证券代码：002142         证券简称：宁波银行          公告编号：2020-066
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02



                  宁波银行股份有限公司
            2020年第三次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     特别提示：

     (一) 本次股东大会无否决议案的情况。

     (二) 本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况。




     一、 本次股东大会的召开和出席情况

     （一）会议召开情况

     1.召开时间：

     （1）现场会议召开时间：2020 年 11 月 23 日（星期一）下午

15：30。

     （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络

投票的时间为 2020 年 11 月 23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，

下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时

间为 2020 年 11 月 23 日 9：15-15:00。

     2.会议地点：宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路

99 号）。

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    3.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

    4.召集人：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。

    5.主持人：公司董事长陆华裕先生。

    本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波银行

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。

    （二）会议出席、列席情况

    出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 200 人，代表有表

决 权 股 份 3,454,278,042 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数

6,008,016,286 股的 57.49%。其中，出席现场会议的股东及股东授

权代表 6 人，代表有表决权股份 2,987,036,051 股，占公司有表决

权股份总数的 49.72%；通过网络投票出席会议的股东及股东授权

代表 194 人，代表有表决权股份 467,241,991 股，占公司有表决权

股份总数的 7.78%。

    公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。浙江波

宁律师事务所律师对本次会议作了见证。

    二、 议案审议表决情况

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审

议通过了以下议案：

    一、以普通决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司 2021

年日常关联交易预计额度的议案》。

    由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉

及本议案的关联股东回避表决。

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                    二、以特别决议审议通过了《关于发行二级资本债券的议案》。

                    三、以特别决议审议通过了《关于发行金融债券的议案》。

                    上述第二项、第三项议案为特别决议案，已获得出席本次股东
             大会股东所持有效表决权总数的 2/3 以上通过；其余议案为普通决
             议案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的 1/2 以
             上通过。
                    本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
                                                                 同意                     反对                    弃权          表决
议案序号                    议案名称
                                                          股数/票数      比例      股数          比例      股数          比例   结果

           关于宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易
 议案一                                                    537,912,261 99.9933%      9,612       0.0018%   26,200 0.0049% 通过
           预计额度的议案
 议案二 关于发行二级资本债券的议案                        3,451,005,605 99.9053% 3,246,637       0.0940%   25,800 0.0007% 通过

 议案三 关于发行金融债券的议案                            3,451,005,605 99.9053% 3,246,637       0.0940%   25,800 0.0007% 通过




                    根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就下列议案的
             投票情况进行单独计票，投票情况如下：
                                                                 同意                     反对                    弃权          表决
议案序号                     议案名称
                                                          股数/票数      比例      股数          比例      股数          比例   结果

           关于宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易
 议案一                                                     537,912,261 99.9933%     9,612       0.0018%   26,200 0.0049% 通过
           预计额度的议案


                  注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份 5%
             以上的股东以外的其他股东。



                    三、 律师出具的法律意见

                    浙江波宁律师事务所朱和鸽、何卓君律师对本次股东大会进行

             见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程

             序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和

             出席人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章

                                                             3
程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。

    四、 备查文件

   （一）本次股东大会会议决议；

   （二）浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。

   特此公告。




                                宁波银行股份有限公司董事会

                                         2020 年 11 月 24 日




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