地址：中国宁波市高新区光华路 299 弄 37 号研发园 C 区 15 幢 4 楼
ADD：4F No37 Lane 299 Guanghua Road National Hi-tech Zone ,Ningbo,China.
邮编：315048 Postal Code：315048
传真：+(86)574-2783-6060 Fax：+(86)574-2783-6060
电话：+(86)574-2783-6016 Tel：+(86)574-2783-6016
网址：www.nbbnlaw.com Web：www.nbbnlaw.com
浙江波宁律师事务所
关于宁波银行股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会之
法律意见书
致：宁波银行股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国商业银行法》、《上市公司股东大会规则》、《商业银行公司治理
指引》和《宁波银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，浙江波宁律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波银行股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所执业律师朱和鸽、何卓
君（以下简称“本所律师”）出席公司 2021 年第三次临时股东大会，对
本次临时股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师对本次临时股东大会召集和召开程序、
出席本次临时股东大会会议人员的资格、本次临时股东大会审议议案的
表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见，并
不对本次临时股东大会所审议议案的内容以及该等议案所表述的事实
和数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次临时股东大会公告的法定文
件，随公司其他公告文件一并予以公告，并依法对本所出具的法律意见
书承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精
神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见
书如下：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
（一）本次临时股东大会的召集人为公司董事会
公司第七届董事会第八次会议于 2021 年 12 月 2 日审议通过了《关
于召开宁波银行股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》，公
司董事会于 2021 年 12 月 4 日在指定媒体发出了《宁波银行股份有限公
司关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告》。该公告载明公司
拟于 2021 年 12 月 20 日下午 15 时 30 分在宁波泛太平洋大酒店(宁波市
鄞州区民安东路 99 号)召开 2021 年第三次临时股东大会。后因落实各
级政府近期关于疫情防控工作的要求，公司 2021 年第三次临时股东大
会会议地点变更为公司总行大厦(宁波市鄞州区宁东路 345 号)，公司于
2021 年 12 月 14 日在指定媒体发布了变更公告。
公司发布的公告载明了本次临时股东大会的时间、地点、会议审议
的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席以及出席会议股
东的登记办法、联系电话和通讯地址。
公司董事会已于本次临时股东大会召开十五日之前以公告方式通知
各股东。
（二）公司本次临时股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络
投票相结合的方式
本次临时股东大会的现场会议于 2021 年 12 月 20 日下午 15 时 30
分在宁波银行总行大厦召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
本次临时股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2021 年 12 月 20 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021
年 12 月 20 日 9:15-15:00。
经核查，本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次临时股东大会人员的资格
（一）出席本次临时股东大会的股东及股东代理人
根据出席本次临时股东大会的股东签名及授权委托书，出席本次临
时 股 东 大 会 的 股 东 及 委 托 代 理 人 共 254 人 ， 所 持 股 份 股 数
2,552,336,284 股，占公司全部股份的 38.6507%。其中，现场出席会议
的股东及委托代理人共 3 人，所持表决权股份份数 1,353,691,937 股，
占公司全部股份的 20.4993%；参与网络投票的股东共 251 人，所持表决
权股份数 1,198,644,347 股，占公司全部股份的 18.1514%。
（二）出席本次临时股东大会的其他人员
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次临时股东大会，公司
高级管理人员、本所见证律师列席了本次临时股东大会。
经本所律师核查，本次临时股东大会的召集人为公司董事会，本次
临时股东大会出席人员、列席人员、召集人员的资格符合《公司法》等
法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次临时股东大会审议的议案
根据本次临时股东大会的通知，本次临时股东大会审议的议案如下：
（一）审议《关于宁波银行股份有限公司 2022 年日常关联交易预计
额度的议案》；
（二）审议《关于发行二级资本债券的议案》；
（三）审议《关于发行金融债券的议案》；
（四）审议《宁波银行股份有限公司中长期资本规划(2022 年-2024
年)》；
（五）审议《宁波银行股份有限公司未来三年(2022 年-2024 年)股
东回报规划》；
（六）审议《关于修订<宁波银行股份有限公司章程>的议案》。
经本所律师核查，本次临时股东大会实际审议的议案与会议通知的
内容相符，审议的议案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会的表决程序及表决结果采用现场书面记名投票方
式和网络投票方式对审议事项进行表决。根据统计表决情况，本次临时
股东大会审议议案表决情况如下：
（一）审议《关于宁波银行股份有限公司 2022 年日常关联交易预
计额度的议案》
本项议案关联股东需回避表决。
表决情况：同意 679,575,372 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 99.9970%；反对 16,600 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0024%；弃权 3,740 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.0006%。
中小投资者表决情况：
同意 679,575,372 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9970％；
反对 16,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0024％；弃权 3,740
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0006％。
（二）审议《关于发行二级资本债券的议案》
表决情况：同意 2,548,920,973 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 99.8662%；反对 3,413,551 股，占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的 0.1337%；弃权 1,760 股，占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的 0.0001%。
（三）审议《关于发行金融债券的议案》
表决情况：同意 2,548,920,753 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 99.8662%；反对 3,413,771 股，占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的 0.1338%；弃权 1,760 股，占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的 0.0001%。
（四）审议《宁波银行股份有限公司中长期资本规划(2022 年-2024
年)》
表决情况：同意 2,552,316,494 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 99.9992%；反对 18,360 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0007%；弃权 1,430 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0001%。
（五）审议《宁波银行股份有限公司未来三年(2022 年-2024 年)
股东回报规划》
表决情况：同意 2,552,316,494 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 99.9992%；反对 19,790 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0008%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0%。
中小投资者表决情况：
同意 679,575,922 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9971％；
反对 19,790 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0029％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（六）审议《关于修订<宁波银行股份有限公司章程>的议案》
表决情况：同意 2,280,893,822 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 89.3649%；反对 267,259,243 股，占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的 10.4712%；弃权 4,183,219 股，占出席会议股东所
持有效表决权股份总数的 0.1639%。
经查验：
1.上述第一项议案中所涉及的关联股东已回避表决；
2.上述第一项、第四项、第五项议案为普通决议议案，同意股数达
到出席会议股东所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过；
3. 上述第二项、第三项、第六项议案为特别决议议案，同意股数达
到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
本所律师认为，本次临时股东大会表决程序符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》和《公司章程》之规定，议案获得有效表决权的通
过，本次临时股东大会表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会人员、召集人的资
格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次
临时股东大会通过的有关决议合法有效。
本法律意见书正本一份，副本两份，正本与副本具有同等法律效力。
（以下无正文）
