证券代码：002142        证券简称：宁波银行          公告编号：2021-002
优先股代码：140001、140007              优先股简称：宁行优01、宁行优02




               宁波银行股份有限公司
           第七届监事会第六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月

12 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监

事会第六次会议的通知。会议于 2021 年 1 月 22 日在公司总行大

厦 16 楼会议室召开。公司应出席监事 7 名，亲自出席监事 7 名，

其中丁元耀监事、舒国平监事、胡松松监事、刘建光监事以电话

接入方式出席会议，会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所

股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会

议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议案：

     一、审议通过了《关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年

日常关联交易额度的议案》。

     本议案同意票 7 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

     二、逐项审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股方案

的议案》。本次发行的方案具体如下：

     （一）本次发行股票的种类和面值

     本次配股种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值

                                  1
为人民币 1.00 元。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （二）发行方式及认购方式

    本次发行采用向原 A 股股东配售股份的方式进行。所有发行

对象均以现金方式认购本次配股股票。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （三）配股基数、比例和数量

    本次配股的股份数量拟以实施本次配股方案的 A 股股权登

记日收市后的公司 A 股股份总数为基数，按每 10 股配售不超过

1 股的比例向全体 A 股股东配售，配售股份不足 1 股的，按深圳

证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关

规定处理。最终配股比例由公司股东大会授权公司董事会，并由

董事会授权董事长，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销

商 ） 协商 确 定。 若以 公 司截 至 2020 年 9 月 30 日 的 股 本

6,008,016,286 股 为 基 数 测 算 ， 本 次 配 售 股 份 数 量 不 超 过

600,801,628 股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金

转增股本、可转债转股及其他原因导致公司总股本变动，则配售

股份数量上限按照变动后的总股本进行相应调整。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （四）配股价格及定价依据

    1、定价原则

    （1）参考公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等



                                 2
估值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益等因素，遵循

公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定的原则；

    （2）考虑公司未来三年的核心一级资本需求。

    2、配股价格

    根据刊登发行公告前 A 股市场交易的情况，采用市价折扣法

确定配股价格，最终配股价格由股东大会授权公司董事会，并由

董事会授权董事长，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销

商）协商确定。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （五）配售对象

    本次配股 A 股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东。

    （六）本次发行完成前滚存未分配利润的安排

    本次配股完成后的全体 A 股股东依其持股比例享有本次配

股前公司滚存的未分配利润。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （七）募集资金规模和用途

    本次发行募集资金总额不超过人民币 120 亿元（含 120 亿

元），最终募集资金规模提请股东大会授权公司董事会，并由董

事会授权董事长，按照实际发行时的配股价格和配股数量确定。

本次配股募集资金扣除相关发行费用后将全部用于补充公司核

心一级资本。



                             3
    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （八）发行时间

    公司将在中国证监会核准后在规定期限内择机向全体 A 股

股东配售股份。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （九）承销方式

    本次配股采用代销方式。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （十）上市地点

    本次配股股票将在深圳证券交易所上市交易。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    （十一）本次发行决议的有效期

    本次配股决议的有效期为自公司 2021 年第一次临时股东大

会审议通过之日起 12 个月。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    监事会同意第二项议案提交公司 2021 年第一次临时股东大

会逐项审议。

    本次发行方案尚须经国务院银行业监督管理机构、中国证监

会等监管机构核准后方可实施，并最终以前述监管机构核准的方

案为准。

    三、审议通过了《关于宁波银行股份有限公司对外股权投资

的议案》。



                             4
    本议案同意票 7 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

    四、审议通过了《关于宁波银行股份有限公司前次募集资金

使用情况的议案》。

    本议案同意票 7 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。



    特此公告。




                                 宁波银行股份有限公司监事会

                                           2021 年 1 月 23 日




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