证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2021-008
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02
宁波银行股份有限公司关于召开
2021 年第一次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波银行股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年第一次
临时股东大会定于 2021 年 2 月 8 日下午召开,会议有关事项如
下：
一、 召开会议基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议由公司董事会召集，
召集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 2 月 8 日（星期一）下午
15：30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2021 年 2 月 8 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
时间为 2021 年 2 月 8 日 9：15-15:00。
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5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票
相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表
决权。
本公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投
票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决，同
一表决权出现重复表决的，以第一次有效表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 2 月 3 日（星期三）。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：
截至 2021 年 2 月 3 日（星期三）下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股
东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见
附件）。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：
宁波朗豪酒店（宁波市鄞州区中山东路 2109 号）。
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二、 会议议程
序号 会议议程
一 审议关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易预计额度的议案
二 审议关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的议案
三 逐项审议关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案
（一） 本次发行股票的种类和面值
（二） 发行方式及认购方式
（三） 配股基数、比例和数量
（四） 配股价格及定价依据
（五） 配售对象
（六） 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
（七） 募集资金规模和用途
（八） 发行时间
（九） 承销方式
（十） 上市地点
（十一） 本次发行决议的有效期
四 审议关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案
五 审议关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情况的议案
六 审议关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案
审议关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主
七
体承诺的议案
八 审议关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次配股有关事宜的议案
上述第一项议案为普通决议案，第二项至第八项议案为特别
决议案。
第一项议案关联股东需回避表决，应回避表决的关联股东名
称：宁波开发投资集团有限公司、宁兴（宁波）资产管理有限公
司。上述回避表决股东不得接受除自身一致行动人以外的其他股
东的委托进行投票。
上述所有议案对中小投资者单独计票。
上述议案不涉及优先股股东参与表决。
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上述议案的具体内容，请见公司于 2021 年 1 月 23 日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定媒体披露的《宁波
银行股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议材料》等有
关公告。
三、 议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
1.00 关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易预计额度的议案 √
2.00 关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的议案 √
√作为投票对象的
3.00 逐项审议关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案
子议案数：11
3.01 本次发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式及认购方式 √
3.03 配股基数、比例和数量 √
3.04 配股价格及定价依据 √
3.05 配售对象 √
3.06 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √
3.07 募集资金规模和用途 √
3.08 发行时间 √
3.09 承销方式 √
3.10 上市地点 √
3.11 本次发行决议的有效期 √
4.00 关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案 √
5.00 关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情况的议案 √
6.00 关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议案 √
关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施
7.00 √
与相关主体承诺的议案
8.00 关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次配股有关事宜的议案 √
四、 会议登记等事项
1.登记手续：
法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印
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件、法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席
会议的,代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权
委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。
个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人
持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手
续。
股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办
理登记。
2.登记时间：2021 年 2 月 4 日和 2 月 5 日（上午 9：00-11：
00,下午 13:30-17:00）。
3.登记地点：宁波银行董事会办公室
4.联系办法：
地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号(邮编：315042)
联系人：童卓超
电话：0574-87050028
传真：0574-87050027
5.其他事项：与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。
五、 参加网络投票的具体操作流程
股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票，具体操
作流程如下：
1. 网络投票的程序
（1）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362142”；
投票简称为“宁行投票”。
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（2）本次股东大会不涉及优先股股东投票的议案。
（3）填报表决意见或选举票数。
本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意
见：同意、反对、弃权。
本次股东大会全部议案均不涉及累积投票。
（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的
其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
2.通过深交所交易系统投票的程序
（1）投票时间：2021 年 2 月 8 日的交易时间，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00。
（2）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
3.通过深交所互联网投票系统投票的程序
（1）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 2 月 8 日 9：
15-15:00。
（2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》
的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资
者服 务密码”。具体的身 份认证流程可 登录互联网 投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
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（ 3） 股 东根 据获 取 的服 务密 码 或数 字证 书 ，可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。
六、 备查文件
宁波银行股份有限公司第七届董事会第五次会议决议。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
2021 年 1 月 23 日
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授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席
2021 年 2 月 8 日在宁波召开的宁波银行股份有限公司 2021 年第
一次临时股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。
委托人股东账号：
委托人持股性质及数量：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人联系电话：
受托人签名：
受托人身份证号码：
本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：
备注
议案 该列打勾的 同意
议案名称 反对 弃权
编码 栏目可以投
票
100 总议案 √
关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易预计额
1.00 √
度的议案
2.00 关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的议案 √
√作为投票对象的
3.00 逐项审议关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案
子议案数：11
3.01 本次发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式及认购方式 √
3.03 配股基数、比例和数量 √
3.04 配股价格及定价依据 √
3.05 配售对象 √
3.06 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √
3.07 募集资金规模和用途 √
3.08 发行时间 √
8
备注
议案 该列打勾的 同意
议案名称 反对 弃权
编码 栏目可以投
票
3.09 承销方式 √
3.10 上市地点 √
3.11 本次发行决议的有效期 √
4.00 关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案 √
5.00 关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情况的议案 √
关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用可行性报告的议
6.00 √
案
关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报的
7.00 √
风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次配股
8.00 √
有关事宜的议案
备注：请对议案根据股东的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内注明
持有的公司股权数，三者必选一项，多选视为无效委托；未作选择的应注明是否
授权由受托人按照自己的意见投票，未作选择且未注明是否授权的视为无效委
托。
授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。
委托人签名：
(法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章)
签署日期： 年 月 日
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