中信建投证券股份有限公司关于
广州广电运通金融电子股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“广电运通”、“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2021 年度募
集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、2015 年度非公开发行股票
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州广电
运通金融电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2015】3135 号)
核准，公司非公开发行 182,820,000 股人民币普通股(A 股)股票，发行价格为 17.16
元/股，募集资金总额为人民币 3,137,191,200.00 元，扣除与发行有关的费用人民
币 21,661,435.10 元，公司实际募集资金净额为人民币 3,115,529,764.90 元。以上
募集资金已存入公司募集资金专用账户中，立信会计师事务所(特殊普通合伙)于
2016 年 2 月 29 日对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了“信会师
报字【2016】第 410100 号”《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：用于补充流动资金
1,155,239,764.90 元，置换先期自筹资金投入金额 81,645,397.82 元，直接投入募
集资金项目 332,554,307.16 元，变更项目投入 879,304,372.80 元，合计已使用
2,448,743,842.68 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为
930,524,265.07 元（包含银行理财产品余额 300,000,000.00 元、募集资金银行存
款利息收入 121,898,067.63 元和理财收益 141,840,275.22 元）。
1、募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司 2016 年 3 月 10 日披露的《广州广电运通金融电子股份有限公司发
行情况报告暨上市公告书》（以下简称“《报告书》”），公司募集资金使用计划
如下：
单位：人民币万元
募集资金拟投
序号 具体项目名称 预计总投资额
资额
建设全国金融外包服务平台 240,651 196,029
1 （1）建设广州金融外包服务总部平台 40,651 36,029
（2）建设区域金融外包服务平台 200,000 160,000
2 补充流动资金 - 115,523.98
合计 311,552.98
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金投资项目的资金使用情况详见附表
1《募集资金使用情况对照表》中的“（一）2015 年度非公开发行股票”。
公司置换先期自筹资金投入 8,164.54 万元，2016 年度实际投入 8,654.09 万
元，2017 年度实际投入 15,498.43 万元，2018 年度实际投入 2,519.05 万元，2019
年度实际投入 2,582.71 万元，2020 年度实际投入 1,314.43 万元，2021 年度实际
投入 2,686.72 万元。截至 2021 年 12 月 31 日累计投入 41,419.97 万元。
（1）建设广州金融外包服务总部平台
根据《报告书》的规定，项目预计总投资 40,651.00 万元，其中募集资金投
资金额为 36,029.00 万元。2016 年 4 月公司置换先期自筹资金投入 2,714.41 万元，
2016 年度实际投入 939.75 万元，2017 年度实际投入 7,329.07 万元，2018 年度实
际投入 755.00 万元，2019 年度实际投入 412.07 万元，2020 年度实际投入 99.50
万元，2021 年度实际投入 54.01 万元，截至 2021 年 12 月 31 日累计投入 12,303.81
万元。
（2）建设区域金融外包服务平台
根据《报告书》的规定，项目预计总投资 200,000.00 万元，其中募集资金投
资金额为 160,000.00 万元。2016 年 4 月公司置换先期自筹资金投入 5,450.13 万
元，2016 年度实际投入 7,714.34 万元，2017 年度实际投入 8,169.36 万元，2018
年度实际投入 1,764.05 万元，2019 年度实际投入 2,170.64 万元，2020 年度实际
投入 1,214.93 万元，2021 年度实际投入 2,632.71 万元，截至 2021 年 12 月 31 日
累计投入 29,116.16 万元。受押运公司改制进度低于预期及收购竞争加剧的影响，
押运公司收购进度低于预期，导致收购押运公司后的相关配套投入进度有所放缓，
从而影响了区域金融外包服务平台建设的进度，实际投入与预期进度有所差异。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
上述募集资金到位前，公司利用自筹资金已累计投入募集资金项目人民币
8,164.54 万元，已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具“信会师报字
【2016】第 410106 号”专项审核报告。
根据公司 2016 年 3 月 11 日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议审议
通过的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用
募集资 金同等 金额 置换已 预先 投入募 集资 金投资 项目 的自筹 资金 人民币
8,164.54 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
自有资金预先 募集资金
项目名称 投资总额
投入金额 置换金额
建设广州金融外包服务总部平台 40,651.00 2,714.41 2,714.41
建设区域金融外包服务平台 200,000.00 5,450.13 5,450.13
合计 240,651.00 8,164.54 8,164.54
上述募集资金置换于 2016 年 4 月 1 日完成。
3、募集资金投资项目实施地点和方式变更情况
无。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
