东华工程科技股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人丁叮、主管会计工作负责人王崇桂及会计机构负责人（会计主管人员）王崇桂声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 1,219,324,013.24 664,459,239.58 83.51%
股东权益 549,816,625.55 200,044,321.08 174.85%
股本 67,012,400.00 50,212,400.00 33.46%
每股净资产 8.20 3.98 106.03%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 169,959,870.06 149.15% 482,823,140.67 50.70%
净利润 13,038,771.45 82.85% 40,372,784.47 40.84%
经营活动产生的现金流量净额 - - 18,148,034.72 -72.44%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.27 -79.35%
基本每股收益 0.21 50.00% 0.75 31.58%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- - 0.71 31.49%
益
稀释每股收益 0.21 50.00% 0.75 31.58%
净资产收益率 2.37% -1.59% 7.34% -8.59%
扣除非经常性损益后的净资产收益
2.17% -1.46% 6.98% -8.12%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
1、非流动资产处置损益 -15,548.59
2、计入当期损益的政府补助 3,240,000.00
3、其他营业外收支净额 -51,800.00
所得税影响数 -1,041,097.71
少数股东损益影响数 -154,629.30
合计 1,976,924.40
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 3,887
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
东方证券股份有限公司 1,189,378 人民币普通股
中国平安保险（集团）股份有限公司－集团本
838,359 人民币普通股
级－自有资金
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配
795,658 人民币普通股
置股票型证券投资基金
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投
699,106 人民币普通股
资基金
中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资
686,735 人民币普通股
基金
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个
549,201 人民币普通股
险分红
海通－中行－富通银行 449,926 人民币普通股
交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 300,000 人民币普通股
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开
299,970 人民币普通股
放式证券投资基金
曹建国 180,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、年初至报告期末公司营业收入48,282.31万元，同比增长了50.70%；营业成本37,264.16万元，同比增加了57.88%；归属于母公司股东的净利润4037.28万元，同比增长了40.84%。报告期内上述指标较上年同期增长，主要原因为：近两年公司合同承揽量较以前年度大幅增加，其中2005年下半年和2006年承揽的工程总承包项目在本年度均集中进入施工阶段，因此报告期内公司运营的工程总承包项目总体规模增加，按照建造合同准则确认的工程总承包业务收入较去年同期增加。随着公司主营业务规模的扩大，报告期内公司的销售费用也相应增加，财务费用由于募集资金的投入而大幅下降，各项利润指标亦随营业利润的增长而增长。
2、报告期末公司资产总额较年初增加了83.51%，其中流动资产与流动负债分别较年初增加了107.52%、54.15%，主要系报告期内公开发行募集资金32,209.20万元和工程总承包项目运营体量增加，致使货币资金、预付账款和存货中的工程施工等相关流动资产增大，以及相应的预收账款亦随之增加。
3、报告期公司经营活动的现金流入较上年增长了51.19%，但经营活动的现金净流量与去年同期相比减少了72.44%，主要原因为报告期内工程总承包项目运营体量较大，预先垫付的流动资金增加。
4、投资活动产生的现金流量净额较上年增加了2,436.00万元，主要系上年同期公司购建固定资产支出较大所致。
5、报告期内本公司向社会公开发行1680.00万股，募集资金32,209.20万元，致使报告期末股本、资本公积、筹资活动产生的现金流量净额，较年初均有大幅度的增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
一、本公司控股股东化学工业部第三设计院（东华工程公司）承诺：自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。其他股东均承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内自愿接受锁定，不进行转让。此外，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；若发生离职情形，离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。报告期内，本公司股东、董事、监事和高级管理人员均履行了上述相关承诺。
二、本公司控股股东化学工业部第三设计院（东华工程公司）承诺：本院及下属子公司将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。本公司实际控制人中国化学工程集团公司承诺：将不会直接从事或参与任何具体生产经营业务，目前没有、将来也不从事与东华科技主营业务相同或相似的具体生产经营活动，并不会利用作为实际控制人的地位或利用这种地位获得的信息，作出不利于东华科技而有利于其它公司的决定或判断。报告期内，本公司控股股东、实际控制人均履行了上述相关承诺。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长30%以上
对2007年度经营业绩的预计
公司2007年度净利润较上年同期预增30%◇0%
2006年度经营业绩 净利润（已按新会计准则调整） 48,772,859.97
业绩变动的原因说明 合同承揽量增加，主营业务收入增长
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：东华工程科技股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 580,035,630.76 578,323,143.43 251,628,631.01 250,226,371.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 16,569,000.00 16,569,000.00 27,184,620.00 27,184,620.00
应收账款 60,866,465.20 60,866,465.20 50,000,940.32 50,000,940.32
预付款项 269,888,163.80 269,658,067.80 95,994,464.27 95,994,464.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 21,526,314.71 31,989,160.56 13,956,270.01 24,500,983.41
买入返售金融资产
