广宇集团股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司董事王鹤鸣、张金土、胡巍华、王轶磊、邵少敏、贾生华、荆林波、周亚力亲自出席了本次审议季度报告的董事会，董事程大涛因公出差，委托董事王轶磊出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人王鹤鸣、主管会计工作负责人陈连勇及会计机构负责人叶丽君声明：保证三季度报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 4,239,719,938.81 2,360,763,401.03 79.59%
股东权益 1,029,328,051.46 371,824,849.77 176.83%
股本 249,300,000.00 186,300,000.00 33.82%
每股净资产 4.13 2.00 106.50%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 516,514,715.11 294.96% 591,728,417.58 46.71%
净利润 61,473,179.81 881.11% 45,828,629.69 -26.66%
经营活动产生的现金流量净额 - - 24,798,788.66 110.71%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.10 108.06%
基本每股收益 0.25 733.33% 0.21 -38.24%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.21 -34.38%
益
稀释每股收益 0.25 733.33% 0.21 -38.24%
净资产收益率 5.97% 4.15% 4.45% -13.74%
扣除非经常性损益后的净资产收益
6.00% 4.18% 4.48% -12.68%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
非流动资产处置损益 76,771.17
营业外收支净额 -348,416.36
合计 -271,645.19
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 13,262
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 2,999,807 人民币普通股
宁波大榭开发区虹雪贸易有限公司 1,774,170 人民币普通股
中国银行－易方达平稳增长证券投资基金 1,385,299 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
1,319,622 人民币普通股
投资基金
交通银行－科讯证券投资基金 1,256,275 人民币普通股
交通银行－科汇证券投资基金 689,768 人民币普通股
彭建辉 670,135 人民币普通股
赵霞 599,850 人民币普通股
海南高地置业有限公司 405,973 人民币普通股
陈炎城 300,935 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期末货币资金余额137411万元，较年初增长573%，主要是公司在4月27日向社会公众募集资金、预售房款回笼及银行借款增加的缘故。
2、存货余额246632万元，较年初增长37.13%，主要是公司各项目正在开发投入中。
3、报告期末递延所得税资产期末余额10766万元，较年初增长58.43%，主要是预收帐款预交所得税而增加递延所得税资产的缘故。
4、报告期末预收帐款余额135750万元，较年初增长69.83%，主要是1--9月新增预售房款较多的缘故。
5、报告期末无短期借款，较上年减少100%，报告期末一年内到期的非流动负债余额10000万元，较年初减少71.43%，报告期末长期借款131500万元，较年初增长182.80%，报告期末银行总借款较年初增加51500万元，主要是公司生产规模扩大相应增加长期借款的缘故。
6、报告期末应付帐款余额9159万元，较年初增长97.63%，主要是公司有部分工程未付决算款增加的缘故。
7、报告期末递延所得税负债余额2314万元，较年初增长81.26%，主要是预收帐款交纳的营业税等可所得税前抵扣而产生递延所得税负债的缘故。
8、报告期末归属于母公司的所有者权益为102933万元，较上年增长176.83%，每股净资产4.13元/股，较上年增长106.50%，主要是公司在4月27日向社会公众发行6300万股股票募集资金64893万元以及本年实现赢利的缘故。
9、报告期内（7--9月）实现营业收入51651万元，净利润6147万元，比上年同期分别增长295%和881%，2007年1--9月累计实现销售收入59173万元，净利润4583万元，主要是杭州西城年华项目和杭州大名空间项目部分实现交付。因为房地产收入确认的集中性特点，使每季度的收入、利润指标变动比较大。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（一）控股股东及实际控制人所持股份自愿锁定承诺
公司控股股东杭州平海投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期满后，其每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五。公司股东、实际控制人王鹤鸣先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
报告期内杭州平海投资有限公司和王鹤鸣先生均履行了上述承诺。
（二）控股股东及实际控制人避免同业竞争的承诺
为避免将来可能与公司发生的同业竞争，控股股东杭州平海投资有限公司出具了有法律约束力的《关于不从事同业竞争的承诺函》，做出如下承诺：
（1）本公司将不在中国境内直接或间接从事或参与任何在商业上对股份有限公司构成竞争的业务及活动或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。
（2）本公司或本公司控制的企业如出售与股份公司生产、经营相关的任何资产、业务或权益，股份公司均享有优先购买权；且本公司保证在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件与本公司或本公司控制的企业向任何独立第三人提供的条件相当。
（3）本公司签署本承诺书的行为已取得本公司权力机关的同意，亦已取得本公司控制的企业的权力机关的同意，因而本公司签署本承诺书的行为代表本公司和本公司控制的企业的真实意思。
（4）本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性；本公司愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。本公司在不再持有股份公司5%及以上股份前，本承诺为有效之承诺。”
为避免将来可能与公司发生的同业竞争，公司实际控制人王鹤鸣先生出具了有法律约束力的《关于不从事同业竞争的承诺函》，做出如下承诺：
