宁波银行股份有限公司
             2018 年度独立董事述职报告


    作为宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

2018 年我们严格按照《公司法》、《股份制商业银行独立董事和外

部监事制度指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作

指引》等法律法规和《公司章程》的有关规定，认真履行职责，充

分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的

合法权益。

    一、 独立董事的基本情况

    傅建华先生：1951 年 7 月出生，经济学硕士、EMBA，高级经

济师。傅建华先生历任中国建设银行江西省分行副行长，中国建设

银行上海市分行办公室主任、副行长，中国建设银行总行信贷管理

部总经理，中国建设银行上海市分行副行长兼浦东分行行长；上海

银行行长，董事长；上海浦东发展银行副董事长、行长；浦发硅谷

银行有限公司董事长；2014 年 9 月至今任公司独立董事。

    傅继军先生：1957 年 1 月出生，经济学博士，高级经济师、

国际注册管理咨询师。现任中华财务咨询有限公司董事长、财政部

第一届和第二届管理会计咨询专家、中国并购公会理事会常务理

事、中国企业联合会管理咨询委员会副主任委员、哈尔滨工业大学

深圳学院兼职教授、天津财经大学客座教授；农银汇理基金管理有

限公司、凌云工业股份有限公司独立董事。傅继军先生历任中华财


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务咨询有限公司副总经理、总经理等职务；2014 年 9 月至今任公

司独立董事。

    贲圣林先生：1966 年 1 月出生，经济学博士。现任浙江大学

教授、博士生导师，互联网金融研究院院长和国际联合商学院院长，

兼任中国人民大学国际货币研究所联席所长，全国工商联国际委员

会委员，浙江省政协常委、经济委员会副主任，浙江省人民政府参

事，浙江互联网金融联合会联合主席，广东金融专家顾问委员会顾

问委员和《中国金融学》执行主编，并兼任青岛啤酒有限公司、中

国国际金融有限公司、浙江物产中大独立董事，兴业银行股份有限

公司外部监事。贲圣林先生历任荷兰银行（ABN AMRO）高级副总裁

兼流动资金业务中国区总经理，汇丰银行（HSBC）工商金融业务中

国区总经理、董事总经理，摩根大通银行（中国）有限公司行长及

环球企业银行全球领导小组成员；2014 年 9 月至今任公司独立董

事。

    张冀湘先生： 1953 年 6 月出生，经济学博士，中国注册会计

师、中国注册资产评估师。张冀湘先生历任中国社科院工经所助理

研究员，国家国有资产管理局科研所研究室主任、产权司副司长、

司长、评估中心主任兼中国资产评估协会秘书长，财政部基本建设

司副司长、综合司副司长、巡视员，交通银行执行董事、董事会秘

书、非执行董事，2013 年 7 月退休；2017 年 4 月至今任公司独立

董事。

    耿虹女士：1956 年 3 月出生，本科学历，中国非执业注册会


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计师、经济师。现任中国资产评估协会会长。耿虹女士 1977 年至

2016 年在财政部工作，先后在财政部工业交通商业司、商贸金融

司、国务院税收财务物价大检查办公室、财政部监督司、基建司、

企业司、监督检查局、条法司、行政政法司任职，2016 年 5 月退

休；2017 年 4 月至今任公司独立董事。

    胡平西先生：1953 年 10 月出生，研究生学历，高级经济师。

胡平西先生历任中国人民银行黑龙江省漠河县支行办事员、副股

长、副行长；中国人民银行浙江省鄞县支行信贷股副股长；中国人

民银行宁波市中心支行信贷科副科长、副行长；中国人民银行浙江

省分行人事处处长、外汇管理处处长、纪委书记、副行长；中国人

民银行福建省分行行长、党委书记，国家外汇管理局福建省分局局

长；中国人民银行武汉分行行长、党委书记，国家外汇管理局湖北

省分局局长；中国人民银行上海分行行长、党委书记，国家外汇管

理局上海市分局局长；上海农村商业银行董事长、党委书记。2018

年 3 月至今任公司独立董事。

    二、 独立董事年度履职概况

    (一) 出席会议情况

    2018 年，公司共召开了 3 次股东大会，其中年度股东大会 1

次，临时股东大会 2 次，共审议通过 35 项议案；董事会会议 8 次，

其中现场会议 4 次，通讯表决会议 4 次，共审议通过 93 项议案；

董事会专门委员会会议 20 次，其中战略委员会 3 次，审计委员会

4 次，关联交易控制委员会 4 次，风险管理委员会 4 次，提名委员


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会 1 次，薪酬委员会 2 次，消费者权益保护委员会 2 次，听取、审

