股东大会议事规则


             广州广电运通金融电子股份有限公司
                         股东大会议事规则
                           （2022 年 8 月修订）



                               第一章 总则

    第一条 为规范广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）
股东大会运作程序，提高工作效率，保障全体股东的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规和
《广州广电运通金融电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，制定本规则。
    第二条 股东大会是公司非常设性的权力机构，在《公司法》和《公司章程》
规定的范围内行使职权。
    第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及
《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
   公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
    第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现《公司法》第一百条及《公司章程》第四十四条规定的应当召开临时股东大
会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。
    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）广东监管局和深圳证券交易所（以下简称“深交
所”），说明原因并公告。
    第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》和《公司章程》的规定；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；


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    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                         第二章   股东大会的召集
    第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
    第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未做出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
    第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未做出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和

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主持。
    在股东大会决议公告前，自行召集股东大会的召集股东持股比例不得低于
10%。召集股东应当在不晚于发出股东大会通知时，承诺自提议召开股东大会之
日至股东大会召开日期间不减持其所持公司股份并披露。
    第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向深圳证券交易所备案。
    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深
圳证券交易所提交有关证明材料。
    第十一条   对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合，会议所必需的费用由公司承担。
    董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人
可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所
获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。


                       第三章   股东大会的提案与通知
    第十二条   提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
    第十三条   公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充
通知，公告临时提案的内容。
    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十二条规定的提案，股东大会不得
进行表决并做出决议。
    第十四条   召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
    公司在计算起始期限时，不包含会议召开当日。
    第十五条   股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具
体内容，以及为使股东对拟讨论的事项做出合理判断所需的全部资料或解释。拟

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讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时
披露独立董事的意见及理由。
    第十六条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）披露持有公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
    第十七条   股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
    第十八条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。延期召开股东大会的，公司应
当披露延期后的召开日期。
    第十九条   股东大会通知应包含以下内容：
    （一）会议的时间、地点和会议期限；
    （二）提交会议审议的事项和提案；
    （三）以明显的文字说明：股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东
大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （五）会务常设联系人姓名、电话号码；
    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
                第四章     股东大会的出席资格及登记事项
    第二十条   股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    第二十一条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

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       第二十二条 经邀请或同意的专家、记者或其他有关人员，可以列席股东大
会。
       第二十三条 股权登记日登记在册的股东或其代理人参加现场股东大会应
履行出席登记手续；股东可亲自到公司登记，也可以传真或邮件形式进行登记。
有关出席登记方法应载于股东大会通知。
    股东或其代理人履行出席登记手续后未参加股东大会的，其出席登记视同无
效。
       第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示有效身份证件或证明、股票
账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、股东授权委托
书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、法人股东单位的法定代
表人依法出具的书面授权委托书。
       第二十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
    （一）代理人的姓名；
    （二）是否具有表决权；
    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
    （四）委托书签发日期和有效期限；
    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
       第二十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
       第二十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
       第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表

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决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
    第二十九条 与会股东或其代理人应当在入场前出示有效身份证明证件，并
应当在会议登记册上签名。
    第三十条   召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
    第三十一条 为确认出席股东或其代理人的参会资格，公司可委派有关人员
进行调查，被调查者应予以配合。
                       第五章     股东大会的召开
                           第一节    会议主持
    第三十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    第三十三条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席
不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    第三十四条 召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续
进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人
担任会议主持人，继续开会。
                  第二节     会场、入场及报告出席情况
    第三十五条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所所在地或《公司章程》
规定的地点。
    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会和《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
    公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决
程序。
    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午3:00。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授

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权范围内行使表决权。
    第三十六条 与会人员应按时入场，中途入场者，须经会议主持人许可。
    第三十七条 除不可抗力外，股东大会应按通知中列明的时间开始。
    第三十八条 会议开始后，会议主持人或其指定人员应当在表决前宣布现场
出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
                           第三节    提案的审议
    第三十九条 在报告会议出席情况后，由会议主持人简要介绍该次会议的议
程，然后进入提案的审议程序。
    第四十条   股东大会应按照会议通知和公告的议程顺序逐项进行宣读提
案。
    第四十一条 股东大会应该给予每个提案合理的审议时间。大会主持人认为
必要时，可以中途宣布休会。
    第四十二条 审议提案时，与会股东或其代理人有发言权，除股东（或其代
理人）外的其他与会人员不得提问和发言。发言股东应先举手示意，经主持人许
可后，即席或到指定发言席发言。有多名股东举手发言时，由大会主持人指定发
言者。
    主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期
间内发言不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。主持人可以拒绝或制止
股东违反前述规定的发言。
    第四十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询做出
解释和说明。
    第四十四条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
                       第四节       投票表决与计票
    第四十五条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
    董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政
法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。投
票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露具体投票意向等信
息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得

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对征集投票权提出最低持股比例限制。
     股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决
权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
    关联股东的定义依法律、行政法规、中国证监会、深交所的规定确定。
    第四十六条 选举两名及以上董事、监事时采取累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    第四十七条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予
表决。
    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
    第四十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一:同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第四十九条 现场股东大会应当采取记名方式投票表决。
    第五十条     股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统

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查验自己的投票结果。
    第五十一条 会议召集人应按照本规则第五十条规定组成专门的监票小组。
监票小组应于会议议程审议表决后尽快完成对每个议案或议项的表决结果统计，
及时将表决结果统计情况提交大会主持人或其指定人员。监票小组成员应在表决
结果上签字。
    会议主持人或其指定人员应当在会上宣布表决结果，并根据表决结果宣布各
项议案是否通过。
    第五十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
                       第五节   会议决议与会议记录
    第五十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

    股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公司章程》
的规定就任。
    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
    第五十四条 根据表决结果，会议形成决议。决议内容应包括参加股东大会
的股东或股东代表人数及其代表股份，各项议案的表决结果。
    会议决议应由与会董事签字确认。
    第五十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持
表决权的1/2 以上通过。
    股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持
表决权的2/3 以上通过。
    公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人

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民法院撤销。
      第五十六条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
      第五十七条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
      第五十八条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
      第五十九条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容:
      （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
      （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；
      （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
      （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
      （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
      （六）律师、计票人、监票人姓名；
      （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
      出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于10 年。
                               第六节    散会
      第六十条   大会议题全部审议结果、形成决议并经有关人员进行通报后，
会议主持人可以宣布会议解散。
      第六十一条 因不可抗力事件或其他重大原因导致大会无法进行时，会议主
持人也可以宣布会议解散。
                            第七节      会场纪律

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     第六十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
     第六十三条 与会人员应严格遵守会场纪律，不得扰乱会场秩序，不得干扰
会议的正常进行。
     第六十四条 对扰乱会场秩序及其他不宜参加会议人员，会议主持人有权命
令其退场。不服从退场命令者，会议主持人可委派保安人员强制其退场。
     第六十五条 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式
中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东及网络服务方等相关各方对表决情
况均负有保密义务。
                             第六章   附则
     第六十六条 本规则为章程附件之一，由公司董事会拟订，股东大会批准。
     第六十七条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，按国家有
关法律、法规以及《公司章程》等有关规定执行，并及时修改本制度。
     第六十八条 本规则的解释权属于董事会。公司董事会可根据本规则对具体
大会规定具体的议事细则，细则不得与章程的规定相抵触。
     第六十九条 本规则自公司股东大会审议通过之日起施行。




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                                             二〇二二年八月




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