北斗星通：独立董事年度述职报告2023-03-28
北京北斗星通导航技术股份有限公司
独立董事许芳女士 2022 年度述职报告
作为北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，勤勉尽责、忠实
履行独立董事职责，积极出席董事会认真审阅董事会各项会议议案，并对公司相
关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公
司整体利益，维护了全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。同时，
无妨碍独立董事独立性的情况发生。
结合公司独立董事履职相关要求与标准，现将我2022年的工作情况作简要汇
报如下：
一、出席董事会、股东大会及专门委员会的情况
本报告年度内召开董事会十二次，我出席了十二次会议。列席股东大会四次。
2022年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，
所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票。在召开董事会之前，我认真审
阅提交的相关资料和信息，在董事会会议上，我认真审议每个议案，提出合理化
建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
报告期内，作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人，我召集召开了
第六届董事会薪酬与考核委员会的两次会议，审议通过了（1）《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》；（2）《2021年限制性股票激励计划2021年度绩效考
核报告》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》。
报告期内，作为提名委员会的召集人，我召开了第六届董事会提名委员会的
两次会议，审议通过了（1）审议《关于提名周光宇先生为第六届董事会董事候
选人的议案》、《关于提名周儒欣先生为总经理候选人、高培刚先生为副总经理
候选人的议案》；（2）审议《关于提名范晓冬先生为副总经理候选人的议案》。
二、发表独立意见的情况
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
2022 年 1 月 25 日 1. 关于使用闲置自由资金进行委托理财的独立意
1 同意
第六届董事会第十二次会议 见
2022 年 3 月 7 日
2 1.关于回购公司股份的独立意见 同意
第六届董事会第十三次会议
1. 关于续聘 2022 年度审计机构的事前认可书面意
见
2. 关于“公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况专项报告”的独立意见
2022 年 4 月 13 日 3. 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
3 同意
第六届董事会第十四次会议 4. 关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
5. 关于公司募集资金 2021 年度存放与使用情况的
独立意见
6. 关于聘请公司 2022 年度审计机构的独立意见
7. 关于计提资产减值损失的独立意见
1. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的独
立意见
2022 年 5 月 23 日 2. 关于向激励对象授予预留限制性股票的独立董
4 同意
第六届董事会第十六次会议 事意见
3. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的事
前认可书面意见
2022 年 7 月 1 日 1.关于聘任总经理、副总经理的独立意见
5 同意
第六届董事会第十七次会议 2.关于补选第六届董事会非独立董事的独立意见
1. 关于公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况的独立意见
2. 关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
独立意见
3. 关于公司为全资子公司向银行申请授信额度提
2022 年 7 月 25 日
6 供担保的独立意见 同意
第六届董事会第十八次会议
4. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的独立意见
5. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的独立意见
6. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
联交易的独立意见
7. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的事前认可意见
8. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的事前认可意见
9. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
联交易的事前认可意见
1. 关于补充确认关联交易的事前认可意见
2022 年 8 月 5 日 2. 关于公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜的独
7 同意
第六届董事会第十九次会议 立意见
3. 关于补充确认关联交易的独立意见
1. 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的独立
意见
2. 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
限制性股票回购价格的独立董事意见
2022 年 9 月 7 日
8 3. 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分 同意
第六届董事会第二十次会议
限制性股票的独立意见
4. 关于为下属控股子公司提供财务资助的独立意
见
5. 关于为下属控股子公司提供财务资助的事前认
可书面意见
1. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的事前认可意见
2. 关于为控股子公司提供财务资助的事前认可意
2022 年 10 月 25 日
见
9 第六届董事会第二十一次会 同意
3. 关于部分募投项目延期的独立意见
议
4. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的独立董事意见
5. 关于为控股子公司提供财务资助的独立意见
2022 年 11 月 17 日
1.关于使用 2019 年度非公开发行部分闲置募集资金
10 第六届董事会第二十二次会 同意
暂时补充流动资金的独立意见
议
1.关于调整公司非公开发行股票方案的独立意见
2.关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的
独立意见
2022 年 11 月 30 日
3.关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行
11 第六届董事会第二十三次会 同意
性分析报告（修订稿）的独立意见
议
4.关于 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
和填补措施以及相关主体承诺（修订稿）的独立意
见
三、在现场调查方面所做的工作
报告期内，本人在参加董事会、股东大会的过程中了解公司的生产、经营、
管理和内部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金
使用情况、募投项目建设情况、关联交易和业务发展等相关事项；本人通过电话、
视频、邮件等方式，和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注公司的经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及