5、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为 930,524,265.07 元（包含
银行理财产品余额 300,000,000.00 元），存放于募集资金专户中。
6、募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 3 月 29 日召开的第六届董事会第四次会议审议通过了《关于
公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子
公司广州银通、深圳银通、运通购快合计使用不超过 10 亿元人民币（含）的暂
时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可在 2021 年 3 月 9 日至 2022
年 3 月 8 日滚动使用。董事会授权公司经营管理层负责使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的具体实施。公司独立董事、监事会及保荐机构均对上述事项发表同
意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品人
民币 300,000,000.00 元。
（三）募集资金存放与管理情况
1、募集资金的管理情况
公司于 2015 年 4 月召开的 2014 年度股东大会上审议通过《广州广电运通金
融电子股份有限公司募集资金管理办法（2015 年修订）》（以下简称“《管理办
法》”）的议案，根据《管理办法》的要求，公司对募集资金实行专户存储，以
便对募集资金使用情况进行监督；对募集资金项目投资的支出严格履行资金使用
审批手续；公司审计部对募集资金使用情况进行日常监督，按季度定期对募集资
金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计委员会。
经 2016 年 3 月 11 日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议审议，同意
公司将用于建设全国金融外包服务平台的募集资金存放于公司全资子公司广州
广电银通金融电子科技有限公司（以下简称“广州银通”）开立的募集资金专户。
根据相关规定，2016 年 3 月，公司及全资子公司广州银通分别与中国建设银行
股份有限公司广东省分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、中国民生银行
股份有限公司广州分行、广州农村商业银行股份有限公司华夏支行、中信银行股
份有限公司广州天河支行五家银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订
了《募集资金三方监管协议》，规范对募集资金的使用。
（1）鉴于“建设广州金融外包服务总部平台”项目主体工程和内部装修都已
基本完成，达到可使用状态，预计未来将剩余部分募集资金，为进一步提高募集
资金使用效率，公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用
途及设立智能便民项目公司的议案》，同意公司将原定投资于“建设广州金融外
包服务总部平台”的部分募集资金 14,000 万元变更用于投资建设“智能便民项目”，
项目实施主体由全资子公司广州银通变更为控股公司广州运通购快科技有限公
司（以下简称“运通购快”）。
为规范募集资金管理，根据相关规定，经公司第五届董事会第七次（临时）
会议审议批准，广州银通、运通购快与中信银行股份有限公司广州分行及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司于 2018 年 6 月 14 日签订了《募集资金三方监管协
议》。
（2）为顺应公司人工智能发展战略，进一步提高募集资金使用效率，公司
于 2019 年 6 月 18 日、2019 年 7 月 4 日召开第五届董事会第十八次（临时）会
议和 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议
案》，将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 60,506.08 万
元变更用于投资建设“新一代 AI 智能设备产业基地项目”。项目实施主体由公司
全资子公司广州银通变更为广电运通。
为规范募集资金管理，根据相关规定，经公司第五届董事会第十九次（临时）
会议审议批准，广电运通与广州农村商业银行股份有限公司华夏支行及保荐机构
华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 5 日签订了《募集资金三方监管协议》。
（3）为顺应公司人工智能发展战略，进一步提高募集资金使用效率，公司
于 2019 年 10 月 24 日、2019 年 11 月 11 日召开第五届董事会第二十一次（临时）
会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨
建设广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目的议案》，将原定投资于“建设
区域金融外包服务平台”的部分募集资金 5,000 万元变更用于购置广州市黄埔区
KXCN-C1-2-7 地块 1,321m2，建设“广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。
项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。
（4）随着公司人工智能发展战略的快速落地及研发的持续高投入，公司更
需要借助深圳的创新政策、创新能力和创新环境，加快公司创新业务的发展和壮
大，公司于 2019 年 12 月 27 日、2020 年 1 月 16 日召开第五届董事会第二十二
次（临时）会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集
资金用途暨建设广电运通人工智能深圳创新中心的议案》，将原定投资于“建设
区域金融外包服务平台项目”部分募集资金 66,000 万元人民币变更用于建设“广
电运通人工智能深圳创新中心”，打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格局。
项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为深圳广电银通金融电子科技有
限公司（以下简称“深圳银通”）。
为规范募集资金管理，根据相关规定，经公司第五届董事会第二十四次（临
