监事会议事规则



             广州广电运通金融电子股份有限公司
                           监事会议事规则
                            （2022年8月修订）

                                  第一章    总则

    第一条 为规范广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会会议运作程序，提高工作效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）等相关法律、法规和《广州广电运通金融电子股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。

    第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。

    第三条 监事会会议应当有二分之一以上的监事出席方可举行。监事会会议

由监事会召集人负责召集和主持。会议由监事本人出席或书面委托其他监事代为

出席。

                         第二章     会议的组成及职权

    第四条 监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监事会主席由全体监事

过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务

或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例

不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者

其他形式民主选举产生。

    第五条 监事会行使下列职权：

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    （二）检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建


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议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

    公司应为监事会履行职责提供必要的组织保障，公司各部门和工作人员应积

极配合监事会开展工作，接受询问和调查。同时建立对监事会的信息传递机制，

便于监事会及时、全面地获取财务和经营信息。

                      第三章     会议的组织和通知

    第六条 监事会每6个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会

议。

    第七条 监事会定期会议应于召开前十日通知所有监事会成员；监事会临时

会议应于召开前二日通知所有监事会成员。

    第八条 监事会通知可通过电话、传真和电子邮件的方式进行。

    第九条 监事会会议通知的内容应包含以下内容：会议日期和地点、会议期

限、事由及议题、发出通知的日期。

                         第四章      会议的召开

    第十条 监事会应在会议召开前向全体监事提供足够的资料。

    第十一条 监事会认为必要时，可要求公司董事、总经理、副总经理、财务
负责人、董事会秘书、内外部审计人员等其他人员出席监事会会议并回答其所关

注的问题。
    第十二条 监事会在保障监事充分表达意见的前提下，可以用可视电话会

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议、电话会议、传真等通讯方式召开监事会会议。

                            第五章    审议与表决

    第十三条 监事应以认真负责的态度出席监事会，对所议事项表达明确的意

见。

    第十四条 监事会会议的议事方式为：监事根据职权要求可单独行使监事监

督职责，提出监督报告；若做出重大决议决定，经监事会成员集体表决。

    第十五条 监事会的表决程序：监事会会议采用记名方式的书面表决或举手

表决方式，每一监事享有一票表决权。允许保留个人意见， 并予以记载。
    监事会做出决议，必须经全体监事的过半数通过。

                               第六章    决议

    第十六条 监事会会议应形成会议决议。

    监事应当在监事会会议决议上签字并对监事会的决议承担责任。经证明在表

决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

    第十七条 会议决议应包含以下内容：会议召开的时间、监事出席情况、审

议事项及其表决结果。

    第十八条 《公司法》等有关法规规定需公告决议的，还应及时公告。

                               第七章    散会

       第十九条 会议议案全部经过审议并形成决议和通报后，会议主持可以宣布
会议解散。

       第二十条 因不可抗力事件或其他重大原因导致会议无法进行时，会议主持
也可以宣布会议解散。

                             第八章     会议记录

    第二十一条      监事会应将所议事项的决定做成会议记录，监事会会议记录

应包括以下内容：会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席监事的姓名以及受

他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；会议审议事项；监事发言要点；每
一项决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。

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    第二十二条   出席会议的监事应在会议记录上签名。监事有权要求在记录

上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少

保存10年。

                             第九章 附则

    第二十三条 本规则为《公司章程》附件之一，由监事会拟订，股东大会批

准。

    第二十四条 本规则自公司股东大会审议通过之日起施行。




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                                                二〇二二年八月




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