“本人将不在中国境内直接或间接从事或参与任何在商业上对股份有限公司构成竞争的业务及活动或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。在作为股份公司关联方期间，本承诺为有效之承诺。本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”
报告期内杭州平海投资有限公司和王鹤鸣先生均履行了上述承诺。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长30%以上
对2007年度经营业绩的预计
净利润比上年增长30%--60%
2006年度经营业绩 净利润（已按新会计准则调整） 90,771,367.77
业绩变动的原因说明 2007年可交房总额较上年增加。
3.5证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
期末持有数 期末持有比 会计核算科 初始投资金
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 报告期损益
量（股） 例 目 额
东方之珠基 交易性金融
830002 东方之珠 300,000.00 0.01% 300,000.00 334,080.00 34,080.00
金 资产
交易性金融
新股申购 601088 中国神华 60,000.00 0.00% 2,219,400.00 2,219,400.00 0.00
资产
报告期内已全部出售的证券投资 - - - 2,682,120.00 - 1,625,462.33
合计 - - - 5,201,520.00 2,553,480.00 1,659,542.33
4附录
4.1资产负债表
编制单位：广宇集团股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,374,110,155.76 877,969,535.16 204,160,453.71 51,248,637.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,553,480.00 2,200,000.00
应收票据
应收账款 1,827,501.06 1,827,501.06 1,827,501.06 1,827,501.06
预付款项 851,133.90 322,347.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 35,979,258.02 220,652,128.70 27,305,506.78 238,900,989.57
买入返售金融资产
存货 2,466,319,708.22 1,494,651,816.19 1,798,563,540.99 1,013,617,329.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,881,641,236.96 2,595,100,981.11 2,034,379,349.54 1,305,594,457.26
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 45,773,982.78 624,035,138.21 52,462,862.00 215,424,017.43
投资性房地产 122,627,911.48 17,881,306.42 124,798,551.62 18,158,792.06
固定资产 31,833,984.89 19,670,641.78 32,212,921.36 19,735,181.72
在建工程 756,000.00 756,000.00 1,068,959.00 1,068,959.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,021,922.35 10,249,975.49 46,901,512.34 10,357,789.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,401,326.99 929,798.00 980,944.85 888,889.00
递延所得税资产 107,663,573.36 90,276,906.28 67,958,300.32 56,403,769.63
其他非流动资产
非流动资产合计 358,078,701.85 763,799,766.18 326,384,051.49 322,037,398.77
资产总计 4,239,719,938.81 3,358,900,747.29 2,360,763,401.03 1,627,631,856.03
流动负债：
短期借款 85,000,000.00 85,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 91,588,489.88 2,603,947.59 46,343,776.45 4,963,022.72
预收款项 1,357,501,933.42 1,122,371,222.11 799,241,019.87 586,044,344.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,359,426.22 2,939,336.56 7,720,693.20 5,890,734.33
应交税费 40,979,827.45 6,387,754.13 54,159,889.27 44,093,841.72
应付利息 2,292,800.00 1,845,675.00 1,399,475.00 1,008,350.00
应付股利 1,250,000.00 1,250,000.00
其他应付款 81,607,791.86 38,216,857.85 67,372,160.86 27,088,933.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 80,000,000.00 350,000,000.00 260,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,679,580,268.83 1,254,364,793.24 1,412,487,014.65 1,014,089,227.13
非流动负债：
长期借款 1,315,000,000.00 1,090,000,000.00 465,000,000.00 245,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 23,144,529.79 21,853,266.01 12,768,845.46 10,311,746.28
其他非流动负债
非流动负债合计 1,338,144,529.79 1,111,853,266.01 477,768,845.46 255,311,746.28
负债合计 3,017,724,798.62 2,366,218,059.25 1,890,255,860.11 1,269,400,973.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 249,300,000.00 249,300,000.00 186,300,000.00 186,300,000.00