时）会议审议批准，公司、深圳银通和招商银行股份有限公司广州南方报业支行、
平安银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行及保荐机构华
泰联合证券有限责任公司于 2020 年 2 月 24 日签订了《募集资金三方监管协议》。
（5）公司因聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）
担任公司 2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，原保荐机构华泰联合证券
有限责任公司尚未完成的关于公司 2015 年度非公开发行 A 股股票的持续督导工
作由中信建投证券承接。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，
根据有关法律法规的规定，公司及相关子公司与各银行及保荐机构中信建投证券
于 2020 年 10 月分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金存放账户
未发生变化。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公
司在使用募集资金时严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行募集资金专用账户的存款
余额列示如下：
单位：人民币元
其中：
序号 存放银行名称 账号 期末余额
理财产品
中国建设银行股份有限
1 44050186320100000127 245,698,305.14 200,000,000.00
公司广东省分行
中国银行股份有限公司
2 713366781841 87,884,833.79 87,000,000.00
广州天河支行
中国建设银行股份有限
3 公司广东省分行定期存 44050286320100000049 0.00
款账户
中信银行股份有限公司
4 8110901011900691198 14,259,749.25 13,000,000.00
广州分行
5 招商银行股份有限公司 120917128210201 65,907,313.50
广州南方报业支行
平安银行股份有限公司
6 15623666666686 0.00
深圳分行
广州农村商业银行股份
7 05871876000003872 516,774,063.39
有限公司华夏支行
合计 930,524,265.07 300,000,000.00
注：第 1-3 个为广州银通的募集资金专项账户；第 4 个账户为运通购快的募
集资金专项账户；第 5-6 个账户为深圳银通的募集资金专项账户；第 7 个账户为
广电运通的募集资金专项账户。原广发银行股份有限公司深圳分行营业部账户
（账号 9550880202995700220）于 2021 年 1 月销户。
（四）变更募集资金项目的资金使用情况
1、智能便民项目
公 司 将 原 定 投 资于 “ 建 设 广州 金 融 外 包服 务 总 部 平台 ” 的 部 分募 集 资 金
14,000 万元变更用于投资建设“智能便民项目”，实施主体为运通购快，注册资本
2 亿元，广州银通全资子公司深圳银通出资 14,000 万元，持有其 70%股权，湖南
中谷科技股份有限公司（以下简称“湖南中谷”）出资 6,000 万元，持有其 30%股
权。根据投资协议规定，运通购快注册资本分三期缴付到位，首期缴付 5,000 万
元（即深圳银通缴付 3,500 万元、湖南中谷缴付 1,500 万元），在运通购快基本
账户开设后完成缴付；第二期缴付 5,000 万元（即深圳银通缴付 3,500 万元、湖
南中谷缴付 1,500 万元），在运通购快注册成立半年内完成缴付；剩余注册资本
在第二期出资到账后三年内，经运通购快经营团队提议、董事会审议后完成缴付。
各股东按认缴比例完成上述出资缴付。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已根据投资协议将第一期款项 3,500 万元、
第二期款项 3,500 万元、第三期款项 3,500 万元支付到运通购快的募集资金专项
账户，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项
目情况表》（2015 年度非公开发行股票）。2018 年实际投入 1,085.29 万元，2019
年度实际投入 6,562.25 万元，2020 年度实际投入 1,420.92 万元，2021 年度实际
投入 73.76 万元，截至 2021 年 12 月 31 日累计投入 9,142.22 万元。
2、新一代 AI 智能设备产业基地项目
公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 60,506.08
万元变更用于投资建设“新一代 AI 智能设备产业基地项目”，实施主体为广电运
通。
公司已于 2019 年 7 月 4 日将 60,506.08 万元支付到广电运通的募集资金专项
账户，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项
目情况表》（2015 年度非公开发行股票）。2019 年度实际投入 5,956.95 万元，
2020 年度实际投入 88.43 万元，2021 年度实际投入 12,323.85 万元，截至 2021
年 12 月 31 日累计投入 18,369.23 万元。
3、广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目
公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 5,000 万元
变更用于购置广州市黄埔区 KXCN-C1-2-7 地块 1,321m2，建设“广电运通四期核
心技术产业化升级扩建项目”。实施主体为广电运通。
公司已于 2019 年 9 月 5 日将 5,000.00 万元支付到广电运通的募集资金专项
账户，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项
目情况表》（2015 年度非公开发行股票）。2019 年度实际投入 32.00 万元，2020
年度实际投入 134.22 万元，2021 年度实际投入 0.00 万元，截至 2021 年 12 月 31
日累计投入 166.22 万元。
4、广电运通人工智能深圳创新中心项目
公司将“建设区域金融外包服务平台项目”中的 66,000 万元用途变更为建设
“广电运通人工智能深圳创新中心”，打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格
