宁波银行股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2012-18
宁波银行股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人陆华裕先生、行长罗孟波先生、主管会计工作负责人罗维开先生及会计机构负责人孙
洪波女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：千元
本报告期末 上年度期末 增减变动
资产总额 265,556,642 260,497,637 1.94%
归属于上市公司股东的所有者权益 19,725,234 18,714,067 5.40%
总股本（股） 2,883,821,000 2,883,820,529 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.84 6.49 5.39%
本报告期 上年同期 增减变动
营业总收入 4,372,238 3,382,244 29.27%
归属于上市公司股东的净利润 1,033,639 814,966 26.83%
经营活动产生的现金流量净额 (8,915,388) (43,099,381) 79.31%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） (3.09) (14.95) 79.31%
基本每股收益（元/股） 0.36 0.28 26.83%
稀释每股收益（元/股） 0.36 0.28 26.83%
加权平均净资产收益率（%） 5.46 5.00 提高 0.46 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
5.45 4.13 提高 1.32 个百分点
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,902
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 917
所得税影响额 (705)
合计 2,114 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 135,709
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
宁波市财政局 270,000,000 人民币普通股
OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED 250,000,000 人民币普通股
宁波杉杉股份有限公司 179,000,000 人民币普通股
华茂集团股份有限公司 179,000,000 人民币普通股
宁波市电力开发公司 179,000,000 人民币普通股
雅戈尔集团股份有限公司 141,500,000 人民币普通股
宁波富邦控股集团有限公司 134,250,000 人民币普通股
卓力电器集团有限公司 54,000,000 人民币普通股
华侨银行有限公司 46,099,471 人民币普通股
宁兴（宁波）资产管理有限公司 44,750,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
项 目 2012 年 1－3 月 比上年同期增减 主要原因
手续费及佣金收入 280,874 37.43% 手续费收入增加
公允价值变动收益(损失以“-”填列) 250,023 2121.37% 公允价值变动收入增加
投资收益(损失以“-”填列) 16,247 555.99% 金融资产投资增加
汇兑收益(损失以“-”填列) (180,193) (526.44%) 外汇业务损益
营业税费 153,458 36.81% 营业收入增加
资产减值损失 180,000 128.50% 贷款拨备计提增加
营业外收入 4,512 (96.91%) 营业外收入减少
营业外支出 1,693 (41.55%) 营业外支出减少
所得税 272,284 47.69% 利润总额增加
单位：(人民币)千元
项目 2012 年 3 月 31 日 比年初增减 主要原因
存放同业款项 25,749,421 (33.86%) 存放境内同业款项减少
买入返售金融资产 4,510,852 34.44% 买入返售金融资产增加
可供出售金融资产 36,955,496 39.43% 可供出售金融资产增加
应收款项类投资 4,385,494 105.15% 应收款项类投资增加
其他资产 3,000,634 90.73% 其他应收款增加
同业及其他金融机构存放款项 11,181,580 (30.87%) 同业存放款项减少
拆入资金 17,788,630 49.18% 拆入资金增加
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卖出回购金融资产款 12,679,149 (45.04%) 卖出回购金融资产款减少
应付职工薪酬 126,445 (70.17%) 应付职工薪酬减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权益变动报告书中所作承
- - -
诺
重大资产重组时所作承诺 - - -
宁波市电力开发
公司、新加坡华
侨银行有限公
司、雅戈尔集团 自非公开发行结束之日
其他承诺（含追加承诺） 股份有限公司、 起，三十六个月内不转 报告期末，上述承诺得到严格执行。
宁波富邦控股集 让本次认购的股份
团有限公司、宁
波华茂集团股份
有限公司
3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计
2012 年 1-6 月预计的经营业
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
绩
2012 年 1-6 月净利润同比变 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
20.00% ～～ 30.00%
动幅度的预计范围 为：
2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（千元）： 1,655,043
业绩变动的原因说明 业务规模扩大、盈利能力增强
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
初始投资 期末持有数 占期末证券
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 报告期损益
金额 量（股） 总投资比例
1 股票 600830 香溢融通 73,280 750,000 5,925 100.00% -
期末持有的其他证券投资 0.00 - - - -
报告期已出售证券投资损益 - - - - -
合计 73,280 - 5,925 100% -
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 02 月 29 日 公司 16 楼会议室 实地调研 机构 中信证券肖斐斐 双方就公司 2011 年度业绩快报
的情况进行了沟通交流
2012 年 02 月 29 日 公司 16 楼会议室 实地调研 机构 东方证券王鸣飞 双方就公司 2011 年度业绩快报
的情况进行了沟通交流
2012 年 03 月 07 日 公司 16 楼会议室 实地调研 机构 瑞银证券励雅敏 双方就公司 2011 年度业绩快报
的情况进行了沟通交流
2012 年 03 月 07 日 公司 16 楼会议室 实地调研 机构 招商证券肖立强 双方就公司 2011 年度业绩快报
的情况进行了沟通交流
2012 年 03 月 22 日 公司 16 楼会议室 实地调研 机构 银河证券黄斌辉 双方就公司 2011 年度业绩快报
及宏观形势进行了沟通交流
3.6 衍生品投资情况
√适用 □不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 我行在叙做新类型衍生品之前，通过新产品委员会对各类型风险
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 进行充分的识别、分析和评估，采用久期、限额管控、风险价值、
等） 压力测试、授信额度管理等方法对衍生品进行风险计量和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 报告期内我行已投资衍生品市场价格或公允价值随市场交易参数
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 变化而波动，衍生品估值参数按具体产品设定，与行业惯例相一
假设与参数的设定 致，公允价值计量采用中后台估值系统提供的模型方法进行估值。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
无
报告期相比是否发生重大变化的说明
本行独立董事理解，衍生品交易业务是公司经中国银行业监督管
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 理委员会批准的常规银行业务之一。报告期内，公司重视该项业
务的风险管理，对衍生品交易业务的风险控制是有效的。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
单位：千元
期末合约金额占公司报告
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
期末净资产比例
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外汇远期 16,544,187 24,265,734 (31,303) 123.02%
货币掉期 40,534,706 66,795,998 274,134 338.63%
利率互换 35,780,125 32,465,152 11,677 164.59%
期权合同 171,246 373,580 148 1.89%
合计 93,030,264 123,900,465 254,656 628.13%
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