资本公积 600,511,974.61 600,511,974.61 14,577,402.61 14,577,402.61
减：库存股
盈余公积 30,623,085.57 22,994,541.26 30,623,085.57 22,994,541.26
一般风险准备
未分配利润 148,892,991.28 119,876,172.17 140,324,361.59 134,358,938.75
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,029,328,051.46 992,682,688.04 371,824,849.77 358,230,882.62
少数股东权益 192,667,088.73 98,682,691.15
所有者权益合计 1,221,995,140.19 992,682,688.04 470,507,540.92 358,230,882.62
负债和所有者权益总计 4,239,719,938.81 3,358,900,747.29 2,360,763,401.03 1,627,631,856.03
4.2本报告期利润表
编制单位：广宇集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 516,514,715.11 222,130,036.49 130,777,862.66 41,809,581.09
其中：营业收入 516,514,715.11 222,130,036.49 130,777,862.66 41,809,581.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 401,362,117.01 171,780,441.15 107,954,863.25 33,256,202.04
其中：营业成本 343,101,585.21 158,080,122.47 80,963,901.60 19,511,403.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 47,273,569.01 13,789,890.53 8,842,585.99 3,167,088.89
销售费用 3,088,357.13 1,439,677.16 5,617,499.82 2,582,567.90
管理费用 11,486,149.27 6,384,908.00 14,138,008.16 8,782,140.96
财务费用 -3,069,342.07 -2,768,202.56 -1,592,894.18 -785,950.22
资产减值损失 -518,201.54 -5,145,954.45 -14,238.14 -1,048.80
加：公允价值变动收益（损失
34,080.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-49,507.73 -1,674,970.05 -1,529,786.16 2,340,679.80
填列）
其中：对联营企业和合
-1,674,970.05 -1,529,786.16
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
115,137,170.37 48,674,625.29 21,293,213.25 10,894,058.85
列）
加：营业外收入 121,791.12 22,500.00
减：营业外支出 1,238,092.31 232,462.57 101,175.09 67,864.09
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-” 114,020,869.18 48,442,162.72 21,214,538.16 10,826,194.76
号填列）
减：所得税费用 30,478,804.63 8,089,231.05 9,921,182.92 3,249,035.90
五、净利润（净亏损以“-”号填
83,542,064.55 40,352,931.67 11,293,355.24 7,577,158.86
列）
归属于母公司所有者的净
61,473,179.81 6,265,659.21
利润
少数股东损益 22,068,884.74 5,027,696.03
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.16 0.03 0.04
（二）稀释每股收益 0.25 0.16 0.03 0.04
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：广宇集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 591,728,417.58 227,040,878.41 403,334,365.29 289,495,729.06
其中：营业收入 591,728,417.58 227,040,878.41 403,334,365.29 289,495,729.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 486,320,674.55 190,745,630.67 295,284,929.89 194,256,356.04
其中：营业成本 392,415,063.31 159,185,013.98 204,771,061.24 128,849,282.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 53,158,881.83 15,425,669.09 45,877,166.41 38,765,900.75
销售费用 9,942,137.96 4,282,495.51 12,732,944.86 5,592,319.17
管理费用 32,696,198.06 17,532,791.40 33,623,742.44 19,235,254.48
财务费用 -3,650,927.87 -3,585,406.69 -2,875,884.19 -2,347,866.35
资产减值损失 1,759,321.26 -2,094,932.62 1,155,899.13 4,161,465.60
加：公允价值变动收益（损失
34,080.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,540,942.28 -311,879.22 -6,048,522.69 -5,381,885.86
填列）
其中：对联营企业和合
-311,879.22 -6,048,522.69
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 106,982,765.31 35,983,368.52 102,000,912.71 89,857,487.16
列）
加：营业外收入 142,416.12 6,625.00 5,525,278.61 5,496,378.61
减：营业外支出 1,365,027.69 244,256.79 541,469.90 488,396.24
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