局。
公司已于 2020 年 2 月 24 日将 66,000 万元支付到深圳银通的招商银行股份
有限公司广州南方报业支行、平安银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有
限公司深圳分行的 3 个募集资金专项账户，变更募集资金投资项目的资金使用情
况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》（2015 年度非公开发行股票）。
2020 年度实际投入 59,355.86 万元，2021 年度实际投入 896.91 万元，截至 2021
年 12 月 31 日累计投入 60,252.77 万元。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规的情形。
二、2020 年度非公开发行股票
（一）募集资金到位情况
经中国证监会《关于核准广州广电运通金融电子股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2021】510 号）核准，公司非公开发行 74,388,947 股人
民 币 普 通 股(A 股) 股 票， 发 行 价 格为 9.41 元/ 股 ， 募集 资 金 总 额为 人 民 币
699,999,991.27 元，扣除与发行有关的费用人民币 5,416,543.82 元，公司实际募
集资金净额为人民币 694,583,447.45 元。以上募集资金已存入公司募集资金专用
账户中，立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 3 月 9 日对本次发行募集
资金到账情况进行了审验，并出具了“信会师报字【2021】第 ZC10060 号”《验
资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
2021 年 11 月公司募集资金专户广州农村商业银行股份有限公司华夏支行的
账户（账号 05871059000005396）已销户。截至 2021 年 12 月 31 日，本次非公
开发行募集资金实际募集资金净额 694,583,447.45 元，以及募集资金净额产生的
银行存款利息收入已全部用于补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金投资项目的资金使用情况详见附表
1《募集资金使用情况对照表》中的“（二）2020 年度非公开发行股票”。公司 2021
年度实际投入募集资金 69,458.34 万元和募集资金利息 26.93 万元，截至 2021 年
12 月 31 日累计投入 69,485.27 万元。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
无。
3、募集资金投资项目实施地点和方式变更情况
无。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
5、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 0.00 元（账户已于 2021 年
11 月注销）。
6、募集资金使用的其他情况
无。
（三）募集资金存放与管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关规定，经
公司第六届董事会第四会议审议批准，公司与广州农村商业银行股份有限公司华
夏支行及保荐机构中信建投证券于 2021 年 3 月 29 日签订《募集资金三方监管协
议》。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公
司在使用募集资金时严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
2021 年 11 月公司募集资金专户广州农村商业银行股份有限公司华夏支行的
账户（账号 05871059000005396）已销户。
（四）变更募集资金项目的资金使用情况
无。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规的情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
附表1：
募集资金使用情况对照表
（一）2015年度非公开发行股票
编制单位：广州广电运通金融电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 311,552.98 本期投入募集资金总额 15,981.24
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 145,506.08 已累计投入募集资金总额 244,874.38
变更用途的募集资金总额比例 46.70%
是否已变 项目可行
截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
更项目（ 募集资金承 调整后投资 本期投入 性是否发
承诺投资项目 计投入金额 资进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
含部分变 诺投资总额 总额(1) 总额 生重大变
(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益
更） 化
承诺投资项目
建设广州金融外包服务总部平台 部分变更 36,029.00 22,029.00 54.01 12,303.81 55.85 2017年2月 注1 不适用 否
建设区域金融外包服务平台 部分变更 160,000.00 28,493.92 2,632.71 29,116.16 102.18 - 注2 不适用 否
永久补充流动资金 否 115,523.98 115,523.98 - 115,523.98 100.00 - 不适用 不适用 否
变更投资项目
智能便民项目 是 14,000.00 73.76 9,142.22 65.30 注3 不适用 否
新一代AI智能设备产业基地项目 是 60,506.08 12,323.85 18,369.23 30.36 注4 不适用 否
广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目 是 5,000.00 - 166.22 3.32 注5 不适用 否
广电运通人工智能深圳创新中心 是 66,000.00 896.91 60,252.77 91.29 注6 不适用 否
