中信建投证券股份有限公司及甬兴证券有限公司关于
宁波银行股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波银行
保荐代表人姓名：闫明庆 联系电话：010-85130372
保荐代表人姓名：田文明 联系电话：010-86451055
保荐机构名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：宁波银行
保荐代表人姓名：樊友彪 联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：邱丽 联系电话：0574-89265162
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
无（均事前或事后审阅
（2）列席公司董事会次数
会议议案）
无（均事前或事后审阅
（3）列席公司监事会次数
会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 6 月 25 日
银行保险机构公司治
理、董事监事履职、大
（3）培训的主要内容
股东行为监管、关联交
易等准则及办法
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1．新加坡华侨银行参与了公司 2020 年非
是 不适用
公开发行。新加坡华侨银行承诺自非公开
2
发行的 A 股股票上市之日起五年内不转让
认购的股份。
2．关于非公开发行优先股摊薄即期回报填
补措施，公司作出承诺：将采取多项措施保
是 不适用
证募集资金有效使用，有效防范即期回报
被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
3．关于公开发行 A 股可转换债券摊薄即期
回报填补措施，公司作出承诺：将采取多项
措施保证募集资金有效使用，有效防范即 是 不适用
期回报被摊薄的风险，并提高未来的回报
能力。
4．关于非公开发行普通股摊薄即期回报填
补措施，公司作出承诺：将采取多项措施保
是 不适用
证募集资金有效使用，有效防范即期回报
被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
5.关于向原股东配售股份摊薄即期回报填
补措施，公司作出承诺：将采取多项措施保
是 不适用
证募集资金有效使用，有效防范即期回报
被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
四、其他事项
报告事项 说 明
宁波银行非公开发行 A 股股票的持续督导机构为
中信建投证券，保荐代表人为郭瑛英女士、闫明庆先生；
持续督导期至 2021 年 12 月 31 日止。由于配股项目发
行需要，公司聘请中信建投证券、甬兴证券担任本次配
股的保荐机构，并于 2021 年 4 月 12 日签订了相关保荐
协议。中信建投证券未完成的对公司非公开发行 A 股股
票的持续督导工作由中信建投证券、甬兴证券共同承
接。中信建投证券指派郭瑛英女士、闫明庆先生继续担
1.保荐代表人变更及其理由
任公司非公开发行项目持续督导期内的保荐代表人，甬
兴证券指派樊友彪先生、邱丽女士担任公司非公开发行
项目持续督导期内的保荐代表人。
2021 年 12 月 15 日，宁波银行配股完成发行并上
市，进入持续督导期。中信建投证券指派闫明庆先生、
田文明先生担任公司配股项目持续督导期内的保荐代
表人，甬兴证券指派樊友彪先生、邱丽女士担任公司配
股项目持续督导期内的保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采 无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
闫明庆 田文明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于宁波银行股份有限公司 2021 年度保
荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
樊友彪 邱 丽
甬兴证券有限公司
年 月 日