证券代码：002140      证券简称：东华科技       公告编号：2022-043


                 东华工程科技股份有限公司
             第七届监事会第十六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”“东华科技”）第七
届监事会第十六次会议通知于 2022 年 5 月 10 日以电子邮件形式发出，
会议于 2022 年 5 月 20 日在公司 A 楼 1606 会议室现场召开，会议由监
事会主席张绘锦主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《中华人民
共和国公司法》等法律法规以及公司《章程》等有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经书面投票表决，会议形成决议如下：
    （一）逐项审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议
案》。
    经审核，监事会认为：本次对 2021 年度非公开发行 A 股股票方案
的调整系公司完成 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注
销事宜及拟进行 2021 年度利润分配，符合《公司法》《证券法》以及
《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》
等法律、法规和规范性文件的有关规定。根据 2021 年第二次临时股东
大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议，审议程序合法合规。同
意公司对 2021 年度非公开发行股票方案做出的调整。
    1.发行对象及认购方式
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    2.定价基准日、发行价格与定价原则
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
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    3.发行数量
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    4.募集资金用途
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-044 号《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的公告》。
   （二）审议通过《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》。
    经审核，监事会认为：本次对非公开发行股票预案的修订系公司完
成 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销事宜及拟进行
2021 年度利润分配，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发
行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预
案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定。根据
2021 年第二次临时股东大会的授权，本次修订无需提交股东大会审议，
审议程序合法合规。同意公司对非公开发行股票预案做出的修订和调整。
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-045 号《关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告》；
《非公开发行股票预案（修订稿）》全文发布于 2022 年 5 月 24 日的巨
潮资讯网。
    （三）审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
务指标的影响及公司拟采取措施与相关主体承诺（修订稿）的议案》。
    经审核，监事会认为：鉴于公司完成 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销事宜及拟进行 2021 年度利润分配，为保障中
小投资者利益，公司就本次公开发行 A 股股票事项摊薄即期回报对公司
主要财务指标的影响进行分析，并制定填补被摊薄即期回报的具体措施，
符合有关法律、法规和规范性文件的规定。根据 2021 年第二次临时股
东大会的授权，本次修订无需提交股东大会审议，审议程序合法合规。

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同意公司对该事项做出的修订。
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-046 号《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务
指标的影响及公司拟采取措施与相关主体承诺（修订稿）的公告》。
    （四）审议通过《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易
的议案》。
    经审核，监事会认为：化三院及陕煤集团认购本次非公开发行的股
票符合《公司法》《证券法》等法律法规以及公司《章程》的规定，该
关联交易事项符合公平、公允的原则。根据 2021 年第二次临时股东大
会的授权，该关联交易事项无需提交股东大会审议，审议程序合法合规。
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-047 号《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之
补充协议暨关联交易的公告》。
    （五）审议通过《关于公司与化学工业第三设计院有限公司签署附
条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》。
    经审核，监事会认为：鉴于公司完成 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销事宜及拟进行 2021 年度利润分配，公司与化
三院签署补充协议符合有关法律、法规和规范性文件的规定。根据 2021
年第二次临时股东大会的授权，本次签署补充协议无需提交股东大会审
议，审议程序合法合规。同意公司就本次非公开发行相关事宜，与化三
院签署补充协议。
    表决结果：有效表决票 2 票，其中同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会主席张绘锦作为关联监事回避表决。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-047 号《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之
补充协议暨关联交易的公告》。
    （六）审议通过《关于公司与陕西煤业化工集团有限责任公司签署

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附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》。
    经审核，监事会认为：鉴于公司完成 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销事宜及拟进行 2021 年度利润分配，公司与陕
煤集团签署补充协议符合有关法律、法规和规范性文件的规定。根据
2021 年第二次临时股东大会的授权，本次签署补充协议无需提交股东大
会审议，审议程序合法合规。同意公司就本次非公开发行相关事宜，与
陕煤集团签署补充协议。
    表决结果：有效表决票 3 票，其中同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    详见发布于 2022 年 5 月 24 日《证券时报》和巨潮资讯网上的东华
科技 2022-047 号《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之
补充协议暨关联交易的公告》。
    三、备查文件
    经与会监事签字并加盖监事会印章的公司七届十六次监事会决议。


    特此公告。



                                     东华工程科技股份有限公司监事会
                                            2022 年 5 月 23 日




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