宁波银行股份有限公司
            2021 年度独立董事述职报告


    2021 年，作为宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）独

立董事，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》等法

律法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉履职，充分发挥独立

董事作用，切实维护公司的整体利益和中小股东的合法权益。

    一、 独立董事的基本情况

    截至 2021 年末，公司共有 5 名独立董事，在董事会成员中占

比超过三分之一。公司董事会关联交易控制委员会、审计委员会、

提名委员会、薪酬委员会均由独立董事担任负责人。5 名独立董事

均为在经济金融、行业监管等领域具有丰富经验的专业人士，简历

如下：

    胡平西先生，1953 年 10 月出生，硕士研究生学历，高级经济

师。胡平西先生历任中国人民银行黑龙江省漠河县支行办事员、副

股长、副行长；中国人民银行浙江省鄞县支行信贷股副股长；中国

人民银行宁波市中心支行信贷科副科长、副行长；中国人民银行浙

江省分行人事处处长、外汇管理处处长、纪委书记、副行长；中国

人民银行福建省分行行长、党委书记，国家外汇管理局福建省分局

局长；中国人民银行武汉分行行长、党委书记，国家外汇管理局湖

北省分局局长；中国人民银行上海分行行长、党委书记，国家外汇

管理局上海市分局局长；上海农村商业银行董事长、党委书记。2018


                              1
年 3 月至今任公司独立董事。

    贝多广先生，1957 年 5 月出生，博士学历。现任中国人民大

学中国普惠金融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师，

中国证券业协会战略与创新委员会顾问，仁达普惠（北京）咨询有

限公司董事长。贝多广先生历任财政部国债司副处长，中国证监会

国际部副主任，JP 摩根北京代表处首席代表，中国国际金融有限

公司董事总经理，一创摩根证券有限公司首席执行官、副董事长；

2020 年 4 月至今任公司董事。

    李浩先生，1959 年 3 月出生，硕士研究生学历，高级会计师。

李浩先生历任招商银行股份有限公司总行行长助理，上海分行行

长，总行副行长，执行董事、常务副行长兼财务负责人；曾兼任招

商基金管理有限公司董事长、深圳市招银前海金融资产交易中心有

限公司副董事长、招商永隆银行有限公司副董事长、招联消费金融

有限公司董事、中国支付清算协会副会长、中国证券投资基金业协

会会员理事及兼职副会长、中国互联网金融协会理事等职；2020

年 4 月至今任公司董事。

    洪佩丽女士，1964 年 3 月出生，硕士研究生学历，高级经济

师。洪佩丽女士历任中国人民银行上海分行外资银行监管处处长，

原中国银监会上海监管局副局长，原中国银监会重庆监管局党委书

记、局长，富邦华一银行有限公司董事长，财兴投资有限公司联席

董事长，财信投资集团董事局副主席、执行董事；2020 年 4 月至

今任公司董事。


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     王维安先生，1965 年 7 月出生，博士学历。现任浙江大学金

融研究所所长、教授、博士生导师；浙江省 151 人才工程第二层次

学科带头人；中国金融学会理事、浙江省金融学会理事、浙江省国

际金融学会常务理事、中国人民银行杭州中心支行货币政策咨询专

家；2020 年 4 月至今任公司董事。

       二、 独立董事年度履职概况

       (一) 出席会议情况

     2021 年，公司共召开了 4 次股东大会，其中年度股东大会 1

次，临时股东大会 3 次；董事会会议 9 次，其中定期会议 4 次，临

时会议 5 次；董事会专门委员会会议 21 次，其中战略委员会会议

2 次，审计委员会会议 5 次，关联交易控制委员会会议 4 次，风险

管理委员会会议 3 次，提名委员会会议 2 次，薪酬委员会会议 1 次，

消费者权益保护委员会会议 4 次。

     2021 年，我们本着勤勉尽职的态度，认真参加了以上各类会

议。在会议期间，我们认真审议各项议案，听取高级管理层工作汇

报，了解公司经营情况，并围绕公司战略发展、风险管理、内部控

制、关联交易管理等事项发表专业的意见建议，对重大事项审慎决

策。

     1、出席董事会会议情况如下：
独立董事   应出席次   现场出席   以通讯方式参   委托出席              是否连续两次未
                                                           缺席次数
  姓名       数         次数     加会议次数       次数                  亲自出席会议
 胡平西       9          7            2            0          0             否
 贝多广       9          7            2            0          0             否
 李浩         9          7            2            0          0             否
 洪佩丽       9          7            2            0          0             否
 王维安       9          7            2            0          0             否

