中信建投证券股份有限公司及甬兴证券有限公司

    关于宁波银行股份有限公司 2021 年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波银行
保荐代表人姓名：闫明庆                 联系电话：010-85130372
保荐代表人姓名：田文明                 联系电话：010-86451055
保荐机构名称：甬兴证券有限公司             被保荐公司简称：宁波银行
保荐代表人姓名：樊友彪                     联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：邱丽                       联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：郭瑛英、田文明、邱丽、胡迪凯
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 3 月 31 日-2022 年 4 月 1 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                           是     否  不适用
现场检查手段：（1）察看现场；（2）取得公司最新公司章程、三会会议资料、及
相关管理制度等；（3）查阅公司信息披露文件；（4）与有关人员进行访谈。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                是
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                  是
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        是
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                       是
履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                   不适用
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                   不适用
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    是
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  不适用
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查
阅审计与风险控制委员会相关会议资料；（3）查阅董事会关于内部控制自我评价
报告及审计机构出具的内部控制鉴证报告；（4）与公司内部审计人员进行沟通，
了解公司内控情况。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                     是
门（如适用）


                                   1
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 不适用
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       是
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     是
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                                 不适用
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       是
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                       是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露管理相关制
度文件；（3）通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公
司的相关报道；（4）与有关人员进行访谈。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
2、公司已披露的内容是否完整                           是
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      是
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                     是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制度文件；（2）
查阅公司信息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情况；（3）对
有关人员进行访谈
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                                 不适用
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                  2
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       是
义务
4、关联交易价格是否公允                                是
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                    是
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  不适用
务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  不适用
债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金监管协议等资料；（2）
查阅公司募集资金专户银行对账单及销户资料；（3）查阅会计师、董事会对募集
资金使用情况出具的专项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披露文件、“三
会”文件等；（4）与相关人员进行访谈。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        是
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                    是
3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        是
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       是
效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            是
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公
司公开披露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析公司业绩变
动的原因及合理性；（3）与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发展情况、
公司业绩变动原因、公司可能面临的风险及应对措施等。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                               否
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披
露文件，核查公司及股东承诺履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺                          是
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                      是
（八）其他重要事项
                                    3
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅行业研究报告，
并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              是
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      不适用
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        是
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       是
或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                      是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。

  （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司
2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                    闫明庆                   田文明




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                       年    月      日
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于宁波银行股份有限公司 2021 年定期
现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                    樊友彪                   邱   丽




                                                       甬兴证券有限公司


                                                         年    月    日