30 日召开第六届监事会第八次会议，会议审议通过了
《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》《关于 2022 年半年度计提资产减值
准备、信用减值准备及核销部分资产的议案》。




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    5、公司于 2022 年 10 月 26 日召开第六届监事会第九次会议，会议审议通过了
《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》《关于向激励对象授予部分预留股票期
权的议案》。
    上述监事会决议公告刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》
《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
    二、监事会对以下事项的审核意见
    2022 年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、
关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查。依据检查情况，监事会对报告期
内公司有关事项发表如下核查意见：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会成员积极参与公司治理，依法对公司经营情况进行了监督，
对股东大会及董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全面监督和检查。
    公司监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事会会议的召集、召开符合相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，决策程序、会议决议内容
合法有效，董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务；公司内部控
制制度能得到有效执行；公司董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职责，未违反相
关法律法规及《公司章程》等有关规定，未发现损害公司利益和股东权益的行为。
    2、公司财务情况
    报告期内，监事会及时了解公司经营和财务状况，认真核查了公司季度、半年
度、年度财务报告及有关文件，监事会认为，公司财务制度体系健全、内控制度完
善、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反映了公司财务
状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。天健
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报表出具的标准无保留意见
的审计报告客观、公正。
    3、公司内部控制情况
    监事会对公司内部控制制度的建设和执行情况进行了审核，并审阅了公司编制
的内部控制自我评价报告。监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的
要求，建立了较为完善和合理的内部控制体系。报告期内公司的内部控制体系规范、


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合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2022 年度内部控制自我评
价报告》真实、全面地反映了目前公司内部控制体系建设、内部控制执行和监督管
理的实际情况，有利于公司进一步改进内控体系建设，保证内控体系合法合规运行。
我们也将持续监督公司内控系统的运行和发展，督促公司不断完善内部治理。
    4、关联交易情况
    报告期内，监事会对公司 2022 年度发生的关联交易情况进行了监督、核查。
监事会认为：2022 年度，公司发生的关联交易事项遵循了公允、合理的原则，决策
程序符合相关法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定；不存在通过关联交易
操纵公司利润的行为，不存在损害公司及股东利益的行为。
    5、公司对外担保情况
    报告期内，公司发生的担保均为公司对控股子公司担保，或控股子公司对公司
担保，无对合并报表范围外的公司的担保，无对关联方的担保。公司及控股子公司
未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
    经核查，监事会认为：公司建立了完善的对外担保风险控制制度，严格控制对
外担保风险，避免违规担保行为。公司对外担保行为已按照法律法规、《公司章程》
和相关制度规定履行了必要的审议及披露程序，符合公司内部控制制度的要求，不
存在违规对外担保情况。
    三、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票
上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，忠实履行
监督职责，依法对公司董事和高级管理人员经营行为进行有效监督和检查。
    同时，监事会还将进一步完善运作机制，围绕推动公司治理体系建设和治理能
力提升，在监督力度、监督范围、监督方式等方面不断探索，提高监督效率；加强
对财务管理的规范性、重大事项的决策、风险管控、内控机制的健全及有效性、人
才梯队建设、企业文化建设及传承等重要事项的监督。及时掌握公司重大决策事项
和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及
全体股东的合法权益。


                                               利欧集团股份有限公司监事会
                                                            2023年4月29日



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