中信建投证券股份有限公司关于
宁波银行股份有限公司 2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波银行
保荐代表人姓名：郭瑛英 联系电话：010-85130650
保荐代表人姓名：闫明庆 联系电话：010-85130372
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
1
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 3 月 22 日
信息披露规范及股票交
（3）培训的主要内容
易合规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1．新加坡华侨银行参与了公司 2020 年非
公开发行。新加坡华侨银行承诺自非公开
是 不适用
发行的 A 股股票上市之日起五年内不转让
认购的股份。
2．南方基金管理股份有限公司、宁波市轨
道交通集团有限公司、挪威中央银行、申港
是，已于 2020 年
证券股份有限公司、上海涌津投资管理有
11 月 16 日解除限 不适用
限公司、红土创新基金管理有限公司、中国
售并上市流通
华融资产管理股份有限公司、平安资产管
理有限责任公司、光大保德信资产管理有
2
限公司、富国基金管理有限公司和中邮证
券有限责任公司 11 名认购对象参与了公司
2020 年非公开发行。以上 11 名认购对象承
诺自非公开发行的 A 股股票上市之日起 6
个月内不转让认购的股份。
3．关于非公开发行优先股摊薄即期回报填
补措施，公司作出承诺：将采取多项措施保
是 不适用
证募集资金有效使用，有效防范即期回报
被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
4．关于公开发行 A 股可转换债券摊薄即期
回报填补措施，公司作出承诺：将采取多项
措施保证募集资金有效使用，有效防范即 是 不适用
期回报被摊薄的风险，并提高未来的回报
能力。
5．关于非公开发行普通股摊薄即期回报填
补措施，公司作出承诺：将采取多项措施保
是 不适用
证募集资金有效使用，有效防范即期回报
被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采 无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3