报 喜 鸟:国元证券股份有限公司关于报喜鸟控股股份有限公司2022年度持续督导培训的报告2022-12-15
国元证券股份有限公司关于报喜鸟控股股份有限公司
2022 年度持续督导培训的报告
国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“保荐机构”)作为报喜
鸟控股股份有限公司(以下简称“报喜鸟”、“公司”)非公开发行股票持续督
导工作的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》等相关规定,于 2022 年 12 月 9 日
对报喜鸟的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员和证券
事务代表进行了培训,现将本次培训情况报告如下:
一、培训的时间、地点、方式及培训人员、培训对象
时间:2022 年 12 月 9 日
地点:报喜鸟会议室
方式:现场参会+视频参会
培训人员:保荐代表人刘波先生、黄诚先生
培训对象:实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员和
证券事务代表
二、培训的目的
旨在通过本次培训学习,督促公司维持和进一步完善公司治理结构和内部控
制制度;督导公司规范运作,严格履行信息披露义务;规范实际控制人、董事、
监事、高级管理人员、中层以上管理人员的行为等。
三、培训的主要内容
本次主要培训内容如下:
1、介绍保荐机构于持续督导期内开展的主要工作;上市公司股东及董监高
减持的相关规定、违规短线交易的规定;上市公司募集资金管理和使用的相关规
定;内幕交易和信息披露的相关规定及违规案例介绍。
2、详细讲述相关法律法规,主要包括:
(1)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》
(2)《深圳证券交易所股票上市规则》
(3)《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》
(4)《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
(5)《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》
(6)《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》有关事项答投资者问(一)、(二)
(7)《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
(8)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运
作》
(9)《中华人民共和国证券法》
三、培训的完成情况及效果
本次持续督导培训的过程中,报喜鸟及参会人员给予了积极配合。全体参与
培训的人员均进行了认真学习,更加深入的理解和掌握了中国证监会和深圳证券
交易所上市公司股东及董监高减持、违规短线交易、募集资金管理和使用、内幕
交易和信息披露等方面的要求和规定。参训人员均表示在日常经营过程中要严格
遵守上市公司相关法规,依法规范运作。本次培训达到了预期的目标,取得了良
好的结果。
(以下无正文)
(本页无正文, 为《国元证券股份有限公司关于报喜鸟控股股份有限公司 2022 年
度持续督导培训的报告》之签章页〉
保荐代表人