债券简称：11 报喜 02                                 债券代码：112051


            中航证券有限公司关于报喜鸟控股股份有限公司

            2011 年公司债券重大事项临时受托管理事务报告

    中航证券有限公司作为报喜鸟控股股份有限公司（曾用名“浙江报喜鸟服饰
股份有限公司”，以下简称“报喜鸟”、“发行人”或“公司”）2011 年公司债券（债券
简称：11 报喜 02，债券代码：112051，以下简称“本次债券”）的债券受托管
理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准
则》等相关规定及《浙江报喜鸟服饰股份有限公司公开发行公司债券募集说明
书》、《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》相关约定，就本次债券重
大事项报告如下：

       一、发行人减资的基本情况

    报喜鸟于 2018 年 4 月 22 日分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议
案》。根据《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
及相关规定，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票不得解除限售或
递延至下期解除限售，由公司回购注销。由于激励对象顾小亮、冯旭、杨雪因个
人原因离职不具备激励资格，公司将上述激励对象顾小亮持有首次授予限制性股
票 20,000 股、杨雪持有首次授予限制性股票 50,000 股、冯旭持有预留部分授
予限制性股票 10,000 股，上述已授予但尚未解锁的限制性股票合计 80,000 股
进行回购注销。

    2018 年 7 月 6 日，公司分别召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》，
由于激励对象邱成奎、包克煌、周宏钧因离职不具备激励资格，公司将上述激励
对象已获授但尚未解除限售的首次授予限制性股票共 5,000,000 股进行回购注
销，其中邱成奎持有 4,500,000 股，包克煌持有 400,000 股，周宏钧持有 100,000
股。
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    根据《激励计划》规定：回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
本次回购注销首次授予限制性股票价格为 2.68 元/股加银行同期存款利息之和，
预留部分授予限制性股票价格为 1.88 元/股加银行同期存款利息之和。本次拟用
于回购的资金来源为公司自有资金。

    根据 2017 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，上述事项不需要再
次提交股东大会审议。公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销
的相关事宜。

    截至目前上述回购注销相关事项尚未完成，上述公告详见同日公司在指定信
息披露网站巨潮资讯网上的公告。

    二、风险提示

    本次回购注销事项不会对发行人的经营业绩产生重大影响，也不会影响发行
人管理团队的勤勉尽职。发行人管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东
创造最大价值。

    中航证券作为“11 报喜 02”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的
利益，履行债券受托管理人职责，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的
有关规定出具本受托管理事务临时报告，发行人将于近期就本次回购注销股份导
致减资的事项发出《报喜鸟控股股份有限公司关于召开“11 报喜 02”2018 年
第一次债券持有人会议通知》，召集债券持有人审议《关于不要求报喜鸟控股股
份有限公司就回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票暨减
少注册资本事项提前清偿“11 报喜 02”项下债务及提供担保的议案》。

    中航证券后续将密切关注发行人对本次债券本息偿付及其他对债券持有人
有重大影响的事项，并严格按照《募集说明书》及《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注“11 报喜 02”的相关风险，并请投资者对相关事项做
出独立判断，并就发行人上述事项提醒投资者关注相关风险。




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   （本页无正文，为《中航证券有限公司关于报喜鸟控股股份有限公司 2011
年公司债券重大事项临时受托管理事务报告》之签章页）




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