证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2021-010
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02
宁波银行股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
(一) 本次股东大会无否决议案的情况。
(二) 本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况。
一、 本次股东大会的召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 2 月 8 日（星期一）下午 15：
30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为 2021 年 2 月 8 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2021 年 2 月 8 日 9：15-15:00。
2.会议地点：宁波朗豪酒店（宁波市鄞州区中山东路 2109 号）。
3.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
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4.召集人：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
5.主持人：公司董事长陆华裕先生。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波银行
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。
（二）会议出席、列席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 209 人，代表有表
决 权 股 份 3,471,190,171 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数
6,008,016,286 股的 57.78%。其中，出席现场会议的股东及股东授
权代表 6 人，代表有表决权股份 2,917,286,029 股，占本行股本总
额的 48.56%；通过网络投票出席会议的股东及股东授权代表 203
人，代表有表决权股份 553,904,142 股，占公司有表决权股份总
数的 9.22%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。浙江波
宁律师事务所律师对本次会议作了见证。
二、 议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审
议通过了以下议案：
一、以普通决议审议通过了《关于调整宁波银行股份有限公司
2021 年日常关联交易预计额度的议案》。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
二、以特别决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司符合
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配股发行条件的议案》。
三、以特别决议逐项审议通过了《关于宁波银行股份有限公司
配股方案的议案》。
四、以特别决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股
预案的议案》。
五、以特别决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司前次
募集资金使用情况的议案》。
六、以特别决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司配股
募集资金使用可行性报告的议案》。
七、以特别决议审议通过了《关于宁波银行股份有限公司向原
股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承
诺的议案》。
八、以特别决议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及
董事会授权人士处理本次配股有关事宜的议案》。
上述第一项为普通决议案，已获得出席本次股东大会股东所持
有效表决权总数的 1/2 以上通过；第二至第八项议案为特别决议
案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的 2/3 以上
通过。
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
表决
同意 反对 弃权
议案序号 议案名称 结果
股数/票数 比例 股数 比例 股数 比例
关于宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易
议案一 2,268,056,002 99.9756% 26,300 0.0012% 527,825 0.0233% 通过
预计额度的议案
关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的
议案二 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
议案
3
议案三 逐项审议关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案
(一) 本次发行股票的种类和面值 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(二) 发行方式及认购方式 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(三) 配股基数、比例和数量 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(四) 配股价格及定价依据 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(五) 配售对象 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(六) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(七) 募集资金规模和用途 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(八) 发行时间 3,470,617,511 99.9835% 56,535 0.0016% 516,125 0.0149% 通过
(九) 承销方式 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(十) 上市地点 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
(十一) 本次发行决议的有效期 3,470,606,011 99.9832% 56,535 0.0016% 527,625 0.0152% 通过
议案四 关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情
议案五 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
况的议案
关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用的
议案六 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
可行性报告的议案
关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊
议案七 薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承 3,471,122,936 99.9981% 56,535 0.0016% 10,700 0.0003% 通过
诺的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士
议案八 3,470,617,611 99.9835% 56,535 0.0016% 516,025 0.0149% 通过
处理本次配股有关事宜的议案
根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就下列议案的
投票情况进行单独计票，投票情况如下：
表决
同意 反对 弃权
议案序号 议案名称 结果
股数/票数 比例 股数 比例 股数 比例
关于宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易
议案一 566,541,359 99.9023% 26,300 0.0046% 527,825 0.0931% 通过
预计额度的议案
关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的
议案二 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
议案
议案三 逐项审议关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案
(一) 本次发行股票的种类和面值 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(二) 发行方式及认购方式 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(三) 配股基数、比例和数量 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(四) 配股价格及定价依据 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(五) 配售对象 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(六) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
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(七) 募集资金规模和用途 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(八) 发行时间 566,522,824 99.8990% 56,535 0.0100% 516,125 0.0910% 通过
(九) 承销方式 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(十) 上市地点 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
(十一) 本次发行决议的有效期 566,511,324 99.8970% 56,535 0.0100% 527,625 0.0930% 通过
议案四 关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情
议案五 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
况的议案
关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用的
议案六 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
可行性报告的议案
关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊
议案七 薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承 567,028,249 99.9881% 56,535 0.0100% 10,700 0.0019% 通过
诺的议案
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士
议案八 566,522,924 99.8990% 56,535 0.0100% 516,025 0.0910% 通过
处理本次配股有关事宜的议案
注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份 5%
以上的股东以外的其他股东。
三、 律师出具的法律意见
浙江波宁律师事务所朱和鸽、何卓君律师对本次股东大会进行
见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程
序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和
出席人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章
程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、 备查文件
（一）本次股东大会会议决议；
（二）浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
2021 年 2 月 9 日
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