浙江东南网架股份有限公司
                2020 年度内部控制自我评价报告


浙江东南网架股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江东南网架股份有限公司（以下
简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。现将公司相关的内部控制自我评价情况报告如下：
    一、董事会对内部控制报告真实性的声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是通过建立和不断完善公司内部控制制度，确保公司经
营管理合法合规，切实维护资产安全，保证财务报告及相关信息的真实完整，提
高公司经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限
性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部
控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，据内部控制评价结果推
测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


    二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。


    三、内部控制评价工作情况
    (一) 建立与实施内部控制遵循的目标
    内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控
制目标的过程。建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、
资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现
发展战略。
    (二) 建立与实施内部控制遵循的原则
    1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各
项业务和事项。
    2.重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高
风险领域。
    3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程
等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
    4.适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险
水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
    5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实
现有效控制。
    (三) 公司内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及合并范围内子公司。纳入评价范
围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合
并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理
结构、组织结构、内部审计、人力资源、企业文化、资金活动、成本费用管理、
对外投资、控制子公司管理、关联交易、对外担保、财务报告、信息披露等，具
体内容如下：
    1、治理结构
    公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定，建立了规范的公司治理
结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职
责分工和制衡机制。
    1)制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召
集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定并有效
执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。
    2)公司董事会由九名董事组成，设董事长一人。下设战略委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，专门委员会均由公司董事、
独立董事担任。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独
立董事年报工作制度》、《战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、
《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》，规定了董事的选聘
程序、董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、
各专门委员会的构成和职责等。这些制度的制定并有效执行，能保证专门委员会
有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。
    3)公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。公司制定了《监事会议
事规则》，对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规
定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利
益、公司利益及员工合法利益不受侵犯。
     4)公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办公会、
总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确保了董事会
的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。
    2、组织结构
    公司设置的内部机构有：行政管理中心、综合管理中心、营销中心、供运部、
生产部、招标办、项目结算部、设计院、财务部、工程管理中心、内部审计部。
通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部
门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的
有序健康运行,保障了控制目标的实现。
    3、内部审计
    公司董事会下设审计委员会，根据《审计委员会议事规则》等规定，负责公
司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会下设内审部，内审部结合
内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。内审部对监督检查中发现的
内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序进行报告，对监督检查中发现的内部
控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
    4、人力资源
    公司秉承着重视人才、关爱人才、培养人才的理念，建立健全了有利于公司
可持续发展的人力资源管理制度，从佣工管理、绩效考核管理、激励管理以及岗
位任职资格管理等方面构建全员工的培训和晋升体系，充分保证了各级员工的胜
任能力并能有效地履行职责。
    5、企业文化
    公司坚持“绿色建筑引领者”的定位，以“绿色建筑成就品质生活”为企业
使命，以“仁德诚信，臻于至善”为核心价值观，着力于建立自己的企业文化体
系，形成了具有东南特色的发展理念、管理理念和创新理念。
    6、资金活动
    (1)资金管理
    公司通过《财务管理制度》、《资金管理制度》规范了内部资金支付审批权
限及审批程序。按业务的不同类别分别确定审批责任人、审批权限和审批程序。
同时公司推行对财务人员不定期轮岗的机制，对财务人员进行了岗位调整，以加
强公司对财务工作的监督管理和会计队伍的建设。对公司的资金审批程序进行了
明确规定，对支付权限进行了设定。公司货币资金管理的内部控制执行是有效的。
    (2)筹资管理
    公司通过《资金管理制度》规范了筹资的计划、审批核准和信息披露等流程。
公司对不同的借款金额设置相应的审批流程，如企业往来借款涉及关联方，则按
照有关制度进行信息披露。
    报告期内公司切实遵守已经制定的规章制度，未发现违规事项。公司财务部
严格按照预算执行，能较合理地确定筹资规模和筹资结构，选择恰当的筹资方式，
较严格地控制财务风险，以降低资金成本。公司筹资的内部控制执行是有效的
    7、成本费用管理
    公司通过《成本核算制度》、《成本核算细则》等制度，根据生产经营特点
和管理要求，对产品成本支出和日常费用支出进行了系统的规范，明确了成本费
用支出的标准和审核流程。
    报告期内，公司的成本费用支出通过相应的申请手续后得到适当的授权审
批，成本费用支出与公司的正常生产经营密切相关。公司成本费用的内部控制执
行是有效的。
    8、对外投资
    为加强公司的长期股权投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，公
司根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定了《长期股权投资
管理制度》，根据投资金额及授权范围由公司董事长或董事会或股东大会审批权
限。公司行政管理部和证券部是投资业务的综合管理部门，负责对公司的拟投资
项目进行研究论证，提出建议，提供项目可行性研究报告、投资方案及相关文件
资料等投资论证材料，为决策提供依据。财务部负责对本公司的对外投资活动进
行完整的会计记录，进行详尽的会计核算，按每一个投资项目分别设立明细账簿，
详细记录相关资料。审计部负责对公司投资的资产进行定期盘点或与委托保管机
构进行核对，检查其是否为本公司所拥有，并将盘点记录与账面记录相互核对以
确认账实的一致性。公司对外投资的内部控制执行是有效的。
    9、控制子公司管理
    为加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切
实保护投资者利益，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券
交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律法规，制定了控股子公司管理制度，
对其日常生活经营活动进行严格的管理，涵盖了人事管理、财务资金及担保管理、
投资管理、信息管理、内部审计监督等各方面的内容。
    10、关联交易
    公司严格按照深交所《股票上市规则》、《公司章程》等有关文件规定，制
定了《关联交易制度》。对公司关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关
系、关联交易的决策程序和信息披露、关联交易价格的确定和管理等进行全方位
管理和控制，保证了公司与关联方之间订立的关联交易符合公平、公开、公正的
原则。公司关联交易的内部控制执行是有效的。
    11、对外担保
    为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，公司根据《公司法》、
《公司章程》和《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及
其他相关法律法规的规定，在对外担保决策制度中的工作细则中，明确了风险评
估、审批权限、被担保对象的资信标准以及违反担保管理制度的责任等方面的内
容。报告期内公司除为合并报表范围的控制子公司担保外，未发生对外担保，公
司对外担保的内部控制执行是有效的。
    12、财务报告
    公司建立了独立的会计核算体系，设有会计核算部负责财务报告的编制以及
会计账务处理工作，按照会计法律法规和国家统一的会计准则制度，明确相关工
作流程和要求，落实责任制。内部审计部和董事会审计委员会对财务报告、内控
有效性进行内部监督及审计，对审计机构专业胜任能力、审计工作情况及出具的
审计意见、报告等进行评价，确保财务报告合法合规、真实、完整。
    13、信息披露
    公司通过制定《信息披露事务管理办法》、《重大事项内部报告制度》明确
了信息披露的内容和披露标准、信息传递、审核及披露流程等，对公开信息披露
和重大事项内部沟通进行全程、有效的控制。公司通过制定《内幕信息知情人管
理制度》，对内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围作了规定，实行内幕信息
知情人备案制度，以做好内幕信息的保密工作。
    除上述业务和事项所涉及的主要流程外，还包括研发、招投标、工程项目、
预算管理、费用管理、质量安全等各类流程，重点关注的高风险领域主要包括资
金活动、关联交易、对外担保、信息披露等。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。


