证券代码：002142         证券简称：宁波银行          公告编号：2021-001
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02



                   宁波银行股份有限公司
           第七届董事会第五次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



       宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月11

日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会

第五次会议的通知，会议于2021年1月21日在公司总行大厦16楼会

议室以现场结合电话接入方式召开。公司应出席董事14名，亲自出

席董事13名，委托出席董事1名，章凯栋董事委托刘新宇董事代为

表决。其中，史庭军董事、魏雪梅董事、陈首平董事、刘新宇董事、

胡平西董事、贝多广董事、李浩董事、洪佩丽董事和王维安董事以

电话接入方式出席会议。公司部分监事列席会议。会议召开符合《公

司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,

本次会议合法有效。会议由陆华裕董事长主持，审议通过了以下议

案：

       一、 审议通过了《关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日
常关联交易预计额度的议案》。
       由于本议案内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关


                                   1
规定，涉及本议案的关联董事史庭军、魏雪梅回避表决。
       公司全体独立董事和保荐人中信建投证券股份有限公司对此
事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露，供投资者查阅。
       《宁波银行股份有限公司关于调整 2021 年日常关联交易预计
额度的公告》已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，
供投资者查阅。
       本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
       本议案同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       二、 审议通过了《关于修订<宁波银行股份有限公司金融消费
者权益保护工作制度>的议案》。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       三、 审议通过了《关于修订<宁波银行股份有限公司董事会消
费者权益保护委员会工作细则>的议案》。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       四、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司符合配股发行
条件的议案》。
       根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答——关于引导规
范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和
规范性文件的规定，公司对照上市公司配股的相关资格、条件的要
求，经过认真自查论证，认为公司符合有关法律、法规和规范性文
件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条
件。

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    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股方案的议
案》。
    会议逐项审议通过了配股方案（以下简称“本次发行”）的议
案。本次发行的方案具体如下：
    （一）本次发行股票的种类和面值
    本次配股种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币 1.00 元。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）发行方式及认购方式
    本次发行采用向原 A 股股东配售股份的方式进行。所有发行对
象均以现金方式认购本次配股股票。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）配股基数、比例和数量
    本次配股的股份数量拟以实施本次配股方案的 A 股股权登记
日收市后的公司 A 股股份总数为基数，按每 10 股配售不超过 1 股
的比例向全体 A 股股东配售，配售股份不足 1 股的，按深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处
理。最终配股比例由公司股东大会授权公司董事会，并由董事会授
权董事长，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确
定。若以公司截至 2020 年 9 月 30 日的股本 6,008,016,286 股为基
数测算，本次配售股份数量不超过 600,801,628 股。本次配股实施
前，若因公司送股、资本公积金转增股本、可转债转股及其他原因

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导致公司总股本变动，则配售股份数量上限按照变动后的总股本进
行相应调整。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）配股价格及定价依据
    1、定价原则
    （1）参考公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估
值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益等因素，遵循公司
董事会与保荐机构（主承销商）协商确定的原则；
    （2）考虑公司未来三年的核心一级资本需求。
    2、配股价格
    根据刊登发行公告前 A 股市场交易的情况，采用市价折扣法确
定配股价格，最终配股价格由股东大会授权公司董事会，并由董事
会授权董事长，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协
商确定。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）配售对象
    本次配股 A 股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东。
    （六）本次发行完成前滚存未分配利润的安排
    本次配股完成后的全体 A 股股东依其持股比例享有本次配股
前公司滚存的未分配利润。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （七）募集资金规模和用途
    本次发行募集资金总额不超过人民币 120 亿元（含 120 亿元），

