开源证券股份有限公司
                   关于浙江东南网架股份有限公司
                 2022年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：开源证券股份有限公司         被保荐公司简称：东南网架
保荐代表人姓名：卞鸣飞                   联系电话：029-88365835
保荐代表人姓名：潘田永                   联系电话：029-88365835
现场检查人员姓名：卞鸣飞、杨辉、平佳文
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月27日 - 2023 年 3 月28日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                              是      否   不适用
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（三）查阅公司章程和各项规章制度；
（四）对董事会秘书进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（五）查阅公司董事辞职补选的相关会议文件；
（六）查看公司主要经营、管理场所。
1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                            √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
                                                            √
职责
6. 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
露义务
7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                           √
程序和信息披露义务
8. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查看公司的内部审计工作报告；
（二）查阅审计委员会资料，包括会议通知、会议记录、会议决议等；
（三）对公司内部审计部门负责人进行访谈，了解公司内部控制运行情况；
（四）查阅财务资料了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事
项。
1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2. 是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                     √
计部门（如适用）
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如    √
适用）
7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告（如适用）
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行核对；
（三）查阅投资者关系活动记录；
（四）对公司董事会秘书进行访谈。
1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2. 公司已披露的内容是否完整                               √
3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          √
披露管理制度的相关规定
6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司三会会议文件及公开信息披露文件；
（二）查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度及防范大股东及关联方占用
上市公司资金管理制度；
（三）访谈了解公司关联交易、对外担保情况；
（四）通过公开渠道查询公司关联方工商变更情况；
（五）取得公司控股股东、实际控制人及其关联人不存在占用上市公司资金的说
明，取得了公司关于关联交易、对外担保事项的说明。
1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2. 控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
4. 关联交易价格是否公允                                   √
5. 是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                          √
等情形
8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                          √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）查阅募集资金三方监管协议；
（二）核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（三）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件；
（四）查阅使用募集资金置换预先投入资金、购买理财产品的情况。
1. 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2. 募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √
4. 是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                          √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿                   √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                          √
是否与招股说明书等相符
7. 募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告；
（二）了解公司所在行业 2022 年度情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（三）访谈财务总监，了解业绩情况。
1. 业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2. 业绩大幅波动是否存在合理解释                           √
3. 与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）核查公司及股东已作出的承诺，取得公司及股东承诺履行情况的说明；
（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1. 公司是否完全履行了相关承诺                             √
2. 公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程；
（二）核查公司大额资金往来、重大合同；
（三）查阅公司三会会议文件及公开信息披露文件；
（四）访谈公司董事会秘书，了解制度执行情况、生产经营环境等。
1. 是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
2. 对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3. 大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4. 重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                          √
风险
5. 公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6. 前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                           √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    经现场检查，未发现公司存在重大问题，但公司的业绩存在一定的下滑，主要原
因为化纤业务板块业绩下降幅度较大，原因如下：（1）下游服装、家纺等行业受宏观
经济下行影响国内销量大降，同时受俄乌冲突等突发事件及欧美通胀等多重因素影响
下出口大幅下滑，从而导致化纤行业的需求持续下降；（2）在俄乌冲突带来原油供应
锐减以及全球经济有所复苏的背景下，国际原油价格上行后维持高位震荡，PTA、
MEG等原材料价格总体呈现跟随原油震荡上行，导致公司化纤业务成本上升。保荐机
构提醒公司应持续采取措施，增强公司盈利能力，提高上市公司质量。


  （以下无正文）
（以下无正文，为《开源证券股份有限公司关于浙江东南网架股份有限公司2022年度持续督
导定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                     卞鸣飞                   潘田永




                                                           开源证券股份有限公司

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