证券代码：002142     证券简称：宁波银行      公告编号：2018-061
优先股代码：140001                         优先股简称：宁行优01
可转债代码：128024                         可转债简称：宁行转债



              宁波银行股份有限公司关于
 非公开发行优先股相关承诺及履行情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



   宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）在本次非公开发

行优先股过程中关于填补回报具体措施的承诺及履行情况如下：

   考虑到本次优先股发行可能导致普通股股东的即期回报被摊

薄，为充分保护现有股东利益，填补优先股发行可能导致的即期

回报减少，公司承诺将采取多项措施保证募集资金有效使用，有

效防范即期回报被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。具体措

施如下：

   1、强化资本约束机制，提高资本使用效率

   公司将持续完善资本管理，着力提升资本使用效率，推动公

司向“轻资本、高收益和高中收”的资本节约型业务转型，建立

多元化畅通的资本补充渠道，健全资本管理体系，提升银行可持

续发展能力。

   （1）优化业务模式。加强金融创新，大力拓展低资本消耗型

业务，努力实现资产结构、收入结构和盈利模式的转型。

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   （2）强化考核引导。坚持“效益优先、资本约束”的考核导

向，深化以RAROC和EVA为核心的经营管理考核模式，加大资本收

益率等核心指标的考核权重，引导各级管理层不断强化资本是稀

缺资源的理念，提高资本节约意识，提升资本使用效率。

   （3）深化经济资本管理。进一步统筹做好经济资本分配和使

用，不断提升“条线－机构－产品”经济资本占用分配的合理性，

细化年度、季度、月度控制目标，确保资源配置最优化，引导和

推动各条线和分支行加快业务转型。

   本次优先股发行募集资金将按照相关规定用于补充公司其他

一级资本，公司将加强对包括本次募集资金在内的资本金的统筹

管理，合理有效使用募集资金，积极提升资本回报水平。

   2、灵活运用多种手段补充公司资本，保持较高资本质量

   在优先股发行完成后，公司将根据监管规定的要求，在资本

补充方面以内生利润积累为主要考虑手段，结合资本市场情况灵

活采用多种资本工具对公司资本进行补充，保持充足的资本水平

和较高的资本质量，有效支持业务平稳健康发展并满足各类股东

的回报要求。

   3、持续推动业务全面发展，拓展多元化盈利渠道

   公司将在推动现有业务稳步增长的同时拓展业务创新机会，

持续关注金融行业的发展趋势，推动业务全面发展、为客户提供

全方位的金融服务，在投行托管、跨境金融、国际结算、电子银

行服务等方面迈出新的步伐，不断开拓新业务领域，发掘新的利

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润增长点，在竞争日益激烈的市场中赢得先机。

   4、深化内部风险管理体系建设

   公司将构建风险管理长效机制，坚持“控制风险就是减少成

本”的风险管理理念，不断提高风险管理的水平；稳步推进新资

本协议项目建设，提高有效防范和计量风险的能力；不断完善前

中后台一体化的全面风险管理体系，以保证风险管理在有效支撑

业务开展的同时，引领业务的健康发展。

   5、保持稳定的普通股股东回报政策

   公司一直非常重视对股东的合理投资回报，同时兼顾公司的

可持续发展，制定了持续、稳定、科学的分红政策。公司积极落

实中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通

知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相

关要求，在《公司章程》中进一步明确了利润分配政策尤其是现

金分红政策，并制订了中长期股东回报规划。公司将继续保持利

润分配政策的连续性和稳定性，坚持为股东创造长期价值。

   截至本公告出具之日，公司均严格履行上述承诺。

   特此公告。




                               宁波银行股份有限公司董事会

                                 二〇一八年十一月二十一日



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