报喜鸟控股股份有限公司                                            独立董事 2020 年度述职报告




                         报喜鸟控股股份有限公司
                   独立董事徐维东先生 2020 年度述职报告
            作为报喜鸟控股股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，根据《公司
      法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于
      在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》等相
      关制度的规定，积极出席相关会议，认真审核董事会各项议案，并对公司重大
      事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东的
      合法权益。现将 2020 年度履职情况作如下汇报：
            一、出席公司董事会及投票情况
            2020 年度，公司共召开了 6 次董事会，本人应参加董事会 6 次，亲自出
      席次数 6 次，不存在委托其他独立董事代为出席会议的情况，亦不存在缺席且
      未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。在出席会议
      前，本人认真审阅会议材料，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会
      科学决策起到了积极作用。对董事会各项议案均投了赞成票，未发生反对、弃
      权的情形。
     应出席董事会      亲自出席董事会      委托出席董事会   缺席董事会         是否连续两次未亲
         次数              次数                次数           次数                 自出席会议

            6                  6                 0                  0                   否

            二、 发表独立意见的情况
            报告期内，作为公司的独立董事，按照相关制度要求，认真、勤勉、尽责
         地履行职责，在了解情况并查询相关文件后，我们发表了如下独立意见：


  日期      会议届次                           事项                                    意见类型

                        关于董事、高级管理人员 2019 年度薪酬发放的事项                    同意
                                   关于公司 2019 年度利润分配预案                         同意
                               关于公司 2019 年度内部控制评价报告                         同意
            第七届董               关于公司续聘会计师事务所事项                  事前认可和独立意见
2020 年 4
            事会第三
 月 23 日                  关于公司利用自有闲置资金投资理财产品事项                       同意
            次会议
                         关于公司 2020 年度董事、高级管理人员薪酬方案                     同意
                         关于公司控股股东及其他关联人占用公司资金的专            未发生违规占用公司
                                           项说明                                    资金的情况
                             关于公司累计和当期对外担保情况事项                  不存在违规对外担保
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                                                                                     行为
                                                                            未发生违规占用公司
             第七届董          关于控股股东及其他关联方资金往来情况
2020 年 8                                                                       资金的情况
             事会第六
 月 10 日                                                                   不存在违规对外担保
             次会议                关于累计和当期对外担保情况
                                                                                  行为
             第七届董              关于对公司补选独立董事事项                        同意
2020 年 12
             事会第八
 月 25 日                         关于对公司变更高级管理人员事项                     同意
             次会议
             三、专业委员会履职情况
             报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会、董事会审计委员会成员，
      共参加了次 1 次薪酬与考核委员会、4 次审计委员会、1 次战略委员会会议，
      具体工作如下：
             （1） 薪酬与考核委员会履职情况
             本人依据公司经营目标的完成情况以及公司董事、高级管理人员的履职情
      况，审议了《关于 2019 年度董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况》、《关
      于 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬发放标准的议案》，并按照绩效评
      价标准对董事、高级管理人员的工作情况家进行评估、审核，提出合理化建议。
             （2）审计委员会履职情况
             本人作为董事会审计委员会成员，本人严格按照相关法律法规及《公司章
      程》、《审计委员会制度》的规定，认真履行职责充分发挥了审核与监督作用，
      对公司《2019 年度审计报告》关键审计事项、内审工作报告、财务报告、计
      提资产减值准备和核销资产、会计政策变更、利用自有闲置资金投资理财产品
      等事项进行了审议；对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况进行了考
      察，听取了内部审计部门的工作汇报；保持与会计师进行沟通，制定年度审计
      计划并对审计工作进行安排，切实履行了审计委员会工作职责，强化了公司董
      事会决策功能。
             （2） 战略委员会履职情况
             本人作为董事会战略委员会成员，2020 年度，本人参加了战略委员会 1
      次会议，期间严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行职
      责，积极参加战略委员会会议，充分利用专业知识和经验，对公司发展战略提
      出意见和见解，促进公司经营的稳健发展。
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       四、现场考察情况
     2020 年度，本人对公司进行现场考察，了解公司的生产经营情况、内部
控制和财务状况。本人还充分通过电话和邮件与公司高层管理人员交流公司当
前经营情况和未来发展规划等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，关注市场动态和外部环境变化，及时获悉重大事项的进展情
况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理献计献策。
       五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
     1、对公司 2019 年度报告编制的履职情况
     2020 年 1 月 13 日，公司召开了审计委员会与年审注册会计师就 2019 年
年报审计工作安排沟通会，确定了年审时间安排、人员安排、审计策略重点等
事宜；公司还召开了独立董事与年审注册会计师见面沟通会，同时公司总经理
向独立董事汇报了 2019 年度生产经营情况和重大事项的进展情况，财务总监
向公司独立董事汇报了 2019 年度财务状况和经营成果，讨论了总体审计策略
和内部控制的有效性、关联交易的合理性。此外，独立董事还在年报中就年度
内公司对外担保等重大事项发表了独立意见，并对年度报告签署了书面确认意
见。
     2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
     2020 年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，积极关注可
能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、
关联交易等重大事项进行了积极关注，认真听取公司相关人员汇报并进行实地
考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。
     3、持续关注公司的信息披露工作
     本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的有关规定，并对内幕知情人管理
进行监督，报告期内公司保证公司真实、准确、完整、及时、公平地履行信息
披露义务，公司不存在信息披露重大差错、内幕交易等违反相关信息披露法律
法规及公司《信息披露管理制度》的情形。
     4、培训学习情况
     为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护
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能力，本人还积极、认真地自学相关法律、法规和规章制度和独立董事履职所
必备的知识，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更
深的理解和认识。
     六、其他工作
     1、无提议召开董事会的情况；
     2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
     4、无向董事会提请召开临时股东大会；
     5、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
     为方便与投资者沟通，特公布本人的联系方式：
     Email：weidxu@zju.edu.cn
     2021 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有
关规定，严格按照《公司法》、《证券法》及公司《章程》等相关法律、法规、
制度的规定，恪尽职守，勤勉尽责，发挥自己作为独立董事的作用，维护公司、
公司全体股东尤其是中小股东的利益。
                                               独立董事：徐维东
                                               2021 年 4 月 29 日