广州广电运通金融电子股份有限公司

                           独立董事 2020 年述职报告
                                      ——李进一
各位股东及股东代表：

    本人作为广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020

年严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《广州广电运通金融电子股份有

限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等的要求，以关注和维护全

体股东特别是中小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责地行使所赋予的权利，出席了

2020 年的董事会等相关会议，对公司的经营管理及业务发展提出积极的建议，在公司关联

交易、聘任高管、股权转让、非公开发行项目等经营活动中进行独立判断，发表独立意见，

充分发挥独立董事作用，对公司规范运作、稳定健康地发展起到积极的推动作用。现将 2020

年度本人履行独立董事职责情况述职如下：

    一、2020 年出席董事会及股东大会次数及投票情况

    报告期内，本人严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的历次董事会会议，认真审核

董事会议案及相关材料，依法审慎行使表决权，切实履行作为独立董事的各项职责，促进董

事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。

    2020 年，公司共计召开了 15 次董事会会议、8 次股东大会，本人出席会议的具体情况

如下：

   独立董事     应出席董事    亲自出席        委托出席   应列席股东大     列席股东大
     姓名         会次数        次数           次数         会次数          会次数

    李进一           2            2              0             1               1

    注：本人于 2020 年 12 月 4 日经公司 2020 年第六次临时股东大会选举为公司第六届董

事会独立董事，自本人任职后公司共召开 2 次董事会会议，1 次股东大会，均亲自出席。

    1、公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大

事项均履行了相关程序，合法有效；

    2、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；

    3、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

    二、2020 年度发表独立董事意见情况

    2020 年度，本人作为公司的独立董事，以客观、独立、公正的立场，就公司关联交易、



                                          1
   聘任高管、股权转让、非公开发行项目等相关事项进行深入了解和认真核查后，与公司其他

   独立董事发表了如下独立意见：

  发表意见时间                     发表事前认可意见或独立意见事项                 意见类型

                      1.关于聘任公司高级管理人员的独立意见

                      2.关于调整公司非公开发行股票方案的独立意见

                      3.关于公司非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）的独立意见

                      4.关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
2020 年 12 月 4 日                                                                  同意
                      告（修 订稿）的独立意见

                      5.关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关

                      主体承诺（修订稿）的独立意见

                      6.关于本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的的独立意见

2020 年 12 月 17 日   关于关联交易的事前认可意见                                    同意

                      关于拟转让参股公司股权并签署《股权转让意向书》暨关联交易
2020 年 12 月 21 日                                                                 同意
                      事项的独立意见

       三、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作

       1、持续关注公司信息披露工作

       2020 年度，本人作为公司的独立董事，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深

   圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》《信息披露管

   理办法》等制度的规定，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职

   责，确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信息，促进投资者关系管理，保障投

   资者的知情权，维护公司和股东的利益。

       2、全面深入了解公司状况，切实维护股东利益

       本人在 2020 年度勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，监督公司的治理结构和经营管理，

   对公司生产经营、财务管理、关联交易等情况，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、

   获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，

   提醒公司管理层规范日常运作；关注公司所处的行业动态，收集相关信息，为公司在未来的

   发展战略上献计献策；按照相关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了

   独立、审慎地审议，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。

       四、任职董事会各委员会工作情况

       本人于 2020 年 12 月 4 日经公司第六届董事会第一次会议选举为公司第六届董事会提名

                                                2
委员会、薪酬与考核委员会委员。2020 年，自本人任职后未召开提名委员会与薪酬与考核

委员会。

    五、履行独立董事职务所做的其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、未有提议中途聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。

    六、培训与学习情况

    本人已取得独立董事资格证书，并在平时加强学习中国证监会、深圳证券交易所及广东

证监局发布的最新法律法规和通讯监管材料，积极参加广东证监局组织的辖区上市公司董

事、监事和高管培训，不断提高自己的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策

参考。

    七、联系方式

    独立董事：李进一

    联系方式：jay316@163.com

    2021 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，加强学习，认真履行职责，并发挥自身

专业特长，为公司持续、稳健发展出谋划策，切实维护公司和全体股东的利益。与此同时，

衷心感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2020 年度独立董事工作的全力支持！



                                                               独立董事：李进一

                                                                2021 年 3 月 29 日




                                       3