证券代码：002142         证券简称：宁波银行          公告编号：2022-037
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02




            宁波银行股份有限公司关于召开
       2022 年第一次临时股东大会通知的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     重要提示：
     1.股东大会召开日期：2022 年 9 月 13 日。
     2.为配合当前新冠肺炎疫情防控的相关要求，公司建议股东
及股东代表优先采用网络投票方式参加本次股东大会。
     3.根据防疫工作要求，为顺利出入会场，请现场参会的股东
及股东代表事先做好出席登记，遵守各级政府有关疫情防控的规
定和要求，并采取有效的防护措施。


     宁波银行股份有限公司(以下简称“公司”) 2022 年第一次临
时股东大会定于 2022 年 9 月 13 日 15:30 召开,会议有关事项如下：
     一、 召开会议基本情况
     1.股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会。
     2.股东大会的召集人：公司董事会。公司于 2022 年 8 月 25



                                   1
日召开了第七届董事会第十一次会议，以 14 票赞成、0 票反对、0
票弃权审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司 2022 年第一
次临时股东大会的议案》。
       3.会议召开的合法、合规性：本次会议由公司董事会召集，
召集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。
       4．会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2022 年 9 月 13 日（星期二）下午
15:30。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为 2022 年 9 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2022 年 9 月 13 日 9:15-15:00。
       5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票
相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式
的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
    本公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投
票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决，同
一表决权出现重复表决的，以第一次有效表决结果为准。
       6.会议的股权登记日：2022 年 9 月 7 日（星期三）。
       7.出席对象：


                                 2
     （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：
     截至 2022 年 9 月 7 日（星期三）下午收市时在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均
有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参
加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。
     （2）公司董事、监事和高级管理人员。
     （3）公司聘请的律师。
     （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
     8.会议地点：
     宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路 99 号）。
     二、 会议审议事项
                                                      备注
  提案
                                    提案名称        该列打勾的
  编码
                                                  栏目可以投票
 非累积投票议案

  1.00 关于授权发行资本债券的议案                      √


     上述议案为特别决议案。
     上述议案不涉及优先股股东参与表决。
     上述议案具体内容请见附件。
     三、 会议登记等事项
     1.登记手续：
     法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、
法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议
的,代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书、

                                          3
本人身份证、股票账户卡办理登记手续。
    个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人
持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手
续。
    股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办
理登记。
       2.登记时间：2022 年 9 月 8 日和 9 月 9 日（上午 9:00-11:00,
下午 13:30-17:00）。
       3.登记地点：公司董事会办公室
       4.联系办法：
    地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号(邮编：315042)
    联系人：童卓超
    电话：0574-87050028
    传真：0574-87050027
       5.其他事项：与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。
    四、 参加网络投票的具体操作流程
    股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票，具体操作
流程如下：
       1.网络投票的程序
    （1）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362142”；
投票简称为“宁行投票”。


                                 4
    （2）本次股东大会不涉及优先股股东投票的议案。
    （3）填报表决意见或选举票数。
    本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见：
同意、反对、弃权。
    本次股东大会全部议案均不涉及累积投票。
    （4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其
他所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以
已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总
议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投
票表决，则以总议案的表决意见为准。
    2.通过深交所交易系统投票的程序
    （1）投票时间：2022 年 9 月 13 日的交易时间，即 9:15-
9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
    （2）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    3.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    （1）互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 9 月 13 日
9:15-15:00。
    （2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳
证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的
规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者


                             5
服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
     （3）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票
系统进行投票。
     五、 备查文件
     宁波银行股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议。


     特此公告。


                                        宁波银行股份有限公司董事会
                                                     2022 年 8 月 27 日




                                    6
           附件一：

                                         授权委托书

                  兹授权委托                  先生/女士代表本公司/本人出席 2022
           年 9 月 13 日在宁波召开的宁波银行股份有限公司 2022 年第一次
           临时股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。
                 委托人股东账号：
                 委托人持股性质及数量：
                  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
                 委托人联系电话：
                 受托人签名：
                 受托人身份证号码：
                  本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：
                                                                  备注
 提案
                                   提案名称                     该列打勾的 同意   反对   弃权
 编码
                                                              栏目可以投票
非累积投票议案

 1.00 关于授权发行资本债券的议案                                   √


                 备注：请对议案根据股东的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内注明持
           有的公司股权数，三者必选一项，多选视为无效委托；未作选择的应注明是否授权
           由受托人按照自己的意见投票，未作选择且未注明是否授权的视为无效委托。




                  授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。



                                                 7
         委托人签名：


(法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章)


          签署日期：    年     月    日




          8
附件二：

           关于授权发行资本债券的议案


    为适应未来业务发展和管理需要，夯实资本基础，提高抵御
风险和服务实体经济的能力，公司拟在取得股东大会和相关监管
机构批准的条件下，适时发行无固定期限资本债券及/或二级资本
债券（两类债券以下统称为“资本债券”），用以补充公司其他一
级资本及/或二级资本，具体授权方案如下：
    一、 资本债券发行规划
    （一）工具类型：可发行的资本债券包括带减记或转股条款
的无固定期限资本债券，以及带减记条款的二级资本债券，且该
等资本债券需符合《商业银行资本管理办法（试行）》等法律法规
和规范性文件规定。
    （二）发行规模：总计不超过等值人民币 270 亿元。
    （三）无固定期限资本债券应符合以下要求：
    1、发行市场：境内债券市场。
    2、债券期限：债券存续期与公司持续经营存续期一致。
    3、损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记或转股方式吸收损失。
    4、发行利率：通过中国人民银行债券发行系统在全国银行间
债券市场公开招标或簿记建档方式确定。
    5、募集资金用途：用于补充公司其他一级资本。

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   （四）二级资本债券应符合以下要求：
   1、发行市场：境内债券市场。
   2、债券期限：不少于 5 年。
   3、损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记方式吸收损失。
   4、发行利率：通过中国人民银行债券发行系统在全国银行间
债券市场公开招标或簿记建档方式确定。
   5、募集资金用途：用于补充公司二级资本。
    二、授权事项
   为稳妥推进资本债券的发行工作，提请股东大会授权董事会，
并由董事会授权经营管理层根据上述发行方案以及相关监管机构
颁布的规定和审批要求，在前文所述人民币 270 亿元发行规模内，
决定启动资本债券发行，并确定一次或分次发行时拟使用的工具
类型，以及对应拟向监管部门申请的发行规模，制定该等类型工
具的具体发行方案，办理上述资本债券发行的全部事宜，并在债
券存续期内办理兑付、赎回、损失吸收等与资本债券相关的全部
事宜。
   上述授权期限自股东大会批准之日起至 2025 年 12 月 31 日止。




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