传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
四、在上市公司治理方面所做的工作
本人作为公司独立董事在2022年中认真履行独立董事职责，对公司董事会审
议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，利用自身的专业
知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，
切实维护公司和股东的合法权益。
五、在保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，积极协助并配合确保公
司在报告期内严格按照相关法律、法规和公司内部治理制度的有关规定，真实、
准确、完整、及时、公正进行信息披露，切实维护公司和股东的合法权益。
2、报告期内，本人按照法律法规的要求履行独立董事的职责，对于提交董
事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使
表决权。
3、监督董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益
增长。
4、为切实履行独立董事职责，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项
规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理和保护股东权益等相
关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2022年度公司管理层面对市场变化，勤勉尽责，积极采取应对措施，实现了
预期目标，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均
履行了相关程序和信息披露义务。公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履
行职责的过程中给与了积极有效的配合和支持。
2023年，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人将继续谨慎、
认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多
有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，
促进公司持续、稳定、健康发展。
七、联系方式
电子邮箱：xufang@tcl.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事：许 芳
2023 年 3 月 24 日
北京北斗星通导航技术股份有限公司
独立董事刘国华先生 2022 年度述职报告
作为北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，勤勉尽责、忠实
履行独立董事职责，积极出席董事会认真审阅董事会各项会议议案，并对公司相
关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公
司整体利益，维护了全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。同时，
无妨碍独立董事独立性的情况发生。
结合公司独立董事履职相关要求与标准，现将我2022年的工作情况作简要汇
报如下：
一、出席董事会、股东大会及专门委员会的情况
本报告年度内召开董事会十二次，我出席了十二次会议。列席股东大会四次。
2022年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，
所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票。在召开董事会之前，我认真审
阅提交的相关资料和信息，在董事会会议上，我认真审议每个议案，提出合理化
建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
报告期内，作为公司的第六届董事会审计委员会成员，我出席了第六届董事
会审计委员会召开的五次会议，主要审议了（1）公司定期财务报告、公司年度
内控自评报告；（2）审计监察部出具的内部审计报告及审计整改跟踪情况；（3）
续聘审计机构；（4）审计监察部工作总结计划；（5）资产减值等议案。参加公
司年报审前及审后沟通会议，与会计师、公司管理层就年报审计计划和关注事项
进行充分沟通，有效履行了审计委员会的审计评价和监督职能。
报告期内，作为提名委员会成员，我出席了第六届董事会提名委员会召开的
两次会议，审议通过了（1）审议《关于提名周光宇先生为第六届董事会董事候
选人的议案》、《关于提名周儒欣先生为总经理候选人、高培刚先生为副总经理
候选人的议案》；（2）审议《关于提名范晓冬先生为副总经理候选人的议案》。
二、发表独立意见的情况
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
2022 年 1 月 25 日 1. 关于使用闲置自由资金进行委托理财的独立意
1 同意
第六届董事会第十二次会议 见
2022 年 3 月 7 日
2 1.关于回购公司股份的独立意见 同意
第六届董事会第十三次会议
1. 关于续聘 2022 年度审计机构的事前认可书面意
见
2. 关于“公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况专项报告”的独立意见
2022 年 4 月 13 日 3. 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
3 同意
第六届董事会第十四次会议 4. 关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
5. 关于公司募集资金 2021 年度存放与使用情况的
独立意见
6. 关于聘请公司 2022 年度审计机构的独立意见
7. 关于计提资产减值损失的独立意见
1. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的独
立意见
2022 年 5 月 23 日 2. 关于向激励对象授予预留限制性股票的独立董
4 同意
第六届董事会第十六次会议 事意见
3. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的事
前认可书面意见
2022 年 7 月 1 日 1.关于聘任总经理、副总经理的独立意见
5 同意
第六届董事会第十七次会议 2.关于补选第六届董事会非独立董事的独立意见
1. 关于公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况的独立意见
2. 关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
2022 年 7 月 25 日 独立意见
6 同意
第六届董事会第十八次会议 3. 关于公司为全资子公司向银行申请授信额度提
供担保的独立意见
4. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的独立意见
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
5. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的独立意见
6. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
联交易的独立意见
7. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的事前认可意见
8. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的事前认可意见
9. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
联交易的事前认可意见
1. 关于补充确认关联交易的事前认可意见
2022 年 8 月 5 日 2. 关于公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜的独