合计 311,552.98 311,552.98 15,981.24 244,874.38 78.60
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（ 1、广州金融外包服务总部平台主体工程和内部装修都已经完成，达到可使用状态，尚有部分工程款未结算。
分具体项目） 2、受押运公司改制进度低于预期及收购竞争加剧的影响，以及公司战略的调整，公司变更了区域金融外包服务平台的投资总额。
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生该情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生该情况
用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金8,164.54万元,其中：建设广州金融外包服务平台先期投入2,714.41万元，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 建设区域金融外包服务平台先期投入5,450.13万元，上述募集资金置换于2016年4月1日完成，两个项目置换金额与预先投入的自筹
资金数额一致。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金为930,524,265.07元（包含银行理财产品余额300,000,000.00元），存放于募集资金专户
尚未使用的募集资金用途及去向
中。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 未发生该情况
募集资金其他使用情况 建设区域金融外包服务平台项目累计投入29,116.16万元，其中募集资金投入28,493.92万元，募集资金利息投入622.24万元。
注1：“广州金融外包服务总部平台”并不直接产生收入和利润，但通过项目实施，可逐步形成全国ATM外包服务的统筹管理体系，优化区域金融外包服务平台的资源配置，进一步
提升公司管理水平及管理效率，支撑公司稳步扩大在ATM外包服务的市场占有率，间接对公司的财务状况及经营成果产生积极影响，为公司未来稳定持续增长打下坚实基础。
注2：截至2021年12月31日，因区域金融外包服务平台项目尚在建设过程中，故尚未实现预计收益。
注3：“智能便民项目”建设期为四年，全面建成后，可实现年平均营业收入约15亿元、年平均净利润约9,000万元。截至2021年12月31日，因智能便民项目尚在建设过程中，故尚未
实现预计收益。
注4：新一代AI智能设备产业基地项目尚处于前期筹建阶段，故未产生相关收益。
注5：广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目尚处于前期筹建阶段，故未产生相关收益。
注6：广电运通人工智能深圳创新中心项目尚处于前期筹建阶段，故未产生相关收益。
募集资金使用情况对照表
（二）2020年度非公开发行股票
编制单位：广州广电运通金融电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 69,458.34 本期投入募集资金总额 69,485.27
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 69,485.27
变更用途的募集资金总额比例 -
项目达到 项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达
调整后投资 本期投入 预定可使 性是否发
承诺投资项目 项目（含部分 承诺投资 计投入金额 资进度(%) 实现的 到预计
总额(1) 总额 用状态日 生重大变
变更） 总额 (2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
期 化
承诺投资项目
补充流动资金 否 69,458.34 69,458.34 69,485.27 69,485.27 100.04 - 不适用 不适用 否
合计 69,458.34 69,458.34 69,485.27 69,485.27 100.04
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
未发生该情况
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生该情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生该情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未发生该情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2021年12月31日，募集资金账户余额为0.00元（账户已于2021年11月注销）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 未发生该情况
募集资金其他使用情况 补充流动资金项目累计投入69,485.27万元，其中募集资金投入69,458.34万元，募集资金利息投入26.93万元。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
（2015年度非公开发行股票）
编制单位：广州广电运通金融电子股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 变更后的项目可
本报告期实 本报告期实 是否达到预
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 资进度（%） 定可使用状 行性是否发生重
际投入金额 现的效益 计效益
资金总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 态日期 大变化
建设广州金融外包服 见附表1（一）
1、智能便民项目 14,000.00 73.76 9,142.22 65.30 -- 不适用 否
务总部平台 注3
2、新一代AI智能设 建设区域金融外包服 见附表1（一）
60,506.08 12,323.85 18,369.23 30.36 -- 不适用 否
备产业基地项目 务平台 注4
3、广电运通四期核心
建设区域金融外包服 见附表1（一）
技术产业化升级扩建 5,000.00 - 166.22 3.32 -- 不适用 否
务平台 注5
项目
4、广电运通人工智能 建设区域金融外包服 见附表1（一）
66,000.00 896.91 60,252.77 91.29 -- 不适用 否
深圳创新中心 务平台 注6