存货 123,204,031.24 123,195,031.24 77,846,618.99 77,828,280.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,072,089,605.71 1,080,600,868.23 516,611,544.60 525,735,660.46
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 35,520,765.79 38,113,658.97 35,974,380.85 38,567,274.03
投资性房地产
固定资产 80,129,522.96 65,842,951.53 82,531,120.08 68,195,038.63
在建工程 16,164,700.99 16,164,700.99 15,497,160.77 15,277,160.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,354,713.70 12,354,713.70 10,675,222.74 10,675,222.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,064,704.09 3,059,916.52 3,169,810.54 2,814,896.88
其他非流动资产
非流动资产合计 147,234,407.53 135,535,941.71 147,847,694.98 135,529,593.05
资产总计 1,219,324,013.24 1,216,136,809.94 664,459,239.58 661,265,253.51
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 136,662,074.31 135,141,730.58 110,844,980.59 108,004,521.86
预收款项 455,257,216.55 455,257,216.55 266,419,782.14 266,419,782.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 33,349,638.85 33,338,742.74 47,470,459.15 47,440,433.96
应交税费 5,023,354.24 4,842,262.22 7,947,908.13 7,980,250.24
应付利息
其他应付款 8,592,972.65 8,482,093.65 1,461,184.23 1,311,144.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,331,200.00 30,331,200.00
其他流动负债
流动负债合计 669,216,456.60 667,393,245.74 434,144,314.24 431,156,132.43
非流动负债：
长期借款 30,064,800.00 30,064,800.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 30,064,800.00 30,064,800.00
负债合计 669,216,456.60 667,393,245.74 464,209,114.24 461,220,932.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 67,012,400.00 67,012,400.00 50,212,400.00 50,212,400.00
资本公积 302,642,003.02 302,642,003.02 3.02 3.02
减：库存股
盈余公积 24,505,874.48 24,496,057.46 24,505,874.48 24,496,057.46
一般风险准备
未分配利润 155,656,348.05 154,593,103.72 125,326,043.58 125,335,860.60
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 549,816,625.55 548,743,564.20 200,044,321.08 200,044,321.08
少数股东权益 290,931.09 205,804.26
所有者权益合计 550,107,556.64 548,743,564.20 200,250,125.34 200,044,321.08
负债和所有者权益总计 1,219,324,013.24 1,216,136,809.94 664,459,239.58 661,265,253.51
4.2本报告期利润表
编制单位：东华工程科技股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 169,959,870.06 169,959,870.06 68,214,878.51 68,214,878.51
其中：营业收入 169,959,870.06 169,959,870.06 68,214,878.51 68,214,878.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 157,604,019.61 157,135,179.42 61,582,320.26 61,083,660.39
其中：营业成本 139,410,428.98 139,029,412.19 46,466,804.27 46,393,954.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,806,459.47 2,806,459.47 2,868,537.38 2,868,537.38
销售费用 2,070,348.80 2,070,348.80 1,471,956.76 1,471,956.76
管理费用 12,466,298.29 12,376,158.18 11,822,854.13 11,393,820.32
财务费用 32,739.99 35,056.70 -214,274.21 -211,170.59
资产减值损失 817,744.08 817,744.08 -833,558.07 -833,438.07
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
861,006.95 861,006.95 707,059.31 397,513.71
填列）
其中：对联营企业和合
861,006.95 861,006.95 707,059.31 707,059.31
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
13,216,857.40 13,685,697.59 7,339,617.56 7,528,731.83
列）
加：营业外收入 1,758,280.00 118,280.00 413,650.00 413,650.00
减：营业外支出 5,440.74 5,440.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
14,975,137.40 13,803,977.59 7,747,826.82 7,936,941.09
号填列）
减：所得税费用 1,878,962.45 1,488,802.58 641,520.03 806,077.79
五、净利润（净亏损以“-”号填
13,096,174.95 12,315,175.01 7,106,306.79 7,130,863.30
列）
归属于母公司所有者的净
13,038,771.45 7,130,863.30
利润
少数股东损益 57,403.50 -24,556.51
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.21 0.14
（二）稀释每股收益 0.21 0.14
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：东华工程科技股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 482,823,140.67 482,773,140.67 320,381,060.64 320,381,060.64
