证券代码：002142           证券简称：宁波银行        公告编号：2023-003
优先股代码：140001、140007               优先股简称：宁行优01、宁行优02



                  宁波银行股份有限公司
        第七届监事会第十四次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月

6 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事

会第十四次会议的通知，会议于 2023 年 1 月 17 日在宁波银行总行

大厦召开。公司应出席监事 7 人，亲自出席 7 人。会议召开符合《公

司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，

本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议

案：

    一、 审议通过了《关于宁波银行股份有限公司监事会换届选

举的议案》。会议同意根据《中华人民共和国公司法》等法律法规

及《公司章程》的规定，对公司监事会进行换届选举。监事会中最

近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过

公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总

数的二分之一。

    本议案提交公司股东大会审议。

                                   1
    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    二、审议通过了《关于提名宁波银行股份有限公司第八届监事

会外部监事候选人的议案》，同意提名丁元耀、俞德昌、鲍明伟为

公司第八届监事会外部监事候选人。

    本议案提交公司股东大会审议。

    上述外部监事候选人简历请见附件。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    三、审议通过了《关于提名宁波银行股份有限公司第八届监事

会股东监事候选人的议案》，同意提名周士捷为公司第八届监事会

股东监事候选人。

    本议案提交公司股东大会审议。

    上述股东监事候选人简历请见附件。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    四、审议通过了《关于陆华裕董事长、庄灵君行长、洪立峰监

事长和高级管理人员任职期间履职情况（注册会计师执行商定程

序）报告的议案》。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    五、审议通过了《宁波银行股份有限公司第七届监事会工作报

告》。

    本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

   六、审议通过了《宁波银行股份有限公司 2021 年下半年至 2022

年上半年风险管理和风险控制情况评估报告》。

                              2
   本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

   七、审议通过了《宁波银行股份有限公司 2021 年下半年至 2022

年上半年关联交易管理评估报告》。

   本议案同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。刘建光监事回

避表决。



   特此公告。



   附件：公司第八届监事会监事候选人简历



                                 宁波银行股份有限公司监事会

                                           2023 年 1 月 19 日




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附件：

           公司第八届监事会监事候选人简历

    一、外部监事候选人简历
    丁元耀先生，1965 年 11 月出生，经济学博士，教授。现任宁

波大学商学院金融学系教授、硕士生导师。丁元耀先生 1990 年参

加工作，历任安徽大学讲师、宁波大学讲师、副教授；2003 年至

今任宁波大学商学院金融学系教授、数量经济学和金融学硕士生导

师，主要从事经济和金融的教学和研究工作，期间于 1999-2000

年在加拿大 Simon Fraser 大学做访问学者，2006 年获得中国人民

大学经济学博士，2013 年在澳大利亚 Adelaide 大学做访问学者，

2019-2020 年初在英国 Southampton 大学做访问学者；2020 年 2

月至今担任公司第七届监事会外部监事。

    丁元耀先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章

程》中规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他

有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事、高

级管理人员及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。



    俞德昌先生，1975 年 7 月出生，大学本科学历，注册会计师、

注册税务师、注册评估师、高级会计师。现任立信中联会计师事务

所（特殊普通合伙）合伙人、杭州分所所长。俞德昌先生 1996 年

8 月至 1999 年 9 月任宁波交工集团会计；1999 年 9 月 2013 年 12


                              4
月任宁波国信联合会计师事务所项目经理、合伙人；2014 年 1 月

至 2018 年 1 月任立信中联会计师事务所浙江分所分所负责人；2018

年 1 月至今任立信中联会计师事务所杭州分所分所负责人。期间，

分别于 2017 年被评为浙江省优秀注册会计师，2017 年 7 月入选中

国证监会第十七届发审委委员候选人，2021 年 11 月 5 日评上高级

会计师。

    俞德昌先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章

程》中规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他

有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事、高

级管理人员及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。



    鲍明伟先生，1972 年 10 月出生，大学本科学历，资深执业律

师，现任浙江六和（宁波）律师事务所高级合伙人、监事长。鲍明

伟先生 1997 年参加工作，1997 年 7 月至 1999 年 12 月任上海埃力

生集团公司法务经理；2000 年 1 月至 2012 年 8 月任浙江众信律师

事务所高级合伙人律师；2012 年 9 月至 2021 年 12 月任北京大成

（宁波）律师事务所创始合伙人、高级合伙人律师、监事长；2022

年 1 月至今任浙江六和（宁波）律师事务所创始合伙人、高级合伙

人律师、监事长。

    鲍明伟先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章

程》中规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他

有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事、高

                              5
级管理人员及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。



    二、股东监事候选人简历
    周士捷先生，1989 年 10 月出生，硕士研究生学历，现任宁波

海曙产业投资有限公司副总经理。周士捷先生 2014 年至 2020 年任

财通证券投行三部私募投资部业务副总监；2020 年至今任宁波海

曙产业投资有限公司副总经理。

    周士捷先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章

程》中规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他

有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，与公司其他董事、监事、高

级管理人员及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。




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