    四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
    公司依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业
内部控制应用指引》、企业制定的内部控制及相关制度、评价方法组织开展内部
控制评价工作。
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
    1、财务报告内部控制缺陷认定标准
    （1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
    定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导
致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺
陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果
超过营业收入的0.5%但小于1%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的1%，则认
定为重大缺陷。
    内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡
量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额
的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺
陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
    （2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    财务报告内部控制重大缺陷，包括但不限于以下情形：
    1）公司董事、监事和高级管理人员的重大舞弊行为；
    2）发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该
错报；
    3）审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督
无效。
    4）已发现并报告给董事会、管理层的重大缺陷在合理时间内未完成整改；
    5）因会计差错导致公司受到证券监管机构的行政处罚。
    财务报告内部控制重要缺陷，包括但不限于以下情形：
    1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
    2）未建立反舞弊程序和控制措施；
    3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施
且没有相应的补偿性控制；
    4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、完整的目标。
    一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。


    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
    （1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
    非财务报告内部控制缺陷的定量标准以财务报告营业收入、资产总额作为衡
量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指
标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业
收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的0.5%但小于1%认定为重
要缺陷；如果超过营业收入的1%，则认定为重大缺陷。
    内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡
量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额
的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额0.5%但小于1%则认定为重要缺
陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
    （2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能
性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的
不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显
著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标
为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加
大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷；
    非财务报告内部控制重大缺陷，包括但不限于以下情形：
    1）公司决策程序不科学；
    2）违反国家法律、法规，导致相关部门和监管机构的调查；
    3）管理人员或关键技术人员纷纷流失；
    4）媒体负面新闻频现；
    5）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
    6）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
    五、内部控制缺陷认定及整改情况
    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，针对公司在开展内部控制评价
过程中所发现的一般缺陷，公司已采取了相应的整改措施并进行了完善。
    2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，针对公司在开展内部控制评
价过程中所发现的一般缺陷，公司已采取了相应的整改措施并进行了完善。


    六、内部控制有效性结论
    公司董事会认为，公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系
较为健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营管理各个关键环节以及关联
交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够
对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，因此，公司的内部控制
是有效的。
    由于内部控制有其固有的局限性，随着内部控制环境的变化以及公司发展的
需要，内部控制的有效性可能随之改变，为此公司将及时进行内部控制体系的补
充和完善，并使其得到有效执行，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、
经营目标的实现提供合理保证。


    七、其他内部控制相关重大事项说明
    公司无其他内部控制相关重大事项说明。


                                              浙江东南网架股份有限公司
                                                          董事会
                                                       2021 年 2 月 24 日