宁波银行：第六届监事会第十四次会议决议公告2019-08-30
证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2019-052
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02
可转债代码：128024 可转债简称：宁行转债
宁波银行股份有限公司
第六届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月
19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第六届监事
会第十四次会议的通知，会议于 2019 年 8 月 29 日在宁波东钱湖康
得思酒店召开。公司应出席监事 7 人，亲自出席 7 人。符合《公司
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本
次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议案：
一、宁波银行股份有限公司 2018 年度财务运营情况的评估报
告。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、宁波银行股份有限公司 2018 年流动性风险管理履职情况
的评估报告。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
三、宁波银行股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告
1
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
四、宁波银行股份有限公司 2018 年度信息披露事务管理事项
的评估报告
五、关于提名刘建光先生为第六届监事会股东监事候选人的议
案，并同意提名刘建光先生为第六届监事会股东监事候选人。
刘建光先生简历：
刘建光，男，1971 年 10 月出生，大学本科学历，现任宁波市
金鑫金银饰品有限公司副总经理、董事。1995 年 10 月至 2007 年 7
月在中国人民银行机关事务管理局下属的企业华融大厦办公室工
作；2007 年 7 月至 2017 年 9 月在北京人银科工贸有限责任公司办
公室工作； 2017 年 9 月至 2019 年 4 月任宁波市金鑫金银饰品有
限公司副总经理、监事；2019 年 4 月至今任宁波市金鑫金银饰品
有限公司副总经理、董事。
刘建光先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》
中规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事及持有公
司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。
本议案提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
六、宁波银行股份有限公司 2019 年半年度报告及摘要。经审
核，监事会认为公司编制《宁波银行股份有限公司 2019 年半年度
报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
2
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遣漏。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
七、关于发行二级资本债券的议案。
本议案提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
八、关于永赢金融租赁有限公司增资的议案。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
九、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年经营情况及下半年
工作安排。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年关联交易执行情况
报告。
本议案同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。王振海监事回
避表决。
十一、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年资本充足率情况
评价报告。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十二、宁波银行股份有限公司 2019 年上半年内部审计情况及
下半年内部审计计划。
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十三、关于变更宁波银行股份有限公司注册资本的议案。
3
本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
特此公告。
宁波银行股份有限公司监事会
2019 年 8 月 30 日
4