7 同意
第六届董事会第十九次会议 立意见
3. 关于补充确认关联交易的独立意见
1. 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的独立
意见
2. 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
限制性股票回购价格的独立董事意见
2022 年 9 月 7 日
8 3. 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分 同意
第六届董事会第二十次会议
限制性股票的独立意见
4. 关于为下属控股子公司提供财务资助的独立意
见
5. 关于为下属控股子公司提供财务资助的事前认
可书面意见
1. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的事前认可意见
2. 关于为控股子公司提供财务资助的事前认可意
2022 年 10 月 25 日
见
9 第六届董事会第二十一次会 同意
3. 关于部分募投项目延期的独立意见
议
4. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的独立董事意见
5. 关于为控股子公司提供财务资助的独立意见
2022 年 11 月 17 日
1.关于使用 2019 年度非公开发行部分闲置募集资金
10 第六届董事会第二十二次会 同意
暂时补充流动资金的独立意见
议
1.关于调整公司非公开发行股票方案的独立意见
2022 年 11 月 30 日 2.关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的
11 第六届董事会第二十三次会 独立意见 同意
议 3.关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告（修订稿）的独立意见
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
4.关于 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
和填补措施以及相关主体承诺（修订稿）的独立意
见
三、在现场调查方面所做的工作
报告期内，本人在参加董事会、股东大会的过程中了解公司的生产、经营、
管理和内部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金
使用情况、募投项目建设情况、关联交易和业务发展等相关事项；本人通过电话、
视频、邮件等方式，和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注公司的经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及
传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，有效地履
行了独立董事职责。
四、在上市公司治理方面所做的工作
本人作为公司独立董事在2022年中认真履行独立董事职责，对公司董事会审
议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，利用自身的专业
知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，
切实维护公司和股东的合法权益。
五、在保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，积极协助并配合确保公
司在报告期内严格按照相关法律、法规和公司内部治理制度的有关规定，真实、
准确、完整、及时、公正进行信息披露，切实维护公司和股东的合法权益。
2、报告期内，本人按照法律法规的要求履行独立董事的职责，对于提交董
事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使
表决权。
3、监督董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益
增长。
4、为切实履行独立董事职责，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项
规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理和保护股东权益等相
关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2022年度公司管理层面对市场变化，勤勉尽责，积极采取应对措施，实现了
预期目标，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均
履行了相关程序和信息披露义务。公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履
行职责的过程中给与了积极有效的配合和支持。
2023年，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人将继续谨慎、
认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多
有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，
促进公司持续、稳定、健康发展。
七、联系方式
电子邮箱：lgh1113@hotmail.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事：刘国华
2023 年 3 月 24 日
北京北斗星通导航技术股份有限公司
独立董事刘胜民先生 2022 年度述职报告
作为北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，勤勉尽责、忠实
履行独立董事职责，积极出席董事会认真审阅董事会各项会议议案，并对公司相
关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公
司整体利益，维护了全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。同时，
无妨碍独立董事独立性的情况发生。
结合公司独立董事履职相关要求与标准，现将我2022年的工作情况作简要汇
报如下：
一、出席董事会、股东大会及专门委员会的情况
本报告年度内召开董事会十二次，我出席了十二次会议。列席股东大会四次。
2022年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，
所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票。在召开董事会之前，我认真审
阅提交的相关资料和信息，在董事会会议上，我认真审议每个议案，提出合理化
建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
报告期内，作为公司第六届董事会审计委员会召集人，我召集召开了第六届
董事会审计委员会的五次会议。主要审议了（1）公司定期财务报告、公司年度
内控自评报告；（2）审计监察部出具的内部审计报告及审计整改跟踪情况；（3）
续聘审计机构；（4）审计监察部工作总结计划；（5）资产减值等议案。参加公
司年报审前及审后沟通会议，与会计师、公司管理层就年报审计计划和关注事项
进行充分沟通，发挥监督、指导作用，较好地履行审计委员会的职责。
报告期内，作为第六届董事会薪酬与考核委员会成员，我出席了第六届董事
会薪酬与考核委员会召开的两次会议，审议通过了（1）《关于向激励对象授予预
留限制性股票的议案》；（2）《2021年限制性股票激励计划2021年度绩效考核报
告》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。
二、发表独立意见的情况
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
2022 年 1 月 25 日 1. 关于使用闲置自由资金进行委托理财的独立意
1 同意
第六届董事会第十二次会议 见
2022 年 3 月 7 日
2 1.关于回购公司股份的独立意见 同意
第六届董事会第十三次会议