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最终募集资金规模提请股东大会授权公司董事会，并由董事会授权
董事长，按照实际发行时的配股价格和配股数量确定。本次配股募
集资金扣除相关发行费用后将全部用于补充公司核心一级资本。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       （八）发行时间
       公司将在中国证监会核准后在规定期限内择机向全体 A 股股
东配售股份。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       （九）承销方式
       本次配股采用代销方式。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       （十）上市地点
       本次配股股票将在深圳证券交易所上市交易。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       （十一）本次发行决议的有效期
       本次配股决议的有效期为自公司 2021 年第一次临时股东大会
审议通过之日起 12 个月。
       本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
       第五项议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会逐项审议。
       本次发行方案尚须经国务院银行业监督管理机构、中国证监会
等监管机构核准后方可实施，并最终以前述监管机构核准的方案为
准。
       六、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股预案的议
案》。

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    《宁波银行股份有限公司配股预案》已在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。
    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    七、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司前次募集资金
使用情况的议案》。
    《宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情况的专项鉴证
报告》已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投
资者查阅。
    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    八、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股募集资金
使用的可行性报告的议案》。
    《宁波银行股份有限公司关于配股募集资金使用的可行性报
告》已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资
者查阅。
    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    九、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司向原股东配售
股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议
案》。
    《关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回
报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告》已在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

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    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十、 审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授
权人士处理本次配股有关事宜的议案》。
    为保证公司本次发行能够顺利实施，提请股东大会授权董事
会、并由董事会授权董事长办理本次配股相关事宜，包括但不限于：
    （一）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允
许的范围内，按照监管部门的要求，并结合公司和市场的实际情况，
在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的
最终方案，决定本次发行时机。
    （二）聘用本次发行的中介机构；根据监管部门的要求制作、
修改、报送有关本次发行的申报材料，并按照监管要求处理与本次
发行有关的信息披露事宜。
    （三）修改、补充、解除或其他方式终止、签署、执行本次发
行过程中发生的一切合同、协议等重要文件。
    （四）如监管部门关于配股的政策发生变化或市场条件出现变
化时，除涉及有关法律法规、监管部门要求、公司章程规定须由股
东大会重新表决的事项外，在有关法律法规允许的范围内，按照监
管部门的意见，结合公司和市场的实际情况，对本次发行的具体方
案进行适当的修订、调整和补充。
    （五）根据相关法律法规、监管部门要求，分析、研究、论证
本次配股对即期回报的摊薄影响，制定、落实填补即期回报的相关
措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原
有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此

                               7
相关的其他事宜。
    （六）设立募集资金专项账户，用于存放本次配股发行股票所
募集资金。
    （七）办理与本次发行相关的验资手续。
    （八）在本次发行完成后，对《公司章程》有关条款进行修改，
办理工商变更登记等事宜。
    （九）在本次发行完成后，办理本次发行的股票在深圳证券交
易所上市事宜。
    （十）若发生配股代销期限届满、原股东认购股票的数量未达
到拟配售数量百分之七十等原因导致本次配股无法实施，按照发行
价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
    （十一）在相关法律法规允许的情况下，采取所有必要的行动，
决定/办理与本次发行有关的其他事宜。
    （十二）上述授权自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    本议案提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十一、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司对外股权投
资的议案》。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十二、 审议通过了《关于提请聘任章宁宁女士为宁波银行股
份有限公司副行长的议案》，同意聘任章宁宁女士为宁波银行股份
有限公司副行长。
    本议案经董事会审议通过后，报监管机构资格审定。
    章宁宁女士简历：

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    章宁宁，女，汉族，1984 年 3 月出生，硕士研究生学历。现
任公司资金营运中心总经理。章宁宁女士历任公司金融市场部综合
管理部副经理、资金管理部高级经理、总经理助理、副总经理、总
经理；2019 年 4 月至今任公司资金营运中心总经理。
    章宁宁女士未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》
中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事
及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。
    公司全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十三、 审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会的议案》，同意公司于 2021 年 2 月 8 日在宁
波朗豪酒店召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
    《宁波银行股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大
会通知的公告》在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，
供投资者查阅。
    本议案同意票 14 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。



                                  宁波银行股份有限公司董事会

                                             2021 年 1 月 23 日




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