105,760,153.74 35,745,736.73 106,984,721.42 94,865,469.53
号填列）
减：所得税费用 36,547,126.47 12,968,503.31 42,056,707.00 35,273,680.06
五、净利润（净亏损以“-”号填
69,213,027.27 22,777,233.42 64,928,014.42 59,591,789.47
列）
归属于母公司所有者的净
45,828,629.69 62,490,482.03
利润
少数股东损益 23,384,397.58 2,437,532.39
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.21 0.10 0.34 0.32
（二）稀释每股收益 0.21 0.10 0.34 0.32
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：广宇集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,191,039,706.90 763,358,364.74 514,379,081.45 320,013,713.16
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,292.82
收到其他与经营活动有关
659,550,999.06 533,772,055.89 42,510,672.14 57,987,210.42
的现金
经营活动现金流入小计 1,850,595,998.78 1,297,130,420.63 556,889,753.59 378,000,923.58
购买商品、接受劳务支付的
965,407,944.08 601,321,468.01 539,668,635.87 161,380,876.74
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
22,720,354.81 13,757,760.22 15,381,796.03 10,039,027.07
付的现金
支付的各项税费 137,072,820.82 89,150,579.86 121,000,215.90 94,837,928.39
支付其他与经营活动有关
700,596,090.41 505,742,622.72 112,424,577.02 187,906,987.81
的现金
经营活动现金流出小计 1,825,797,210.12 1,209,972,430.81 788,475,224.82 454,164,820.01
经营活动产生的现金
24,798,788.66 87,157,989.82 -231,585,471.23 -76,163,896.43
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 43,985,100.00 31,984,080.00 65,000,000.00 35,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,852,821.50 675,600.00
处置固定资产、无形资产和
7,418,907.66 7,418,907.66
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 45,837,921.50 31,984,080.00 73,094,507.66 42,418,907.66
购建固定资产、无形资产和
2,929,948.77 1,012,550.00 2,307,266.40 1,379,327.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 14,820,243.87 417,900,000.00 3,000,000.00 700,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
57,286,781.19
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
145,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 17,895,192.64 418,912,550.00 62,594,047.59 2,079,327.00
投资活动产生的现金
27,942,728.86 -386,928,470.00 10,500,460.07 40,339,580.66
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 720,834,572.00 648,934,572.00 300,000.00
其中：子公司吸收少数股东
71,900,000.00 300,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,830,000,000.00 1,800,000,000.00 700,000,000.00 370,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 2,550,834,572.00 2,448,934,572.00 700,300,000.00 370,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,315,000,000.00 1,220,000,000.00 586,500,000.00 449,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息
96,964,131.34 79,436,113.76 71,170,452.54 55,324,319.10
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
1,000,000.00 1,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 1,411,964,131.34 1,299,436,113.76 658,670,452.54 505,824,319.10
筹资活动产生的现金
1,138,870,440.66 1,149,498,458.24 41,629,547.46 -135,824,319.10
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,191,611,958.18 849,727,978.06 -179,455,463.70 -171,648,634.87
加：期初现金及现金等价物
170,452,359.06 28,241,557.10 440,127,749.25 277,651,276.74
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,362,064,317.24 877,969,535.16 260,672,285.55 106,002,641.87
4.5审计报告
审计意见：未经审计
广宇集团股份有限公司
法定代表人：王鹤鸣
二〇〇七年十月三十一日