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     2、出席董事会专门委员会会议情况如下：
独立董事     战略      关联交易   风险管理    审计     提名       薪酬   消费者权益
  姓名     委员会    控制委员会   委员会      委员会   委员会   委员会   保护委员会
胡平西       2/2         -          3/3        5/5       -        -          -
贝多广        -          -           -            -     2/2      1/1        4/4
李 浩         -         4/4          -         5/5       -        -          -
洪佩丽        -         4/4          -            -      -       1/1         -
王维安        -         4/4         3/3           -     2/2       -          -
    注：上述数字为出席会议次数/应出席会议次数。

     3、2021 年，王维安先生出席了公司 2020 年年度股东大会。

     (二) 发表独立意见情况

     作为公司独立董事，我们按照相关要求，在了解公司经营运作

情况的同时，重点关注公司的各类重大事项，严格核查有关材料，

积极了解事项背景及进展，审慎发表独立意见。

     2021 年，我们对利润分配方案、会计师事务所聘用、内部控

制评价报告、重大关联交易、对外担保、董事提名、高级管理人员

聘任等事项发表了独立意见（详见公司已发布的相关公告）。

     (三) 现场办公及董事会专门委员会工作情况

     2021 年，我们积极履行独立董事职责，在董事会会议期间认

真听取公司高级管理层经营管理情况汇报，商讨行业发展趋势、金

融科技应用、全面风险管理等议题，评估董事会相关决议落实情况，

确保公司规范运作和稳健发展。作为董事会下设专门委员会委员，

我们严格遵守各专门委员会的工作细则，认真听取和审议各项议

案，对影响中小投资者利益的重大事项发表独立意见，切实维护中

小投资者利益。

     2021 年，我们前往衢州分行进行实地调研，听取分支行工作

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汇报，走访企业客户，通过贴近基层掌握第一手情况，加深对公司

经营实际的了解。此外，我们还定期审阅《要情简报》《风险监控

报告》《关联交易报告》等经营分析报告，密切关注行业发展、监

管政策和公司经营方面的最新动态，持续提升履职能力。

    (四) 2021 年年度报告工作情况

    在公司 2021 年年度报告及相关资料的编制过程中，作为公司

的独立董事，我们认真听取了高级管理层对公司全年经营管理状况

等方面的情况汇报，与会计师进行了充分、有效的沟通，督促会计

师按时完成审计工作。

    (五) 保护中小股东合法权益方面所做的工作

    作为公司的独立董事，我们积极履行职责，切实维护公司和广

大投资者的合法权益：

    一是对于需经董事会审议的议案进行认真审核，深入了解有关

议案情况，独立、审慎、客观地发表独立意见，行使表决权；

    二是督促公司积极履行信息披露义务，确保各项披露文件内容

真实、准确、完整、及时，方便投资者了解公司重要信息；

    三是督促公司做好投资者沟通，通过多重渠道与投资者保持良

好互动，积极回应市场关切，宣导公司发展战略、经营成效等正面

信息，增进投资者对公司的了解和认同。

    (六) 其他工作

    1、未有提议召开董事会情况发生。

    2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。


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    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2022 年，我们将继续投入足够的时间和精力，独立、客观行

使各项权利，积极履行各项义务，持续提升履职能力和水平，切实

维护好公司整体利益和全体股东的合法权益。




                         独立董事：胡平西、贝多广、李   浩

                                    洪佩丽、王维安




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