合计 -- 145,506.08 13,294.52 87,930.44 60.43 -- -- --
1、智能便民项目
（1）变更原因：原“建设广州金融外包服务总部平台”项目募集资金投资金额为36,029.00万元，截至2017年12月31日累计投入10,983.23万元。该项目主体
工程和内部装修都已基本完成，达到可使用状态，预计未来将剩余部分募集资金。为进一步提高募集资金使用效率，公司变更部分募集资金1.4亿元用于
投资建设“智能便民项目”，设立智能便民项目公司“运通购快”，深入打造便民惠民的智能互联平台。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为运通
购快。
（2）决策程序及信息披露情况说明：公司分别于2018年3月29日、2018年4月23日召开公司第五届董事会第四次会议和2017年度股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金用途及设立智能便民项目公司的议案》，同意公司变更部分募集资金1.4亿元用于投资建设“智能便民项目”，设立智能便民项目公司-“
变更原因、决策程序
运通购快”，深入打造便民惠民的智能互联平台。2018年4月，运通购快成立，注册资本2亿元，深圳银通持有其70%股权，湖南中谷持有其30%股权。（详
及信息披露情况说明
见2018年3月31日、4月24日、5月5日公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告）
(分具体项目)
2、新一代AI智能设备产业基地项目
（1）变更原因：原“建设区域金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为160,000.00万元，截至2018年12月31日累计投入23,097.88万元。为顺应公司人工
智能发展战略，进一步提高募集资金使用效率，公司变更部分募集资金60,506.08万元用于投资建设“新一代AI智能设备产业基地项目”。项目实施主体由公
司全资子公司广州银通变更为广电运通。
（2）决策程序及信息披露情况说明：公司分别于2019年6月18日、2019年7月4日召开第五届董事会第十八次（临时）会议和2019年第一次临时股东大会审
议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金60,506.08万元变更用于投资建设“新一代AI
智能设备产业基地项目”。（详见2019年6月19日、7月5日公司刊登于《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告）
3、广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目
（1）变更原因：原“建设区域金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为160,000.00万元，截至2019年6月30日累计投入24,928.31万元。为顺应公司人工
智能发展战略，进一步提高募集资金使用效率，公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金5,000万元变更用于购置广州市黄埔区
KXCN-C1-2-7地块1,321m2，建设“广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。
（2）决策程序及信息披露情况说明：公司分别于2019年10月24日、2019年11月11日召开第五届董事会第二十一次（临时）会议和2019年第二次临时股东
大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨建设广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目的议案》，同意公司变更部分募集资金5,000万元用于购
置广州市黄埔区KXCN-C1-2-7地块1,321m2，建设“广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。（详见2019年10月25日、11月12日公司刊登于《证券时
报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告）
4、广电运通人工智能深圳创新中心
（1）变更原因：原“建设区域金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为160,000.00万元，截至2019年11月30日累计投入25,200.14万元。随着公司人工智
能发展战略的快速落地及研发的持续高投入，公司更需要借助深圳的创新政策、创新能力和创新环境，加快公司创新业务的发展和壮大，公司将“建设区
域金融外包服务平台项目”中的66,000万元人民币用途变更为建设“广电运通人工智能深圳创新中心”，打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格局。项目
实施主体由公司全资子公司广州银通变更为深圳银通。
（2）决策程序及信息披露情况说明：公司分别于2019年12月27日、2020年1月16日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议和2020年第一次临时股东大
会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨建设广电运通人工智能深圳创新中心的议案》，同意公司变更部分募集资金66,000万元用于建设“广电运通
人工智能深圳创新中心”，打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格局。（详见2019年12月31日、2020年1月17日公司刊登于《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告）
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 未发生该情况。
(分具体项目)
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 未发生该情况。
说明
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广州广电运通金融电子股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
龚建伟 李少杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
