中信建投证券股份有限公司关于
   《宁波银行股份有限公司2020年度内部控制规则落实自查表》
                               的核查意见



    中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为宁波
银行股份有限公司（简称“宁波银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对《宁
波银行2020年度内部控制规则落实自查表》（简称“《内部控制规则落实自查表》”）
进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、宁波银行对内部控制规则的落实自查情况

    宁波银行按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定，依据公司实际情况，对2020年度内部控制规则的落
实情况进行了认真自查，包括公司内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部
控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外
担保的内部控制、重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《内部控制
规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    通过进行现场尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员及相
关部门开展访谈等方式，中信建投证券对宁波银行内部控制制度的制定、运行情
况和《内部控制规则落实自查表》进行了核查。经核查，中信建投证券认为：宁
波银行的内部控制制度和执行情况符合《企业内部控制基本规范》《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性要求。宁波银行出具的《内部
控制规则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定，真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。

    （以下无正文）



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