恒星科技:公司2021年度监事会工作报告2022-03-30
河南恒星科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
河南恒星科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公司法》、
《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规的有关规定,严格
履行监事会职责,依法独立行使职权,以保证公司规范运作,维护公司利益和投
资者利益,促进公司规范运作和健康发展。现将监事会 2021 年度主要工作内容
报告如下:
一、2021 年度监事会工作情况
报告期内,全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议
事规则》和有关法律、法规的规定,从切实维护公司利益和全体股东权益出发,
认真履行监督职责。通过列席公司各次股东大会及董事会会议,了解和掌握公司
的经营决策、生产经营情况,对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽
责情况进行了监督,维护了公司利益和全体股东的合法权益。报告期内,监事会
共召开 7 次会议,各次会议情况及决议内容如下:
(一)2021 年 4 月 16 日召开了第六届监事会第十一次会议,审议通过了以
下议案:
1、审议《关于<公司第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》
2、审议《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》
(二)2021 年 4 月 25 日召开了第六届监事会第十二次会议,审议通过了以
下议案:
1、审议《公司 2020 年度监事会工作报告》
2、审议《公司 2020 年年度报告全文及摘要》
3、审议《公司 2020 年度财务决算报告》
4、审议公司 2020 年度利润分配预案
5、审议《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》
6、审议《公司前次募集资金使用情况的专项报告》
7、审议《公司关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
8、审议《公司关于会计政策变更的议案》
9、审议《公司 2021 年第一季度报告全文及正文》
(三)2021 年 8 月 12 日召开了第六届监事会第十三次会议,审议通过了以
下议案:
1、审议《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》
2、审议《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
3、审议公司 2021 年半年度利润分配预案
4、审议《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》
(四)2021 年 10 月 14 日召开了第六届监事会第十四次会议,审议通过了
以下议案:
1、审议《公司 2021 年第三季度报告》
2、审议《关于对 2020 年度非公开发行股票授权事项进行延期的议案》
(五)2021 年 10 月 17 日召开了第六届监事会第十五次会议,审议通过了
《关于对 2020 年度非公开发行股票方案决议有效期进行延期的议案》。
(六)2021 年 12 月 9 日召开了第六届监事会第十六次会议,审议通过了以
下议案:
1、审议《关于使用募集资金置换先期投入自有资金及闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》
2、审议《关于利用自有资金购买理财产品的议案》
3、审议《关于拟使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》
(七)2021 年 12 月 29 日召开了第六届监事会第十七次会议,审议通过了
《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》
二、监事会独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内公司依法运作,认真贯彻落实“法制、监督、自律、规范”的方针;
公司监事会认为董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司
章程以及公司管理制度的有关规定。公司严格按照信息披露制度要求及时、准确、
完整、真实的披露公司信息,没有发现公司有应披露而未披露的事项,也没有进
行选择性信息披露而损害中小股东权利的情况发生。
2、检查公司财务状况
报告期内,公司监事会依法对公司财务制度进行了检查,并对财务报表、定
期报告及相关文件进行了审阅。监事会认为,上述事项符合国家财务法律、法规
的规定。会计无重大遗漏和虚假记载,公司财务制度完善,财务状况良好,财务
报告真实、客观地反映了公司 2021 年度的财务状况及生产经营状况。
3、募集资金使用情况
报告期内,公司能够认真按照公司《募集资金使用管理细则》的要求,管理
和使用募集资金。公司董事会编制的《公司关于 2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的使用情
况相符。公司募集资金使用和监管情况良好,不存在未及时、真实、准确、完整
披露募集资金使用的情况,不存在违规情形。
三、2022 年度计划
2022 年,监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责,依法对董事会和
高级管理人员日常履职进行有效监督,积极列席股东大会、董事会会议,及时了
解公司财务状况,知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性,进
一步提升公司规范运作水平,有效保护公司全体股东的合法权益。
河南恒星科技股份有限公司监事会
2022 年 3 月 28 日