其中：营业收入 482,823,140.67 482,773,140.67 320,381,060.64 320,381,060.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 440,226,633.96 438,759,260.25 291,543,580.63 290,230,987.79
其中：营业成本 372,641,658.51 371,503,319.47 236,034,442.01 235,896,831.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,558,743.97 10,555,938.97 9,304,014.73 9,304,014.73
销售费用 7,590,415.04 7,590,415.04 4,994,745.14 4,994,745.14
管理费用 46,452,579.89 46,131,977.11 38,501,350.28 37,321,302.30
财务费用 198,781.91 206,016.47 650,870.14 657,235.74
资产减值损失 2,784,454.64 2,771,593.19 2,058,158.33 2,056,858.33
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,920,765.79 1,920,765.79 1,472,048.93 1,774,303.62
填列）
其中：对联营企业和合
1,920,765.79 1,920,765.79 1,472,048.93 1,472,048.93
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
44,517,272.50 45,934,646.21 30,309,528.94 31,924,376.47
列）
加：营业外收入 3,294,880.00 154,880.00 2,251,290.00 451,290.00
减：营业外支出 122,228.59 122,228.59 95,440.74 95,440.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
47,689,923.91 45,967,297.62 32,465,378.20 32,280,225.73
号填列）
减：所得税费用 7,232,012.61 6,667,574.50 3,775,646.27 3,614,471.91
五、净利润（净亏损以“-”号填
40,457,911.30 39,299,723.12 28,689,731.93 28,665,753.82
列）
归属于母公司所有者的净
40,372,784.47 28,665,753.82
利润
少数股东损益 85,126.83 23,978.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.75 0.57
（二）稀释每股收益 0.75 0.57
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：东华工程科技股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
663,423,415.10 663,373,415.10 438,140,904.13 438,090,904.13
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,634,299.90 2,574,299.90 4,871,065.92 4,871,065.92
收到其他与经营活动有关
6,514,542.48 3,333,625.48 1,849,400.00 49,400.00
的现金
经营活动现金流入小计 672,572,257.48 669,281,340.48 444,861,370.05 443,011,370.05
购买商品、接受劳务支付的
529,572,908.30 527,239,221.77 283,480,353.67 283,248,242.21
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
84,804,424.22 84,595,780.93 61,500,861.73 61,343,237.06
付的现金
支付的各项税费 16,760,000.67 16,720,797.78 17,219,237.63 17,146,299.83
支付其他与经营活动有关
23,286,889.57 23,046,552.21 16,808,435.18 16,589,344.73
的现金
经营活动现金流出小计 654,424,222.76 651,602,352.69 379,008,888.21 378,327,123.83
经营活动产生的现金 18,148,034.72 17,678,987.79 65,852,481.84 64,684,246.22
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,374,380.85 2,374,380.85 1,558,131.89 1,558,131.89
处置固定资产、无形资产和
15,220.00 15,220.00 21,850.00 21,850.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
1,428,871.15 1,421,490.09 462,508.80 455,932.70
的现金
投资活动现金流入小计 3,818,472.00 3,811,090.94 2,042,490.69 2,035,914.59
购建固定资产、无形资产和
3,662,233.00 3,496,033.00 26,247,021.00 25,939,605.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 3,662,233.00 3,496,033.00 26,247,021.00 25,939,605.00
投资活动产生的现金
156,239.00 315,057.94 -24,204,530.31 -23,903,690.41
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 322,092,000.00 322,092,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 322,092,000.00 322,092,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
9,782,883.01 9,782,883.01 828,450.00 828,450.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
1,880,000.00 1,880,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 11,662,883.01 11,662,883.01 828,450.00 828,450.00
筹资活动产生的现金
310,429,116.99 310,429,116.99 -828,450.00 -828,450.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-326,390.96 -326,390.96 -137,706.88 -137,706.88
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 328,406,999.75 328,096,771.76 40,681,794.65 39,814,398.93
加：期初现金及现金等价物
251,628,631.01 250,226,371.67 126,268,531.51 125,290,779.14
余额
六、期末现金及现金等价物余额 580,035,630.76 578,323,143.43 166,950,326.16 165,105,178.07
4.5审计报告
审计意见：未经审计
法定代表人（签字）： 公司（盖章）：
二○○七年十月二十五日