证券代码：002142        证券简称：宁波银行          公告编号：2022-006
优先股代码：140001、140007              优先股简称：宁行优01、宁行优02



                  宁波银行股份有限公司
       关于调整优先股强制转股价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 11

月发行优先股“宁行优 01”（代码“140001”），于 2018 年 11 月

发行优先股“宁行优 02”（代码“140007”）。根据两期优先股募

集说明书的相关条款，当公司因派送股票股利、转增股本、增发

新股（不包括因公司发行的带有可转为普通股条款的融资工具转

股而增加的股本，如优先股、可转换公司债券等）或配股等情况

使普通股股份发生变化时，将按下述公式进行强制转股价格的调

整：

     送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）

     增发新股或配股：P1=P0×[N+Q×（A/M）]/（N+Q）

     其中：P0 为调整前有效的强制转股价格，n 为该次送股率或

转增股本率，Q 为该次增发新股或配股的数量，N 为该次增发新

股或配股前公司普通股总股本数， 为该次增发新股价或配股价，

M 为该次增发新股或配股的新增股份登记日前一交易日 A 股普通

                                  1
股收盘价，P1 为调整后有效的强制转股价格。

    2021 年 11 月至 12 月，公司根据中国证券监督管理委员会

《关于核准宁波银行股份有限公司配股的批复》（证监许可

〔2021〕2718 号）实施了配股，新增股份数量为 595,574,506

股。上述股份于 2021 年 12 月 15 日上市，公司总股本由

6,008,016,286 股增至 6,603,590,792 股。

    根据两期优先股募集说明书中强制转股价格调整公式进行

计算，“宁行优 01”强制转股价格由 6.38 元/股调整为 6.10 元/

股，“宁行优 02”强制转股价格由 17.81 元/股调整为 17.03 元/

股。

    特此公告。




                                 宁波银行股份有限公司董事会

                                             2022年2月26日




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