1. 关于续聘 2022 年度审计机构的事前认可书面意
见
2. 关于“公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况专项报告”的独立意见
2022 年 4 月 13 日 3. 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
3 同意
第六届董事会第十四次会议 4. 关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
5. 关于公司募集资金 2021 年度存放与使用情况的
独立意见
6. 关于聘请公司 2022 年度审计机构的独立意见
7. 关于计提资产减值损失的独立意见
1. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的独
立意见
2022 年 5 月 23 日 2. 关于向激励对象授予预留限制性股票的独立董
4 同意
第六届董事会第十六次会议 事意见
3. 关于投资设立惯性业务子公司暨关联交易的事
前认可书面意见
2022 年 7 月 1 日 1.关于聘任总经理、副总经理的独立意见
5 同意
第六届董事会第十七次会议 2.关于补选第六届董事会非独立董事的独立意见
1. 关于公司控股股东及关联方占用资金和对外担
保情况的独立意见
2022 年 7 月 25 日 2. 关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
6 同意
第六届董事会第十八次会议 独立意见
3. 关于公司为全资子公司向银行申请授信额度提
供担保的独立意见
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
4. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的独立意见
5. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的独立意见
6. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
联交易的独立意见
7. 关于控股子公司员工激励平台管理人股东变更
暨关联交易额度调整的事前认可意见
8. 关于控股子公司北斗智联与公司关联人共同对
外投资的事前认可意见
9. 关于子公司真点（北京）科技有限公司增资暨关
联交易的事前认可意见
1. 关于补充确认关联交易的事前认可意见
2022 年 8 月 5 日 2. 关于公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜的独
7 同意
第六届董事会第十九次会议 立意见
3. 关于补充确认关联交易的独立意见
1. 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的独立
意见
2. 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
限制性股票回购价格的独立董事意见
2022 年 9 月 7 日
8 3. 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分 同意
第六届董事会第二十次会议
限制性股票的独立意见
4. 关于为下属控股子公司提供财务资助的独立意
见
5. 关于为下属控股子公司提供财务资助的事前认
可书面意见
1. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的事前认可意见
2. 关于为控股子公司提供财务资助的事前认可意
2022 年 10 月 25 日
见
9 第六届董事会第二十一次会 同意
3. 关于部分募投项目延期的独立意见
议
4. 关于回购控股子公司和芯星通股份涉及关联交
易的独立董事意见
5. 关于为控股子公司提供财务资助的独立意见
2022 年 11 月 17 日
1.关于使用 2019 年度非公开发行部分闲置募集资金
10 第六届董事会第二十二次会 同意
暂时补充流动资金的独立意见
议
2022 年 11 月 30 日 1.关于调整公司非公开发行股票方案的独立意见
11 第六届董事会第二十三次会 2.关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的 同意
议 独立意见
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
3.关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告（修订稿）的独立意见
4.关于 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
和填补措施以及相关主体承诺（修订稿）的独立意
见
三、在现场调查方面所做的工作
报告期内，本人在参加董事会、股东大会、经营会议的过程中了解公司的生
产、经营、管理和内部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、
募集资金使用情况、募投项目建设情况、关联交易和业务发展等相关事项；本人
通过电话、视频、邮件等方式，和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系，时刻关注公司的经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的
影响，以及传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
有效地履行了独立董事职责。
四、在上市公司治理方面所做的工作
本人作为公司独立董事在2022年中认真履行独立董事职责，对公司董事会审
议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，利用自身的专业
知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，
切实维护公司和股东的合法权益。
五、在保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，积极协助并配合确保公
司在报告期内严格按照相关法律、法规和公司内部治理制度的有关规定，真实、
准确、完整、及时、公正进行信息披露，切实维护公司和股东的合法权益。
2、报告期内，本人按照法律法规的要求履行独立董事的职责，对于提交董
事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使
表决权。
3、监督董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益
增长。
4、为切实履行独立董事职责，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项
规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理和保护股东权益等相
关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2022年度公司管理层面对市场变化，勤勉尽责，积极采取应对措施，实现了
预期目标，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均
履行了相关程序和信息披露义务。公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履
行职责的过程中给与了积极有效的配合和支持。
2023年，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人将继续谨慎、
认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多
有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，
促进公司持续、稳定、健康发展。
七、联系方式
电子邮箱：liushengmin@aliyun.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事：刘胜民
2023 年 3 月 24 日