议各类议案报告 66 项。

         2018 年度，本着勤勉尽职的态度，我们认真参加了公司召开

的董事会及董事会专门委员会。在会议期间，我们认真仔细审阅会

议相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。

         1、 出席董事会会议情况如下：
独立董事     应出席次   现场出席   以通讯方式参     委托出席                 是否连续两次未
                                                                 缺席次数
  姓名         数         次数       加会议次数       次数                     亲自出席会议
傅建华           8         4              4              0           0              否
傅继军           8         4              4              0           0              否
贲圣林           8         4              4              0           0              否
张冀湘           8         4              4              0           0              否
耿虹             8         2              4              2           0              否
胡平西           8         4              4              0           0              否

         2、 出席董事会专门委员会会议情况如下：
独立董                  关联交易   风险管                                           消费者权
            战略委员                          审计委员       提名委员    薪酬委员
  事                    控制委员   理委员                                           益保护委
              会                                  会           会            会
  姓名                      会       会                                               员会
傅建华                    4/4       4/4
傅继军         3/3                                                          2/2
贲圣林                                                         1/1          2/2
张冀湘                              4/4           4/4
耿虹                      4/4                     4/4
胡平西                                                         1/1                       2/2
       注：上述数字为出席会议次数/应出席会议次数。

         3、2018 年，胡平西先生出席了公司 2017 年年度股东大会。

         (二) 发表独立董事意见情况

         1、2018 年 3 月 27 日，对公司第六届董事会第五次会议审议

议案内容，发表了《关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见》、

《关于公司与卓力电器集团有限公司 2018 年度日常关联交易预计

额度的独立意见》、《关于公司募集资金存放及实际使用情况的专项

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意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《对公司衍

生品交易业务及风险控制情况的独立意见》、《关于公司对外担保和

公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明及独立意

见》、《关于董事、监事及公司高级管理人员薪酬的独立意见》。

    2、2018 年 4 月 27 日，对公司第六届董事会 2018 年第一次临

时会议审议议案内容，发表了《关于公司衍生品投资及风险控制情

况的独立意见》。

    3、2018 年 8 月 20 日，对公司第六届董事会第七次会议审议

议案内容，发表了《关于公司对外担保情况和控股股东及其他关联

方占用资金情况的专项说明及独立意见》。

    4、2018 年 10 月 29 日，对公司第六届董事会 2018 年第三次

临时会议审议议案内容，发表了《关于公司衍生品投资及风险控制

情况的独立意见》。

    5、2018 年 12 月 6 日，对公司第六届董事会第八次会议审议

议案内容，发表了《关于公司 2019 年度日常关联交易预计额度的

独立意见》、《关于聘请外部审计机构的独立意见》、《关于会计政策

变更的独立意见》、《关于修订高级管理人员薪酬办法的独立意见》、

《关于修订董事长、副董事长薪酬办法的独立意见》、《关于公司非

公开发行 A 股股票的独立意见》、《关于公司非公开发行股票涉及关

联交易事项的独立意见》。

    (三) 现场办公及董事会专门委员会工作情况

    2018 年度，我们通过实地走访调研北京、绍兴和温州等地所


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在分支行，了解各经营区域经济金融环境的变化，实地评估外部环

境变化对公司经营状况的影响。在董事会会议期间认真听取公司高

级管理层经营管理情况汇报，探讨《资管新规》出台后，过渡期内

公司资产管理业务如何有序开展等议题，评估董事会相关决议落实

情况，积极履行独立董事职责，确保公司规范运作和稳健发展。作

为董事会下设专门委员会委员，我们严格遵守各专门委员会的工作

细则，认真听取和审议各项议案，对影响中小投资者利益的重大事

项发表独立意见，切实维护中小投资者利益。

    (四) 2018 年年报工作情况

    在公司 2018 年年报及相关资料的编制过程中，公司独立董事

认真听取了管理层对公司全年经营管理状况等方面的情况汇报，与

会计师进行了充分、有效的沟通，督促会计师按时完成审计工作。

    (五) 保护社会公众股股东的合法权益方面所做的工作

    作为公司的独立董事，我们积极履行职责，对于需经董事会审

议的议案，事先进行认真的审核，深入了解有关议案情况，独立、

审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权

益。在履职过程中，我们认真学习中国银保监会、中国证监会和深

圳证券交易所等出台的各项法律法规和监管规定，不断提高履职能

力和保护中小投资者利益的能力。在日常工作中，我们通过定期审

阅《要情简报》、风险监控报告等材料，及时了解公司经营情况，

定期评估信用风险、市场风险等风险，推动公司稳健发展。我们持

续关注公司的信息披露事务，确保所披露信息真实、准确和完整，


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关注媒体对公司的相关报道，及时将有关信息反馈给公司，不断提

升公司的规范运作水平。

    (六) 其他工作

    1、 未有提议召开董事会情况发生。

    2、 未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

    3、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2019 年，公司独立董事将继续投入充足的时间和精力，本着

勤勉尽责的精神，加强与公司其他董事、监事及高级管理层的沟通

与交流，持续加强学习，深入了解公司的经营情况，进一步提升履

职的专业水平，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益

和全体股东的合法权益。



                         独立董事：傅建华、傅继军、贲圣林

                                   张冀湘、耿   虹、胡平西




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