北纬通信：上海荣正投资咨询有限公司关于公司2016年度限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告2016-12-20
公司简称：北纬通信 证券代码：002148
上海荣正投资咨询有限公司
关于
北京北纬通信科技股份有限公司
2016 年度限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2016 年 12 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 4
四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ............................................................... 6
五、本次限制性股票的授予情况 ............................................................................... 7
六、本次限制性股票授予条件说明 ........................................................................... 8
七、独立财务顾问的核查意见 ................................................................................... 9
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一、释义
1. 上市公司、公司、北纬通信：指北京北纬通信科技股份有限公司。
2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《北京北纬通信科技股份有限公司
2016 年度限制性股票激励计划》。
3. 限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通。
4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5. 激励对象：按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中
层管理人员、核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事）。
6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。
9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所
必需满足的条件。
11. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
12. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
13. 证券交易所：指深圳证券交易所。
14. 元：指人民币元。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由北纬通信提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对北纬通信股东是否
公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对北
纬通信的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次
董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营
计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立
财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司
提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
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（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北纬通信本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：
1、2016 年 11 月 29 日，北京北纬通信科技股份有限公司第五届董事会第
二十五次会议审议通过了《关于<北京北纬通信科技股份有限公司 2016 年度限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京北纬通信科技股
份有限公司 2016 年度股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第五届监事会第十
七次会议审议上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示
期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进
行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是
否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
2、2016 年 12 月 19 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于<北京北纬通信科技股份有限公司 2016 年度限制性股票激励计划（草
案）>及其<摘要>的议案》、《关于<北京北纬通信科技股份有限公司 2016 年
度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股票激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批
准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象
授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
3、2016 年 12 月 19 日，公司第五届董事会第二十六次会议和第五届监事
会第十八次会议审议通过了《北京北纬通信科技股份有限公司关于调整公司股
权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《北京北纬通信科技股份
有限公司关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了
独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关
规定。
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五、本次限制性股票的授予情况
（一）授予日
根据北纬通信第五届董事会第二十六次会议，本次限制性股票的授予日为
2016 年 12 月 19 日。
（二）限制性股票的来源和授予股票数量
1、限制性股票的来源
根据 2016 年度限制性股票激励计划，本次授予激励对象的限制性股票来源
为 公司向激励对象定向发行股票。
2、授予股票数量
根据 2016 年度限制性股票激励计划，本次实际授予激励对象 203.90 万股，
占公司目前股本总额的 0.797%。
（三）授予激励对象的限制性股票分配情况
根据 2016 年度限制性股票激励计划，激励对象实际获授情况具体如下：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本计划公告日
职务
票数量(万股) 票总数的比例 股本总额的比例
张军 董事、副总经理 18.00 8.83% 0.070%
刘宁 董事、副总经理 18.00 8.83% 0.070%
张齐 董事、副总经理 18.00 8.83% 0.070%
张文涛 财务总监 6.00 2.94% 0.023%
黄潇 董事会秘书 4.50 2.21% 0.018%
核心技术（业务）人员
139.40 68.37% 0.545%
（66 人）
合计（71 人） 203.90 100.00% 0.797%
（四）本次限制性股票激励计划调整事项
1、激励对象名单调整
鉴于《北京北纬通信科技股份有限公司 2016 年度限制性股票激励计划》中
确定的个别激励对象由于个人原因，自愿放弃全部或部分其获授的限制性股票。
公司于 2016 年 12 月 19 日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《北
京北纬通信科技股份有限公司关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予
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权益数量的议案》，对股权激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。
调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由 72 人调整为 71 人。
2、授予的限制性股票数量的调整
个别激励对象由于个人原因，自愿放弃全部或部分其获授的限制性股票，
合计 4.2 万股，调整后，授予限制性股票数量由 208.10 万股调整为 203.90 万股。
（五）限制性股票的授予价格及授予确定方法
1、授予价格
本次限制性股票授予价格为每股 10.96 元。
2、授予价格的确定方式
授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本激励计划（草案）公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易
日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股21.91元的50%，为每股10.96
元；
（2）本激励计划（草案）公告前120个交易日（前120个交易日股票交易总
额/前120个交易日股票交易总量）的公司股票交易均价每股20.09元的50%，为
每股10.05元。
六、本次限制性股票授予条件说明
根据经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过的 2016 年度限制性股票
激励计划（草案），只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后公司最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的情形；
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（5） 中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场进入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
经核查，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对北纬通信 2015 年度财务
会计报表出具了标准无保留意见的审计报告。因此，北纬通信不存在“最近一
个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告” “最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表 示意见的审计报告”，此外北纬通信也不存在“上市后最近 36 个月内
出现过未 按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法
规规定不 得实行股权激励的”及“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，
激励对象 也未发生上述不符合获授条件的情形。
七、独立财务顾问的核查意见
本财务顾问认为，北京北纬通信科技股份有限公司本次限制性股票激励计
划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、
授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，
北京北纬通信科技股份有限公司不存在不符合公司 2016 年度限制性股票激励计
划规定的授予条件的情形。
（此页无正文，为《上海荣正投资咨询有限公司关于北京北纬通信
科技股份有限公司 2016 年度限制性股票激励计划授予相关事项之独
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立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人： 闫利平
上海荣正投资咨询有限公司
2016 年 12 月 19 日
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