证券代码：002142         证券简称：宁波银行          公告编号：2019-010
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02
可转债代码：128024                                 可转债简称：宁行转债



                   宁波银行股份有限公司
        第六届监事会第十二次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




     宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月

19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第六届监事

会第十二次会议的通知，会议于 2019 年 3 月 29 日在宁波东钱湖华

茂希尔顿酒店召开。公司应出席监事 7 人，亲自出席 7 人。符合《公

司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，

本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议

案：

     一、宁波银行股份有限公司 2018 年度监事会工作报告，同意

提交 2018 年年度股东大会审议。

     本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

     二、宁波银行股份有限公司 2018 年度报告（包括正文和摘要）。

     监事会认为，公司编制《宁波银行股份有限公司 2018 年年度

报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容


                                   1
真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会同意将该报告报 2018 年

年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    三、关于对宁波银行股份有限公司 2018 年度外部审计机构审

计报告的意见。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    四、宁波银行股份有限公司 2018 年度利润分配预案，同意提

交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    五、关于聘请外部审计机构的议案，同意提交 2018 年年度股

东大会审议。

    监事会同意继续聘请安永会计师事务所和安永华明会计师事

务所（特殊普通合伙）作为公司 2019 年外部审计机构，并报公司

2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    六、宁波银行股份有限公司 2018 年度合规风险管理评估报告。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    七、宁波银行股份有限公司 2018 年经营情况和 2019 年工作安

排。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    八、宁波银行股份有限公司 2017-2019 年发展规划纲要阶段性

                               2
实施情况评估报告。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    九、宁波银行股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告。

    监事会认为公司已按照《企业内部控制基本规范》和《企业内

部控制评价指引》建立了完善的内部控制体系，内控制度建设全面，

内控制度执行到位，内控制度监督有效。公司内部控制自我评价报

告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十、宁波银行股份有限公司 2018 年度财务决算报告及 2019

年度财务预算计划的议案，同意提交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十一、关于修订《宁波银行股份有限公司章程》的议案，同意

提交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十二、宁波银行股份有限公司 2018 年度监事会和监事履职评

价报告，同意提交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十三、宁波银行股份有限公司 2018 年度董事会和董事履职评

价报告，同意提交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十四、宁波银行股份有限公司 2018 年度高级管理层和高级管

理人员履职评价报告，同意提交 2018 年年度股东大会审议。

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    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十五、宁波银行股份有限公司 2018 年度审计部履职情况评价

报告。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十六、宁波银行股份有限公司 2018 年度资本管理履职情况评

估报告，同意提交 2018 年年度股东大会审议。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十七、关于修订《宁波银行股份有限公司监事会和监事履职评

价办法》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十八、关于制定《宁波银行股份有限公司监事会和监事履职评

价细则》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    十九、关于修订《宁波银行股份有限公司董事会和董事履职评

价办法》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    二十、关于制定《宁波银行股份有限公司董事会和董事履职评

价细则》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    二十一、关于修订《宁波银行股份有限公司高级管理层和高级

管理人员履职评价办法》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

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    二十二、关于制定《宁波银行股份有限公司高级管理层和高级

管理人员履职评价细则》的议案。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    二十三、关于增选胡松松先生为第六届监事会提名委员会委员

的议案。

    本议案同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。胡松松监事回

避表决。

    特此公告。



                                  宁波银行股份有限公司监事会

                                            2019 年 3 月 30 日




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