证券代码：002142         证券简称：宁波银行        公告编号：2019-060
优先股代码：140001、140007             优先股简称：宁行优01、宁行优02




                 宁波银行股份有限公司
      非公开发行限售股上市流通提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1、本次非公开发行限售股上市流通数量为 570,972,280 股，

占公司总股本的 10.1446%。

    2、本次限售股份上市流通日为 2019 年 10 月 8 日。



    一、 非公开发行股票概况及股本变动情况

    2014 年 9 月 3 日，宁波银行股份有限公司（以下简称“公

司”）获得中国证券监督管理委员会《关于核准宁波银行股份有

限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]910 号），核准

公司非公开发行不超过 366,007,872 股新股。

    2014 年 10 月 8 日，公司完成向宁波开发投资集团有限公司

和 OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED（即新加坡

华侨银行有限公司）非公开发行人民币普通股股票 366,007,872

                                  1
股。本次发行完成后，公司总股本由 2,883,820,529 股增加至

3,249,828,401 股。

    2015 年 7 月 15 日，公司实施了 2014 年度利润分配,以 2014

年度 3,249,828,401 股为基数，每 10 股派发现金红利 4.5 元（含

税），并以资本公积转增股本每 10 股转增 2 股。利润分配完成后，

公司总股本由 3,249,828,401 股增加至 3,899,794,081 股，2 家

参与 2014 年非公开发行的公司限售股份由 366,007,872 股增加

至 439,209,446 股。

    2017 年 7 月 11 日，公司实施了 2016 年度利润分配,以 2016

年度 3,899,794,081 股为基数，每 10 股派发现金红利 3.5 元（含

税），并以资本公积转增股本每 10 股转增 3 股。利润分配完成后，

公司总股本由 3,899,794,081 股增加至 5,069,732,305 股，2 家

参与 2014 年非公开发行的公司限售股份由 439,209,446 股增加

至 570,972,280 股。

    截至本公告日，公司股本总额为 5,628,329,528 股，其中尚

未解除限售的股份数量为 577,737,287 股。

    二、 股东履行股份限售承诺情况

    公司 2014 年非公开发行 2 名发行对象宁波开发投资集团有

限公司和 OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED 承诺

认购的股票限售期为股份上市之日起 60 个月内不转让本次认购

的股份。


                             2
        截至本公告日，上述承诺已得到严格履行。

        本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资

金占用情况，公司也不存在对其违规担保情况。

        三、 本次限售股份上市流通安排

        （一）本次申请解除限售股份上市流通日为 2019 年 10 月 8

日。

        （二）本次申请解除限售股份数量为 570,972,280 股，占公

司总股本的 10.1446%。

        （三）本次申请解除限售股份及申请上市流通股份情况
                                                                                     单位：股
 序号           限售股份持有人名称       持有限售股份数 本次解除限售股份数 实际可上市流通股份数
   1      宁波开发投资集团有限公司         247,201,019      247,201,019         247,201,019
           OVERSEA-CHINESE BANKING
   2                                       323,771,261      323,771,261         323,771,261
                CORPORATION LIMITED
 合计                                      570,972,280      570,972,280         570,972,280



        四、 股本变动情况表
        股份性质               本次变动前(股)            本次变动增减         本次变动后(股)
一、有限售条件股份                      577,737,287           -570,980,548            6,756,739
1、高管锁定股                             6,720,703                       0           6,720,703
2、首发后限售股                         570,972,280           -570,972,280                      0
3、首发前限售股                              44,304                 -8,268               36,036
二、无限售条件股份                    5,050,592,241            570,980,548        5,621,572,789
三、股份总数                          5,628,329,528                       0       5,628,329,528

  注：上述股本结构表中包含公司自然人股东毕伟于 2019 年 10 月 8 日上市流通的首次公开

发行前已发行的限售股份 8,268 股，具体情况详见公司于同日披露在巨潮资讯网的《宁波银

行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2019-061）。


        五、 保荐机构的核查意见

        经核查，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公


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司 2014 年度非公开发行股票限售股份解除限售的数量、上市流

通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承

诺，相关信息披露真实、准确、完整。

   六、 备查文件

    （一）限售股份上市流通申请书；

    （二）限售股份上市流通申请表；

    （三）股本结构表和限售股份明细表；

    （四）《中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限

公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。




    特此公告。




                                宁波银行股份有限公司董事会
                                          2019 年 9 月 26 日




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